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1、关于海上货物运输合同的分析探讨一、传统合同理论关于合同涉他性的论述涉他合同是一个特定的概念，但往往有许多人将其与“为第三人利益订立的合同”相混淆。在探讨海上货物运输合同的涉他性之前，有必要先介绍传统的合同理论中关于合同涉他性的阐述。涉他合同的出现是对传统合同理论中合同的相对性理论的一大挑战。合同的相对性，在大陆法中也称为债的相对性，即债权作为相对权，其效力只及于债的当事人之间，原则上不得及于债的当事人以外的任何人。债的相对性原则最早起源于罗马法，对大陆法系的债法产生了相当大的影响。如法国民法典第条规定：“依法订立的契约，对双方当事人双方具有相当的法律效力。”英美法中，年的忒德尔诉阿特金丝案也体
2、现了这个原则。我国合同法第条规定：“当事人一方因第三人原因造成违约的，应向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。”而随着社会的进步和商业的发展，先进的交易更有关联性和连续性，交易往往涉及第三人，如果仍完全遵守合同相对性的原则，会大大增加交易成本，如果涉诉则会增加法司法成本，也可能造成对第三人不公正的待遇。而加入第三人的相关规则则可一次解决两种合同关系。于是，合同的相对性开始出现两大突破：第一，可以在合同中赋予第三人利益，即“为第三人利益订立的合同”；第二，经第三人同意可以在合同中使第三人负一定的义务。如此，涉他合同开始出现。由此看来，为第三人利益订立的合
3、同是涉他合同的一种，而若要为第三人设定义务则必须经第三人同意。只是无论是利益第三人还是负担第三人，终究都不是合同的当事人，故原合同的当事人在第三人行为不当时不能要求第三人承担违约责任。从一般意义上说，各国都很关注涉他合同的问题。大陆法系国家中，法国民法典第条规定：“在为第三人利益订立契约是为本人订立契约的条件，或者是向他人赠与财产的条件时，亦可以为第三人利益订立契约；如果第三人表明愿意享有该契约之利益，订立契约的人不得撤销之。”德国民法典第条规定：“当事人得以契约订立向第三人为给付，并使第三人有直接请求给付的权利。”意大利民法典第条规定：“当对契约人有利的情况下，为第三人的利益订立的契约有效。
4、除有相反约定外，第三人就契约的效力获得对抗承诺人的权利。但是，该契约在第三人作出希望取得契约利益的表示之前，得被缔约人撤销或变更。”日本民法典第条第款规定：“依契约相约，当事人一方应对第三人实行某给付时，该第三人有直接对债务人请求给付的权利。”英美法系国家也有相关规定。年英国议会通过的合同法第三人保护的议案草案“使缔约人较容易地将要求强制履行合同的权利赋予合同外的第三人成为可能”。年的美国合同法重述详细规定了利他合同的保护，年的第三次合同法重述做了适当的修改。我国合同法将“向第三人给付”及“由第三人给付”两种情形规定于“合同履行”一章，意在将之视为债务履行的一种特别方式而非合同类型。合同法第条
5、规定：“当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。”第条规定：“当事人约定由第三人向债权人履行债务的，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定，债务人应当向债权人承担违约责任。”二、海上货物运输合同的涉他性概述海上货物运输合同是指承运人收取运费，负责将托运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同。海上货物运输合同的涉他性指的是在一定条件成就时合同对第三人的效力。此处“一定条件”指的是（）合同当事人约定由债务人向第三人履行债务；或：（）债权人与第三人间有特殊关系、对第三人负有照顾保护等义务，债务人在订立合同时明知第三人与其债务履
6、行有关联且受债权人的照顾保护。即原本订立合同的当事人是托运人和承运人，根据合同相对性原则，除承托双方以外，任何人不得主张合同项下的权利，也无需承担合同项下的责任。但海上货物运输合同往往是为货物买卖合同服务的，也就是说，海上货物运输合同往往伴随着所有权的转移。由此便必然会涉及第三方。托运人往往是作为买卖合同的一方当事人，委托承运人将货物运到另一港交给买卖合同的另一方。因此有权在目的港提取货物的往往是非海上货物运输合同当事人的第三人。收货人虽未参加海上货运合同的订立，但是却享有合同项下的权利。简而言之，即海上货物运输合同的当事人托运人和承运人，在海上货运合同中赋予了合同以外的第三人提单持有人在海上
7、货运合同项下的权利收货的权利。（当然，在此时不可能是合同，因为在合同中托运人和提单持有人同一，谈不上涉他的问题。）因此，海上货物运输合同的涉他性也可以说就是利他性，因为它赋予提单持有人收货的权利，却没有规定相应的义务。只是在海商法第条规定：“在卸货港无人提取货物或者收货人迟延、拒绝提取货物的，船长可以将货物卸在仓库或者其他适当场所，由此产生的费用和风险由收货人承担。”传统的涉他合同中，如果是为第三人利益订立的合同，第三人可以依自己意志抛弃此利益；如果是经第三人同意使第三人负一定义务的合同，第三人不履行义务债权人只能向债务人索偿。但在海上货物运输合同中，传统的合同理论似乎不能完全适用。海商法是民
8、法的特别法，尤其规范的海上货物运输合同关系也存在着与一般民事合同关系不同的特点。而提单，就是其中一个突出的特点。三、提单是海上货物运输合同具有涉他性的关键讲到海上货物运输合同赋予了合同以外第三人在海上货物运输合同项下的权利，就不得不提到提单。关于提单是否物权凭证学界一直存有争论，本文无意界定提单究竟是否物权凭证，因此这个问题可以避开不谈。而提单所包含的债权关系是毋庸置疑的。依海商法第条：“提单，是指用于证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交
9、付货物的保证。”本条赋予提单作为一种单证，具有三个作用：第一，提单是海上货物运输合同的证明；第二，货物已经由承运人接收或者已装船的证明；第三，提单是承运人保证交付货物的单据。托运人通过与承运人订立海上货物运输合同赋予第三人收货的权利，承运人开立提单作为海上货物运输合同签订的一个重要环节，目的即是让收货人以持有提单来证明自己收取货物的权利。因此，提单是海上货物运输合同具有涉他性的关键所在。（一）受益第三人的确定受益第三人可以说是收货人或者提单持有人，因为二者在实务中没有区别。收货人在年汉堡规则中定义为“有权提取货物的人”。我国海商法在订立时也援引了汉堡规则对收货人的定义。提单持有人在英国年海上货物运输法中定义为：“本法所指的提单持有人是指以下几种人：（）在提单上记名因而成为提单下货物的收货人的占有提单的人。（）因为提单的交付而完成提单的背书转让；或在不记名提单下由其他方式完成提单转让，因而占有提单的人。”我国海商法未对提单持有人下定义，但规定了提单的转让规则：“记名提单不得转让；指示提单，经记名背书或空白背书转让；不记名提单，无需倍数，即可转让。”由此看出，只有合法的提单持有人才享有收取货物的权利。因此，“有权提取货物的人”在提单运输下一般解释为提单合法持有人。
