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1、2018年乾考网基金考试押题2018年乾考网最新基金考试押题1、私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有（）.萌芽阶段；.蓬勃发展阶段；.成熟、健康发展阶段；.盘整阶段；.复苏阶段 A、.B、. C、. D、.答案：A 试题解析：私募股权投资基金监管的历史演变如下(1)1992年至2000年是中国股权市场发展的萌芽阶段，投资者对股权投资认识有限，政策环境不健全，企业股权结构不合理，市场发展受到制约。(2)2001年至2005年股权市场开始膨勃发展，股权投资政策环境逐步完善。 (3)2006年至2010年步入成熟健康发展阶段，中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。(4)2011年至2013年
2、市场进入盘整阶段，各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展，从中央到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。(5)2014年至现在行业步入复苏阶段。股权投资行业监管体系逐步完善，市场步入健康、有序发展阶段。2、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（） .内容 .披露频度 .披露方式 .披露责任 .披露渠道 A、. B、. C、. D、. 答案：C 试题解析：基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。3、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益
3、冲突的其他业务。 A、专业化 B、利润最大化 C、统一化 D、差异化 答案：A 试题解析：私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。4.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书)中向投资者披露基金的投资信息包括（）.基金的投资目标；.投资策略；.投资方向；.业绩比较基准(如有)；.基金估值政策 A、. B、. C、. D、. 答案：D 试题解析：基金的投资信息为基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等5.外包服务是指基金业务外包服务机构为（）提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统
4、等业务的服务。 A、基金托管人 B、投资者 C、基金公司 D、基金管理人 答案：D 试题解析：外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。6.我国现行的股权投资基金组织形式主要为（）。 A、公司型.合伙型.有限型 B、合伙型.契约型.有限型 C、公司型.有限型.契约型 D、公司型.合伙型.契约型 答案：D 试题解析：我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型.合伙型.契约型7.下列关于募集机构的说法正确的是（）。.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法；.募集机构应当根
5、据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金；.假如投资者的问卷调查结果为保守型，则向其推介评级为低风险的私募基金，也可以向其推荐评级为中或者高风险的私募基金；.实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别A、. B、. C、. D、. 答案：D 解析：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金。假如投资者的问卷调查结果为保守型，则向其推介评级
6、为低风险的私募基金，而不得推荐评级为中或者高风险的私募基金。8.下列属于清算退出的方法是（）。 A、首次公开上市（IPO）退出 B、清算退出 C、并购退出 D、解散清算 答案：D 解析：清算退出的方法:破产清算、解散清算.A. B. C属于投资退出方式。 9.已上市企业股份转让流程中说法错误的是（）。 A、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作 B、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续 C、不用评估、验资 D、到各有关部门办理变更、登记手续 答案：C 试题解
7、析：已上市企业股份转让流程：(1)召开公司股东大会。研究股权出售和收购股权的可行性。分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展。并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。(2)出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。(3)出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准 (4)评估、验资。 出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的。需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。(5)出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会。按工
8、会法条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会。(6)股权变动的公司需召开股东大会。(7)出让方和受让方签定股权转让合同。(8)由产权交易中心审理合同及附件。并办理交割手续。(9)到各有关部门办理变更、登记手续。10.以下关于经济增加值说法正确的是（）。.其实质是股东考核企业经营水平，进行投资决策时的最好工具；.是企业经营者加强公司战略等的最佳手段；.企业税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本的所得；.EVA是对真正的“经济”利润的评价 A、.B、. C、. D、. 【正确答案】：A 【试题解析】：经济增加值（EVA)的定义:企业的税后净营运利润减去包括股权和债
9、务的全部投入资本的机会成本后的所得。EVA是对真正的“经济”利润的评价，其实质是股东考核企业经营水平，进行投资决策时的最好工具，同时也是企业经营者加强公司战略等的最佳手段。11.以下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。 A、决定基金是否能顺利募集 B、影响管理人的口碑和后续募集与发展 C、可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作 D、以上都是 答案：D 试题解析：私募股权投资基金投资者关系管理的意义：（1）与投资者关系出来是否得当决定基金是否能顺利募集（2）与投资者关系出来是否得当影响管理人的口碑和后续募集与发展（3）处理好与投资者关系，可以维持基金的
10、稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作12.有限合伙企业合伙事务的执行方式包括（）.合伙人共同执行；.委托执行；.分别执行；.单独执行 A、. B、. C、. D、. 答案：A 试题解析：有限合伙企业合伙事务的执行方式： (一）合伙人共同执行，1、合伙人对，执行合伙事务享有共同等的权利2、法人,其他组织的合伙人尤其伟派的代表执行合伙事务。 (二)委托执行委托部分合伙人执行合伙事务，须由全体合伙人共同决定。1、按照合同协议的约定，或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，2、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的。(1)其执行合伙事务所产生的收
11、益归合伙企业所产生的费用和亏损由合伙企业承担。(2)执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况。(3)其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况，有权查阅合伙企业会计账簿等财务资料（三）分别执行，1、合伙人分别执行合伙事务的执行事务合伙人可以对其他合伙人执行的事务提出异议。2、提出异议时，应当暂停该项事务的执行。3、撤销权受委托执行合伙事务的合伙人，不按照合伙协议或者全体合伙人的，决定执行事务的其他合伙人可以撤销该委托。13、业务尽调报告主要包括（）。、企业基本情况、管理团队；、产品/服务、市场；、发展战略、融
12、资运用；、风险分析 A、. B、. C、. D、. 【正确答案】：C 【试题解析】：业务尽调报告主要包括：企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等14、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，C是（）。 A、加权资产成本 B、资金成本 C、加权资本成本 D、资产成本 【正确答案】：C【试题解析】：经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本报酬率，等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本；C是加权资本成本，包括债务成本以及所有者权益成本；A为投入资本,等于资
13、产减去负债，其中，资产中除去现金，负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款；RxA为税后净营业利润。15、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。 A、公司所处行业 B、管理团队 C、职业经理人 D、公司战略 【正确答案】：B 【试题解析】：不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。16、根据公司法根据公司法法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（
14、）。 A、百分之二十 B、百分之十五 C、百分之二十五 D、百分之五 【正确答案】：C 【试题解析】：根据公司法根据公司法法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。17、投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。 A、5% B、10% C、25% D、15% 【正确答案】：C 【试题解析】：投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于25%。18、下列关于私募基金的说法错误的是（）。 A、投资产品面向不超过200人的特定投资者发行 B、是一类特殊的机构投资者 C、投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多 D、可以投资公募基金公司的产品 【正确答案】：C 【试题解析】：私募基金的投资者通常是机构投资者，且投资者数量较少。19、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。 A、无限连带责任B、无限责任 C、有限责任 D、连带责任 【正确答案】：A 【试题解析】：有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。20、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工
