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4、业资格考试证券发行与承销考前押密试卷(6)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)公募增发是指上市公司以向（）方式增资发行股份的行为。A. 社会公开募集B. 向老股东发行C. 公众配售D. 老股东配售(2)发起人应当在创立大会召开（）前将会议日期通知各认股人或予以公告。A. 10日B. 15日C. 30日D. 45日(3)发行新股时的律师费用属于（）。A. 发行费用B. 承销费用C. 发行手续费用D. 评估费用募股(4)国际推介的主要对象是（）。A. 个人投资者B. 机构投
5、资者C. 证券公司D. 政府机构(5)以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（）。A. 标的的美国式招标B. 以缴款期为标的的荷兰式招标C. 以收益率为标的的荷兰式招标D. 以收益率为标的的美国式招标(6)管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层做出指令或发挥影响力1股东。A. 3%B. 5%C. 10%D. 15%(7)下列关于当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份的情形的说法不正确的是（）。A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一
6、个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起6个月后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的3%C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%(8)在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用（）A. 协商定价法B. 竞价确定法C.
7、 净资产倍率法D. 市盈率法(9)辅导对象聘请的辅导机构应是（）。A. 咨询公司B. 具有保健资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构C. 证券公司D. 培训公司(10)既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A. MM公司税模型B. 米勒模型C. 破产成本模型D. 代理成本(11)证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（）%。A. 50B. 70C. 80D. 90(12)证券公司应当遵循内部（）原则。A. 保密性B. 防火墙C. 条块管理D
8、. 业务控制(13)拟公开发行或配售的证券面值总值超过（）万元人民币以上的，应由承销团承销。A. 5000B. 10000C. 20000D. 15000(14)记账式国债是一种（）国债，主要借助于（）的交易系统来发行。A. 无纸化；证券交易所B. 无纸化；银行C. 有纸化；证券交易所D. 有纸化；银行(15)（）资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A. 单项B. 部分C. 多项D. 整体(16)企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（）。A. 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所B. 具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C. 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D. 律师
9、事务所(17)证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（）。A. 全额包销B. 余额包销C. 包销D. 代销(18)公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A. 25%B. 20%C. 15%D. 10%(19)公司减少注册资本的决议作出后，应于（）日内通知债权人。A. 7B. 10C. 20D. 30(20)股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（）万元。A. 6000B. 3000C. 4000D. 5000(21)发行人披露的招股意向书不含（
10、），与招股说明书（）同等法律效力。A. 发行价格和筹资金额；具有B. 发行股数和发行价格；不具有C. 每股面值和发行价格；具有D. 发行股数和筹资金额；不具有(22)申请首次公开发行股票的公司应按照（）的要求制作申请文件。A. 首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点B. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号C. 首次公开发行股票辅导工作办法D. 关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知(23)最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A. 债务融资B. 股权融资C. 内部融资D. 向银行借款(24)公司盈利预测报告的编制应遵循（）。A. 谨慎性原则B. 及时性原则C. 一
11、贯性原则D. 可比性原则(25)中国证监会派出机构的监管重点是监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况，主要采取（）监管的形式。A. 间接B. 直接C. 实质D. 登记备案(26)下列关于上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产的情况不会构成重大资产重组的是（）。A. 购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上B. 购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上C. 购买、出售的资产净额超过5000万元人民币D. 购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的
12、合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币(27)尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查，验证等专业调查。A. 公正性、公允性、完整性B. 公正性、准确性、完整性C. 真实性、完整性、准确性D. 公允性、准确性、真实性(28)内部控制制度的“三性”为（）。A. 完整性、有效性、合理性B. 有效性、合理性、及时性C. 合理性、有效性、及时性D. 及时性、完备性、有效性(29)发审委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C.
13、 研究机构D. 科研院所(30)从辅导之日起，辅导机构每（）向中国证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告。A. 2个月B. 一个季度C. 4个月D. 半年(31)证券公司持有发行人（）以上的股份，或是前（）名股东之一，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。A. 5；10B. 10%；5C. 7%；5D. 10%；10(32)采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（）%。A. 20B. 30C. 25D. 35(33)承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为（）。A. 代销B. 余额包销C. 助销D. 全额包销(34)每次参加首次发行股票发审委会议的发审委委员为（）名。A. 3B. 5C. 7D. 11(35)破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由（）接管公司。A. 清算组B. 人民法院C. 债权人D. 企业高管(36)与证券发行公司联系紧密，且欲长期投资于该公司的法人，称为（）。A. 机构投资者B. 一般法人投资者C.
