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1、吉林省基金从业资格证券投资基金基础知识基金份额的登记考试试卷资料仅供参考吉林省 基金从业资格证券投资基金基础知识 基金份额的登记考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 2、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。A前端收费方式B现金收付C后端收费方式D账单收付3、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率 4、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基
2、金资产净值的（）。A50% B60% C80% D90%5、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B3C5D10 6、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B经过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 7、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股
3、票期权产品C期货合约D互换交易合约 8、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；5 9、基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构 10、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。A上市证券B公募证券C非上市证券D私募证券11、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在
4、组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：5 12、_是基金利润的最主要来源。A债券利息投资收益B买卖差价收入C股利利息收入D公允价值变动收益 13、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用14、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。_A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元 15、
5、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF是中国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 16、商品证券是具体包括_。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单 17、基金的不定期信息披露包括_。A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告 18、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B基金管理人与基金托管人能够相互出资或者持有股份C基金管理人
6、与基金托管人能够由同一机构担任D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 19、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 20、当前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有_。A投资者大多不能对基金进行客观的评价B诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D不同类型基金的风险收益特征不同 21、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市价B平均市盈率C平均每股收益D平均市净率 22、对后台管理系统的规
7、范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能23、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 24、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构25、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。A股票型基金B债券型基金C保本型基金D混合型基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个
8、以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额一般要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求CETF一般采用被动式管理方法，而LOF则能够是指数基金，也能够是主动管理型基金DETF的申购、赎回经过交易所进行，而LOF的申购、赎回既能够在代销网点进行，也能够在交易所进行 2、开放式基金的价格是以_为基础计算的。A：基
9、金份额净值B：市场供求关系C：市盈率D：购买股票多少3、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性 4、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购/申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金5、小李有30万元人民币，根据(公司法)，她至多能够投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 6、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.79
10、5元，则该交易_。A为折价交易，折价率为5.76%B为折价交易，折价率为12.68%C为溢价交易，溢价率为14.52%D为溢价交易，溢价率为6.11% 7、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 8、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。A每日都进行分配B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 9、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总
11、数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。A2.5B1.25C1D0.5 10、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法11、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 12、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的_。A收益B风险C价格D风险调整后收益 13、对于
12、基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有_等。A营销团队B经营策略C资本实力D公司股权结构14、_是股票最基本的特征。A永久性B收益性C风险性D流动性 15、中国老基金存在问题的主要表现有_。A普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高 16、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化 17、按照规定，当前
13、中国基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0% 18、久期能够较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的_引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性 19、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。A电话服务中心B手机短信C“多对一”专人服务D邮寄服务 20、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其它有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000万B5 000万C1亿D3亿 21、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。A按顺序关系，证券市场能够分为发行市场和交易市场
14、B证券“一级市场”是指已发行的证券经过买卖交易实现流通转让的市场C证券发行市场是流通市场的基础和前提D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 22、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B转换费C申购费D托管费23、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长率D已实现收益 24、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5B：2C：3D：1025、当投资者不但仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标
