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1、商业银行行稽核监监控部经经理绩效效考核指指标编号KPIKPI定定义/公公式（权权重）考核标准准信息来源源考核周期期1部门费用用与预算算的差异异率1（实实际发生生的成本本费用预算成成本费用用）1100%目标值（ ），增加加1个百百分点，减减（ ）分费用明细细科目及及预算资资料汇总总季度2部门工作作计划完完成率部门基本本职责的的有效完完成比率率定义：阶阶段性计计划是否否按时完完成，计计划完成成率不低低于 % 目标值1100，减少少1个百百分点，减减（ ）分行务会季度3财务审计计的按时时性监督财务务核算工工作遵守守国家有有关法律律法规定义：考考核周期期内未按按期审计计稽核的的次数不不高于 次/考考核
2、周期期，或否决性性指标目标值（ ）次次。增加加1次，减减（ ）分；减少11次，加加（ ）分财务稽核核报告季度4贷款检查查的按时时性保证、监监督信贷贷业务活活动的合合规、合合法定义：考考核周期期内未按按期审计计稽核的的次数不不高于 次/考考核周期期目标值（ ）次次。增加加1次，减减（ ）分；减少11次，加加（ ）分贷后稽核核报告季度5各单位负负责人任任期经济济责任审审计的及及时性保证商行行财产的的完整性性定义：考考核周期期内未按按期离任任审计的的次数不不高于 次/考考核周期期，或否决性性指标目标值（ ）次次。增加加1次，减减（ ）分；减少11次，加加（ ）分离任审计计报告年度6报送董事事会报告告
3、的及时时性保护股东东的合法法权益定义；未未能及时时报送审审计报告告，或否决性性指标发生1次次，减（ ）分分；审计报告告年度7审计、稽稽核报告告的完备备性确保审计计稽核工工作得以以有效开开展定义：在在考核周周期内，因因工作疏疏忽由上上级领导导检查发发现审计计报告中中存有重重要失误误或不清清之处不不高于 处目标值（ ）处处。增加加1处，减减（ ）分；减少11处，加加（ ）分审计、稽稽核报告告季度8商行各项项内控制制度稽核核检查的的规律性性督促商行行各项经经营活动动得以规规范化管管理定义：有有效稽核核检查频频次不低低于 次次/考核核周期目标值（ ）次次。减少少1次，减减（ ）分稽核工作作记录季度9商
4、行工作作程序和和方法应应用成效效稽核检检查的规规律性促使商行行工作有有序且有有效定义：有有效稽核核检查频频次不低低于 次次/考核核周期目标值（ ）次次。减少少1次，减减（ ）分稽核工作作记录季度10工资复审审的及时时性和准准确性确保工资资核算天天数定义：实实际稽核核检查商商行重要要计划项项数不低低于 %目标值（ ）。减少少1个百百分点，减减（ ）分工资报表表月度11凭证及库库存现金金的检查查确保月度度查证定义：考考核周期期内漏检检数不高高于 处处目标值（ ）处处。增加加1处，减减（ ）分；减少11处，加加（ ）分稽核工作作记录月度12检查工作作的完备备性确保业务务合法合合规定义：因因工作疏疏忽
5、导致致业务合合规审核核出现遗遗漏的次次数，为为否决决性指标标发生1次次，减（ ）分分；稽核工作作记录季度13本部门员员工技能能提升率率（年末技技能评估估得分年初技技能评估估得分）年初技技能评估估得分1000%目标值（ ）。增加加1个百百分点，加加（ ）分；减少11个百分分点，减减（ ）分技能评估估报告年度编号GSGS定义义/公式式（权重重）考核标准准信息来源源考核周期期14行长或上上级审计计部门交交办的审审计事项项的执行行力度确保完成成各项审审计稽核核任务有有效完成成，为高高层决策策提供更更多的支支持定义：考考核周期期内上级级交办审审计任务务按时完完成率不不低于 %，或或否决决性指标标目标值（ ）。增加加1个百百分点，加加（ ）分；减少11个百分分点，减减（ ）分；单项审计计报告不定期15上级交办办的其他他专案调调查的完完成度保证业务务稽核工工作的全全面开展展定义：完完成率不不低于 %；遗遗漏数不不高于 项/考考核周期期目标值（ ）。减少少1个百百分点，减减（ ）分目标值（ ）项项。增加加1项，减减（ ）分专项调查查报告不定期
