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1、创新基金专家评审工作规范第一章 科技型中小企业技术创新基金专家评审工作科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）是经国务院批准设立的一项专门用于培育、扶持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金。创新基金不以自身营利为目的，而以国家经济结构调整和经济总量增长，创造更多的就业机会作为回报。科学、公正地评审创新基金项目是科技部、财政部科技型中小企业技术创新基金管理中心（下简称“管理中心”）的重要工作。科技型中小企业技术创新基金专家评审工作规范（下简称评审规范）是创新基金项目评审工作必须遵循的行为准则。（一）项目评审基金项目与地方项目均要求组织专家进行评审，项目的评价指标体系由管理中心统一
2、制定。基金项目由管理中心聘请专家对已通过受理审查的项目材料进行项目评审，一般采用评审（网络与会议结合）、评估（函审）方式，必要时可采用专题评审、集中评审、答辩和专家咨询的方式。地方项目由项目组织单位组织专家进行评审，一般采取会议评审方式，推荐单位负责指导所辖区内所有组织单位的评审工作。1、评审方式的选择管理中心根据企业所申请基金项目的特点，选择相应的评审方式：（1）对于技术、产品相近的基金项目，由评审会主办单位聘请相关领域的技术、管理、企业、投资背景的专家及财务专家，以网络与会议结合的形式对项目进行评审。（2）对于跨学科、跨领域，技术领域分布相对分散及个性化项目，采取评估方式进行评审。评估机构
3、由科技部、财政部组织相关专家审核认定。（3）对申请资助金额100200万元的重点项目，采取集中评审方式，经评审通过的项目，部分进行答辩或现场考察。（4）对技术创新性差、不符合国家产业政策和技术发展方向、知识产权有纠纷、有环境污染、项目技术不可行、资料不真实、申请材料过于简单无法评审、评估的项目，经咨询专家后可直接进入不宜立项程序。（5）为保证评审、评估工作对项目标准、要求的一致性，管理中心可抽取一定比例的项目进行交叉复议。2、评审流程（1）主办单位按技术领域或行业进行项目分类、聘请专家，组成专家评审组。专家评审组包括技术、管理、投资及企业等不同背景的专家，每个专家评审组不少于四人（地方创新基金
4、专家的每个评审组不少于三人），由主办单位指定一名组长。同时，每个专家评审组另配备一名或以上的财务专家。（2）基于创新基金网络工作系统平台，主办单位将评审项目名单和评审项目于评审会前分配给相关专家。一般每个项目确定四名（地方项目为三名）评审专家和一名财务专家。（3）专家登录创新基金网站，在创新基金网络工作系统平台上进行项目评审。专家评审依据项目申请申请材料及相关附件，填写科技型中小企业技术创新基金项目专家评审表的初步意见。财务专家应根据企业的发展阶段（初创期、成长期），并按照相应的财务评价体系填写科技型中小企业技术创新基金项目（财务部分）评价表的初步意见。每位专家应按相应的评审标准进行独立审查和
5、打分，专家的打分情况应与填写的文字意见相吻合。（4）在网络预审的基础上召开会议评审，由专家组长负责召集本组成员进行项目的小组讨论、评议。讨论前专家应对项目的纸质材料进行审阅，以补充网络材料的不足。讨论时专家交换各自的初步审查意见及打分情况，经过充分讨论，最终形成小组评审意见和评审结果，由一名专家汇总本组终审意见并填写科技型中小企业技术创新基金项目综合评审表。小组评审意见和评审结果应遵从少数服从多数的原则，不同意见可在科技型中小企业技术创新基金项目专家评审表中予以表述。（5）专家应按要求在网上认真填写科技型中小企业技术创新基金项目专家评审表并打印后签名。汇总专家填写的科技型中小企业技术创新基金项
6、目综合评审意见表中的内容（给企业反馈的信息和建议必须填写）应在小组内通过，最后打印件交由专家组长审核、签名生效。（6）专家组长负责完成本组项目的网上提交，并收集每个项目的科技型中小企业技术创新基金项目综合评审表、科技型中小企业技术创新基金项目专家评审表、科技型中小企业技术创新基金项目（财务部分）评价表、科技型中小企业技术创新基金项目（财务部分）评价汇总表和项目的纸质申请材料，以及科技型中小企业技术创新基金专家评审须知、科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南等后交主办单位。评审程序流程图：主 办 单 位介值以下不同介网络资料项目资料（包括网络版和纸介质，以下同）（包括网络版和纸介质以下同）网
7、络资料项目分组、选择专家、确定专家组长（基于创新基金网络工作系统平台，以下同）3、重点项目评审流程（1）重点项目首先按照重点项目评审指标进行集中评审（网络与会议结合）。（2）对符合创新基金重点项目支持条件的部分项目，基金管理中心组织专家对部分申请企业、项目进行答辩或现场考察。（3）答辩内容包括：评审中存在的问题，企业发展状况、项目技术的创新性和可实现性等。答辩程序包括：企业介绍、专家提问、企业解释说明。（4）考察内容包括：项目技术的真实性、进展情况；项目目标实现的可能性；企业管理队伍；企业的经营状况；商业模式等。（5）专家组组成：由熟悉技术和市场的专家、企业管理专家、投资专家、财务专家56人组
8、成。4、说明（1）评估工作应遵循评估工作规范；（2）创新基金项目由管理中心、项目组织单位联合评审（试点）的流程另行规定。第二章 科技型中小企业创新基金项目评审标准及指标说明创新基金的评审指标体系分为两大部分：项目的评价和企业财务的评价。财务部分的评价是根据企业发展的不同阶段（初创期、成长期）建立的两种评价指标体系。凡注册不足18个月的企业为初创期企业，超过18个月的企业为成长期企业。初创期小企业创新项目不单独进行财务评价。（一）项目的评价项目的评价指标包括筛选性指标和评价性指标两部分。1、筛选性指标（1）项目技术是否有创新？创新是创新基金项目的基础和关键，如该项目没有创新，则该项目为一票否决。
9、（2）项目技术是否可行？如提供的原理、工艺、技术是一种臆测，是不可行的，则该项目为一票否决。（3）知识产权是否清晰？关键是申请企业对知识产权的使用权限明确，不会产生纠纷。如有产权纠纷，则该项目为一票否决。（4）该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？如为否，属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，则该项目为一票否决。（5）项目对环保的影响？无环保问题是指：项目本身的研究、生产对环保无影响，或经治理后不再有环保问题。对环保有一定的不利影响是指：项目本身的研究、生产会对环保产生一定的不利影响或经治理后，仍对环保有一定的不利影响。如为不符合环保要求，则该项目为一票否决。对于筛选性指标，专家不需对项目
10、具体的评价内容进行打分，但对其否定的理由和事实应作充分的论述。2、评价性指标包括四个一级评价指标：1、企业发展能力；2、项目技术创新性；3、项目产品市场；4、商业模式。一级指标评价顺序与申报材料的编制顺序基本保持一致。在每个一级指标下设有4个二级评价指标，具体内容及相关说明如下：（1）企业发展能力企业家精神及企业经营管理团队的能力企业家精神：主要评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验。企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团
11、队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。企业人力资源配置及技术开发实力主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般不得少于30%。同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。企业项目产业化基础的合理性主要是考虑企业项目现有生产的基础条件（如厂房、设备、仪器等）或通过新增固定资产后的硬件条件是否能满足基金项目产业化生产需求。对于技术转移项目应重点评价企业对转移技术的消化、吸收、应用能力。企业经营能力及抵御风险能力企业经营能力：主要根据企业近三
12、年企业获利规模、获利水平、总资产、净资产、销售收入、净利润等的增长速度判断企业的历史经营能力。抵御风险能力：主要考虑企业对基金项目实施及企业未来发展所面临的风险（技术、资金、政策、市场、人员等）是否有清晰、明确的认识，提出保障措施的合理性、充分性。（2）项目技术创新性该项目技术创新程度根据行业的不同来判断在该领域中项目的创新程度，主要判断其新颖性和独创性。是原创性的、是综合技术的集成、是技术延展还是应用领域的开拓。该项目技术先进性项目技术的先进程度。可分为：国际领先或国际先进；国内领先；国内先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。该项目的技术开发进展主要是指基金项目本身的技术开
13、发成熟程度是否符合科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南中各技术领域的相关规定。该项目技术转化为产品的可行性一是考虑申报的项目技术方案、工艺路线的可行性、合理性；二是结合申报企业人员的业务素质、生产线硬件设施等条件，看技术方案和工艺路线是否能落实；三是该技术可否生产（转化）出可供市场销售的产品。（3）项目产品市场该项目产品市场的需求程度主要是根据该项目产品的技术和性能，评判市场接纳该产品的容量，评价国内、国际市场有多大，未来市场、主要市场在哪里。该项目产品市场定位合理性一是看企业是否对项目产品的细分市场了解；二是看企业是否根据自己的市场基础和该产品技术性能，确定了相对准确的细分市场。该项目
14、产品与市场同类产品的竞争优势通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。该项目合同目标的合理性及实现的可能性结合企业现有基础和实施计划，判断项目提出的合同目标是否合理，是否有故意缩小或夸大，是否能在要求的时间内予以实现和按期完成。合同的技术与经济指标应是经过努力后能够达到的最佳值。（4）商业模式该项目产品开发、生产策略的合理性主要考虑这些策略是否能充分发挥企业优势、合理利用各种资源、在较短时间内开发和生产出具有竞争力的项目产品。如产品开发策略：主要是考虑该产品开发是否能很好地利用企业
15、现有的基础；或能与企业现有产品进行组合、提高综合竞争力；或能很好地满足市场的需求、便于销售等。生产策略：主要考虑企业采取的生产方式（如自行加工、委托加工等）与企业现有的基础或产品的特性是否匹配等。该项目产品的市场营销策略及实现的基础条件一是考虑市场计划制定的可行性、合理性，包括产品定价、推广、广告制定、公共关系制定策略的合理性、可行性，企业现有基础对该策略的支撑；二是销售计划制定的可行性、合理性，包括销售体系的搭建、销售目标的确定、销售队伍的管理，以及企业已具备的基础条件等。该项目产品获利方式主要考虑项目确定的获利方式（如依靠技术的先进性、独占性、创新性、靠规模效益、靠低价、靠资金、靠政策等）是否符合基金项目特点，是否是最佳的，及这种获利方式的持久性。企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性主要考虑企业未来1-5年的定位及发展规划的制定是否清晰，是否符合实际；定位是否准确，发展规划是否可行等。（5）给企业反馈的信息和建议通过对申报材料的审查，无论该项目是否立项，建议专家写出给企业的反馈信息，包括对企业和项目的评价、建议等，仅供企业参考。（二）企业财务的评价1、总体说明（1）财务专家对财务部分的评价，应根据基金中心对企业的分类标准（分为初创期企业或
