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1、 深圳创新投资有限公司管理制度汇编深圳市创创新投资资有限责责任公司司管理制度度汇编深圳市创创新投资资有限责责任公司司目录业务管理理制度 业业务流程程指引- 2 业业务档案案参考- 5行政管理理制度 部部门及岗岗位职责责- 21 工工作报告告制度- 224 业业务档案案管理办办法- 277人事管理理制度 员员工考评评办法- 229工资实施施细则- 335财务管理理制度 费费用管理理办法- 337附：行政政常用表表格 出出差申请请表- 47 请请（休）假申请请表- 48 转转正考核核表- 49 员员工信息息表- 51设备购置置申请表表- 552业务流程程指引1、 项目搜集集创业投资资公司的的项目主
2、主要有三三个来源源：（11）依托托创新证券券投资银银行业务务、收购购兼并业业务、国国际业务务衍生出出来的直直接投资资机会，投资对对象为准准二板上上市企业业、准主主板上市市企业。它的特特点是贴贴近资本本市场，退出渠渠道畅通通，资金金回收周周期短，回报较较为丰厚厚；（22）与国国内外创创业投资资公司结结为策略略联盟，互通信信息，联联合投资资；（33）派出出专门人人员跟踪踪和研究究国内新新技术以以及资本本市场的的新热点点，通过过项目洽洽谈、寄寄送资料料、报刊刊资料、电话查查询、项项目库推推荐、访访问企业业或网上上搜索等等方式寻寻找项目目信息，作好项项目储备备。2、 项目初审审 项目投投资经理理在接到
3、到商业计计划书或或项目介介绍的七七个工作作日内，对项目目进行初初步调查查，提出出可否投投资的初初审意见见并填制制项目目概况表表。项项目经过过初选后后分类、编号、入库。3、 签署保密密协议 在要求求提供完完整的商商业计划划书之前前，项目目投资经经理应主主动与企企业签署署保密协协议。若若企业一一开始提提供的就就是完整整的商业业计划书书，则在在接受对对方的商商业计划划书之后后就可与与之签署署保密协协议。4、 立项申请请与立项项 项目初初审后认认为需要要对企业业做进一一步调查查研究的的，项目目投资经经理填写写立项项审批表表，报报公司项项目考评评会批准准立项。立项批批准一般般在两个个工作日日内完成成，经
4、批批准的项项目可以以进行尽尽职调查查工作。5、 尽职调查查 立项批批准后，项目投投资经理理到项目目企业进进行尽职职调查，并填写写完成企企业尽尽职调查查报告。尽职职调查认认为可以以投资的的企业与与项目，项目投投资经理理编写完完整的投资建建议书。尽职职调查一一般在二二十个工工作日内内完成。6、 投资决策策委员会会审查董事会下下设投资资决策委委员会，由该委委员会代代董事会会行使投投资决策策权。投投资决策策委员会会采用会会议及信信函两种种工作方方式，投投资项目目应取得得投资决决策委员员会简单单多数通通过，当当投资决决策委员员会中对对所提交交讨论的的投资项项目赞成成与反对对票各占占1/22时，由由投资决
5、决策委员员会主席席做出投投资决议议。所有有内部审审查工作作自接到到项目投投资经理理提交完完整材料料之日起起十个工工作日内内完成，并形成成投资资决策委委员会决决策意见见表。在项目目投资具具体实施施的过程程中，若若因客观观原因遇遇到与投投资决策策委员会会通过之之相关投投资决策策不符的的情况，应撰写写书面报报告并提提交投资资决策委委员会重重新决策策。7、 签订投资资协议投资决策策委员会会审查同同意进行行投资的的企业或或项目，经公司司法律顾顾问审核核相关合合同协议议后，由由董事长长或董事事长授权权代表与与合作对对方签署署投资资协议。8、 对项目企企业的跟跟踪管理理 在投资资协议生生效后，项目投投资经理
6、理具体负负责项目目的跟踪踪管理，除了监监控企业业经营进进展外，还应为为企业提提供战略略性或策策略性咨咨询等增增值服务务，使企企业在尽尽可能短短的时间间内快速速增值。跟踪管管理的具具体内容容有：aa、定期期（每月月或每季季，视项项目企业业具体情情况而定定）取得得企业财财务报表表、生产产经营进进度表、重要销销售合同同等，并并分析整整理为企业情情况月度度分析表表；bb、参加加企业重重要会议议，包括括股东会会、董事事会、上上市工作作项目协协调会以以及投投资协议议中规规定公司司拥有知知情权的的相关会会议并形形成会会议纪录录；cc、每季季度对企企业进行行至少一一次访谈谈，了解解企业经经营状况况、存在在的问
7、题题、提出出相关咨咨询意见见并形成成企业业情况季季度报告告。9、 投资的退退出 在项目目立项之之初，项项目投资资经理即即要为项项目设计计退出手手段，然然后随着着项目进进展及时时修订。具体的的退出方方式包括括三种：IPOO（首次次公开发发行）、出售、清算或或破产。首次公公开发行行包括国国内二板板上市、主板上上市，国国外主板板上市、创业板板上市等等；出售售分为向向管理层层出售和和向其他他公司出出售；当当风险公公司经营营状况不不好且难难以扭转转时，解解散或破破产并进进行清算算是可选选择的退退出方式式。IPPO及出出售将是是本公司司主要的的退出渠渠道。图示：工工作流程程图项目接收对项目进行初步实地调查
8、，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目经理项目初审项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目考评会 项目立项立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资建议书。 项目尽职调查项目经理完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。投资决策委员会 投资决策对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成企业情况月度分析表及企业情况季度报告 动态跟踪管理项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结报告 投资退出业务档案案参考业务档案
9、案一：项项目概况况表项目概况况表项目人员员 日期期项目名称称项目来源源行业板块块项目所在在地区联系方式式主营业务务或主要要产品介介绍项目优势势项目现状状备注业务档案案二：企企业所需需提供资资料清单单企业基本本情况调调查资料料提纲一、 公司基本本情况、历史沿沿革、股股东结构构1、 公司设立立时间、注册资资本、股股东名单单、出资资方式及及出资额额、出资资比例；2、 公司历次次股权变变更情况况、目前前的注册册资本、股东结结构；3、 提供资料料：营业业执照、公司章章程复印印件，如如设立或或变更时时经政府府部门批批准，提提供批准准文件；二、 公司资产产及经营营状况1、 公司主要要产品及及业务；2、 公司
10、主要要产品的的生产工工艺流程程；3、 公司主要要资产状状况：土土地、房房产、主主要设备备等的数数量、购购置价格格；4、 土地、房房产、商商标、专专利等的的产权证证明文件件及生产产许可、技术质质量认证证、GMMP认证证等文件件（复印印件）；5、 公司最近近两年及及最近一一期的资资产负债债表、损损益表、利润分分配表、现金流流量表；6、 公司主要要债务人人、债权权人及担担保抵押押情况；三、 公司治理理结构及及对外投投资情况况1、 公司组织织结构图图（包括括参控股股企业）；2、 公司参控控股企业业的业务务、股权权结构、经营状状况等介介绍；3、 公司董事事、高级级管理人人员、主主要技术术专家介介绍；四、 公司的关关联交易易及同业业竞争情情况1、 公司股东东从事业业务情况况介绍，是否从从事或投投资于与与本公司司业务有有竞争关关系的业业务；2、 公司主要要客户清清单，公公司产品品的销售售方
