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1、华泰证字2014931号关于印发华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法等制度的通知各部门、各分公司、各营业部：为规范港股通业务，防范业务风险，公司制定了华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法及相关制度（详见附件1-6）。现予印发，请遵照执行。针对港股通业务的投诉处理，请遵照华泰证券股份有限公司客户投诉处理制度（2014年修订）（华泰证字2014567号）执行。关于港股通业务的回访管理，请遵照华泰证券股份有限公司客户回访工作制度（2014年修订）（华泰证理字20146号）执行。针对客户开通港股通权限的默认交易佣金率设定，公司按照客户沪市A股证券网上交易佣金标准收取港股通交易佣金（不包括公
2、司代扣税费）。公司柜台系统内将客户沪市A股证券网上交易净佣金率同步为客户港股通交易的净佣金率，客户按照联交所市场收费标准交纳的交易费、交易系统使用费、过户费和税费等作为公司代扣项目，不含在内。具体税费详见附件7。客户后期申请港股通佣金率调整需由营业部通过CRM系统-服务订购-费率-华泰港股通费用类型（净佣金率）进行单独设置。客户后期申请调整CRM服务套餐及港股通佣金率（含A股和传统封闭式基金）时，营业部需注意港股通佣金率是单独的品种，需要分别作调整操作。 特此通知。附件：1.华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法2.华泰证券股份有限公司港股通业务投资者适当性管理办法3.华泰证券股份有限公司
3、港股通业务投资者教育管理办法4.华泰证券股份有限公司港股通业务登记结算管理办法5.华泰证券股份有限公司港股通业务合规与风险管理办法6.华泰证券股份有限公司港股通业务会计核算办法7.港股通业务交易税费清单 华泰证券股份有限公司2014年11月5日 公司发送：公司领导华泰证券股份有限公司 2014年11月5日印发 附件1：华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法第一章 总 则第一条 为加强公司对港股通业务的管理、促进港股通业务的规范、有序、顺利开展，特制定本办法。第二条 公司开展港股通业务应符合证券法的相关规定，应符合中国证券登记结算有限公司证券登记结算有关规定和上海证券交易所的相关规则。第三条
4、 本办法所称港股通业务是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。第二章 组织体系第四条 公司董事会负责制定公司港股通业务发展战略。总裁室是港股通经纪业务开展的决策机构，明确港股通经纪业务开展的总体计划，决定公司港股通业务开展日常管理部门及相关权限；审批港股通业务实施方案、业务管理制度、流程，对业务开展进行督导。第五条 公司经纪业务总部专项负责港股通业务的统一集中管理，包括建立业务开展统一的客户适当性管理、投资者教育等相关机制及操作流程；制定港股通业务的具体实施计划并组织实施；组织各分支机构业务培训、投资者教育
5、以及港股通业务的合规与风险管理、监控及报告工作。第六条 运营中心负责港股通运营支持和结算管理。具体根据法律法规、部门规章以及上交所和中国结算公司的业务方案及相关细则开展沪港通业务的参数管理、权限设置、账户管理、结算参与人管理、清算交收、资金划付以及结算风险控制工作。第七条 信息技术部负责港股通业务相关系统的建设和维护。主要包括：业务技术系统需求分析，完成技术系统的设计、开发、测试、升级；技术系统部署，配合业务部门进行系统推广；技术系统日常运行维护，提供日常使用的技术支持。第八条 理财服务中心主要负责客户通知、回访，客户投诉接待处理及产品生产与服务等工作。第九条 计划财务部负责自有资金账户使用管
6、理、资金划拨、自有资金交收。主要工作内容是向中国结算划拨交收资金、自有资金交收管理、结算风险控制。第十条 合规与风险管理部负责对港股通业务方案、制度流程、内部管理、重大决策等进行合规与风险审查，审核港股通业务协议文本、风险揭示书等法律文件，建立并完善业务合规与风险管理体系，完善风险监控指标，撰写业务风险报告并提出相应控制措施等。第十一条 稽查部负责定期或不定期对港股通业务的开展、风险监控等情况进行全面稽查，检查各部门的执行及履职情况，出具稽核报告。第十二条 分公司根据公司业务开展的要求，制定具体的实施计划并组织实施，并对辖区内营业部业务开展进行定期及不定期的检查。第十三条 营业部负责港股通业务
7、投资者教育工作的具体实施；受理投资者申请，收集并审核投资者资质材料，并进行适当性评估；协助公司受理交易确认、异常情况提醒通知客户；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投诉；协助公司对于违约客户进行资产追索；公司要求的其他工作。第三章 职责分工第十四条 经纪业务总部具体职责如下：(1) 业务推进管理拟定营业部及客户的培训材料，建立港股通业务的培训机制；建立港股通客户适当性管理机制，并负责制定公司客户开展业务的相关标准，包括客户资质指标、交易佣金等；动态分析业务开展情况，在不同时期拟定相应的推广计划；持续跟踪客户交易情况，建立港股通业务服务机制等；(2) 合规与风险管理拟定业务合规与风
8、险管理办法；负责各类风险事件的处理、客户投诉；对营业部开展业务的合规与风险管理情况进行定期检查；拟定业务应急处理办法及处理流程；负责协助部门对港股通业务的合规与风险管理职责，对业务进行合规和风控审核，对业务进行实时监控，及时报告风险事项，撰写业务风险报告。第十五条 运营中心具体职责为：(1) 资金交收管理根据中国结算公司港股通相关业务细则开立、使用、管理港股通结算备付金账户、风险资金账户；负责华泰证券和中国结算之间交收资金的划拨以及客户资金存取的管理工作。分析港股通业务交易结算特点，针对风险节点制定相关流程以控制结算风险。（2）清算管理根据港股通交易结算细则和中国结算发送的结算数据完成华泰证券
9、与中国结算、华泰证券与客户之间的资金、证券应收、应付数额的计算和数据核对工作。（3）权限参数管理根据沪港通业务要求，维护业务系统中相关参数，确保参数设置的准确性和及时性；定义沪港通业务公司总部人员、营业部人员的功能角色，并根据各部门相关权限申请完成相应的授权。第十六条 信息技术部制定港股通技术人员，具体职责为负责港股通项目推进过程中的技术规划、个性化功能开发、测试计划、上线部署、资源协调和日常维护等IT工作。第十七条 合规与风险管理部具体职责为：(1) 风险管理主要职责为对公司港股通业务方案、制度流程、客户协议、内部管理、重大决策等进行风险评估和风险管理；制定风险监控指标体系；对相关风险事件提
10、出相应风险控制措施；协调和处理业务开展过程中出现的其他风险事项；撰写相关风险报告。(2) 合规管理主要职责为对公司港股通业务方案、制度流程、客户协议、内部管理、重大决策等进行合规审查；对相关风险事件提出处置建议，负责港股通业务的其他合规法律有关工作。第十八条 营业部指定专人，负责港股通业务投资者教育工作的实施；受理投资者申请，收集并审核投资者资质材料；协助公司受理交易确认、异常情况等事项通知客户；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投诉等。第四章 业务管理第十九条 公司港股通业务管理根据交易所制度和规则制订管理细则。第二十条 业务管理的内容包括：客户管理、资金管理、系统管理、账户管
11、理等。1、客户管理的内容包括：客户适当性管理、客户账户管理、客户资金管理、客户投诉管理、客户投诉反馈及回访、投资者教育管理等。2、资金管理的内容包括：结算资金管理、客户出入金管理等。3、系统管理的内容包括：需求管理、上线管理、项目管理、运维管理和机房管理等。4、账户管理的内容包括：账户一般性规定、账户开销户、账户修改与查询、账户档案管理等。第二十一条 公司业务管理的职责划分：1、经纪业务总部主要负责客户适当性管理、客户账户管理、投资者教育管理、协助客户投诉管理、客户投诉反馈及回访。2、信息技术部负责系统管理。3、运营中心主要负责资金管理、账户管理。4、理财服务中心负责客户投诉管理、客户投诉反馈
12、及回访。5、分支机构开展港股通业务，分公司负责制定具体的实施计划并组织实施，对辖区内营业部业务开展进行定期及不定期的检查。营业部具体负责港股通业务投资者教育工作的具体实施；受理投资者申请，收集并审核投资者资质材料，并进行适当性评估；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投诉；公司要求的其他工作。第五章 风险管理第二十二条 港股通业务的风险管理工作，应当确保公司业务运作和各项经营指标符合法律法规及监管规定的有关要求，确保客户的权益不被违法侵占。同时，对于公司自身而言，应当严格遵循风险可测、可控、可承受原则，制定合理的港股通业务风险控制制度，建立科学的港股通业务风险监控指标及风险控制措施
13、，确保将业务风险控制在公司可承受的范围内。第二十三条 公司以分层架构、集中管理模式对港股通经纪业务整体风险进行全面及独立的管理。公司风险管理架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁室及公司风险控制委员会、合规与风险管理部和稽查部、经纪业务总部和其他职能部门。第二十四条 公司的风险管理体系应从营业部与投资者的选择分类、内外部信息报送、突发事件应对等方面出发，基于事前、事中、事后的角度，建立详尽的制度规定、监督机制以及应急预案，控制业务运行中的信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等各种风险。第二十五条 公司开展港股通业务的过程中，应加强业务的信息隔离管理，确保业务的独立运作和管
14、理，有效防范港股通业务与其他业务之间可能发生的内幕交易与利益冲突。业务隔离应包括场所隔离、人员隔离、业务信息隔离等方面。第二十六条 公司将港股通业务纳入压力测试整体框架之下，对港股通业务在极端情况下的风险进行事前评估、动态监控。公司根据压力测试结果，结合监管指标、财务压力等进行分析，确定潜在风险点，并将结果按照内部流程进行报告，采取应急处理措施和其他相关改进措施应对。第二十七条 信息技术部在港股通业务系统建设中应充分考虑可能的技术风险，严格遵守业务隔离、开发和运维人员分离的原则，完善技术系统的逻辑关系，采取密令管理、留痕记录、授权操作，通信系统采取多链路连接，完善数据备份措施、多套风险处置预案
15、等，防范技术故障、人工操作失误、制度与流程漏洞以及员工道德风险等。第六章 应急管理第二十八条 当出现影响公司、营业部正常运营、证券市场稳定以及社会稳定等突发事件时，参照公司营业部突发事件应急处置办法相关流程进行处理，最大限度降低事件风险。第二十九条 公司制定详细的信息系统应急预案、结算资金应急预案，相应异常情况发生时，严格参照应急预案执行。第三十条 公司定期进行应急预案演练，并结合工作实际不定期完善、优化各项应急流程。第七章 附则第三十一条 本办法由经纪业务总部负责解释与修订。第三十二条 本办法自印发之日起施行。附件2：华泰证券股份有限公司港股通业务投资者适当性管理办法第一章 总则第一条 为保护客户合法权益，全面了解客户基本情况，充分揭示港股通业务市场风险，审慎选择和引导适当的客户理性参与港股通业务，促进港股交易市场健康发展，制定本办法。第二条 港股通业务适当性管理是指通过客户的适当性评估和资质审定，制定客
