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1、员工违规行为处理规定第一章 总 则第一节 目的、原则和适用范围第一条 为加强内部管理，防范操作风险，惩治违规行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度，制定本规定。其次条 本规定所称违规行为是指违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度的行为。第三条 处理遵循的原则：客观公正、程序规范；错罚相当，惩教结合；制度面前人人同等；保障员工合法权益。第四条 本规定适用于与总行及境内外分支机构、直属机构签订劳动合同的人员及董事会聘用的人员。境外机构所在地金融监管部门另有规定的，依据所在地规定执行。劳务派遣人员参照本规定执行。全资子公司可参照本规定制定相关规定。其次节 处理种类和实
2、施第五条 处理种类包括：违规积分、指责教化、取消行内专业资格、日常处理和行政处分。（一）违规积分：依据违规积分管理规定，由内控合规部门负责；（二）指责教化：包括告诫和通报指责等，由各单位及辖属部门负责；（三）取消行内专业资格：包括取消经我行组织考试、认证的专业类、销售类、运行类等相关序列岗位专业资格，由资格授予单位（部门）负责；（四）日常处理：包括核减绩效收入、待岗、责令辞职或引咎辞职、撤职（解聘）、降职、解除劳动合同等，由人力资源部门负责；（五）行政处分：包括警告、记过、记大过、撤职、开除，由监察部门负责。第六条 违规积分、指责教化、取消行内专业资格、日常处理和行政处分可同时合并运用。需对员
3、工合并赐予行政处分、日常处理和取消行内专业资格的，应由检查（含调查、核查，下同）部门或指定部门牵头提出处理建议，分别经归口管理部门审理审核，统一提交有权机构探讨确定后，由归口管理部门办理。第七条 员工受处理的限制：（一）受到警告处分之日起，6个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次；（二）受到记过处分之日起，12个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次；（三）受到记大过处分之日起，18个月内不得晋升职务层级、工资等级及档次；（四）受到撤职处分之日起，降低一个（含）以上职务层级，新工资等级应当低于原工资等级；24个月内不得担当与原职务相当的职务且不得晋升职务层级、工资等级及档次；（五）受到开除处分的
4、，不得重新录用、聘用；（六）因管理（领导）责任受到责令辞职或引咎辞职、撤职（解聘）处理的，12个月内不得重新担当与其原任职务相当的职务且不得晋升工资等级及档次，24个月内不得提任比原职务高的职务；（七）因管理（领导）责任受到降职处理的，24个月内不得担当与其原任职务相当的职务且不得晋升工资等级及档次。受到取消行内专业资格、日常处理和行政处分的，取消当年评优评先资格。第八条 需赐予积分处理的，应依据违规积分管理规定，由检查部门进行积分认定后移送内控合规部门办理；积分以年度为周期，不结转下年度。第九条 需取消行内专业资格的，应移交资格授予单位（部门）处理，并报总行人力资源部和教化部备案；需赐予日常
5、处理、行政处分的，应依据本规定提出建议，分别移送人力资源部门、监察部门办理。第十条 赐予员工解除劳动合同或开除处分的，应由人力资源或监察部门事先将理由通知员工所在工会。工会认为有违反法律、行政法规规定或者劳动合同约定的，有权要求订正，人力资源或监察部门应当探讨工会的看法，并将处理结果书面通知工会。第十一条 行政处分由二级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理。涉及金额50万元（含）以上案件及总行认为须要干脆审理的事项，由总行负责审理；50万元以下案件由一级（直属）分行、直属学院、直属机构负责审理。第十二条 行政处分限制期满，由监察部门考察后办理按期或延期解除。工作表现良好可按期解除；考核
6、不合格可延期解除，延期解除的期限一般不超过原限制期限的一半；员工有突出或立功表现的，本人或所在单位（部门）可向监察部门申请提前解除，经批准提前解除的，实际执行期不得少于规定限制期限的一半。被处分员工在处分限制期满前退休的，期满后自动解除，不再办理解除手续。限制期内又发觉员工其他违规行为，应对新发觉的违规行为作出处理，限制期与前未执行的限制期合并计算。第十三条 行政处分确定、解除确定和解除劳动合同通知书以书面形式送达被处理人。行政处分确定和解除确定应抄送同级人力资源部门归入员工人事档案。第十四条 各级机构对本级部门负责人及下一级机构负责人作出行政处分的，应同时报上一级监察部门备案。第十五条 员工
7、涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 第三节 申诉程序第十六条 对违规积分认定有异议的，可在接到员工违规积分通知书5个工作日内，向本级行或上一级行积分管理部门提出书面复议申请。收到复议申请的部门应在15个工作日内作出复议确定，并以书面形式告知申请人。第十七条 对撤职（解聘）、降职确定不服的，可以自接到确定之日起15日内，向作出确定单位提出书面申诉。作出确定单位接到书面申诉后，应当在30日内作出申诉处理确定，并以书面形式告知申诉人及其所在单位。第十八条 对解除劳动合同有争议的，可以向本行劳动争议调解委员会申请调解，也可以依据国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。第十九条 不服行政处分确定的，应在接到处分
8、确定30日内向作出处分确定的单位提出申诉，有关单位应在受理后30日内，作出复审确定；对复审确定不服的，应在接到复审确定30日内向作出复审确定的上一级单位申请复核，复核单位自受理之日起60日内应作出复核确定。上一级单位或总行作出复核确定后，申诉人仍旧不服接着申诉的，一般不再受理。违规问题重大、困难或有其他特别状况的，经主管领导批准，可以适当延长作出复审复核确定的时间。复审复核期间不影响原处分确定的执行。其次十条 对指责教化、取消行内专业资格、待岗等其他处理有异议，提出申诉的，由作出处理的单位依据有关规定办理。其次章 运用规则 第一节事实认定其次十一条 检查中发觉违规问题，由检查部门负责查清违规事
9、实，进行责任认定，提出初步处理建议。建议赐予行政处分的，还应形成错误事实见面材料与责任人见面，并将相关材料移送审理部门。其次十二条 归口管理部门应对责任人违规事实是否清晰、违规性质和应负责任是否精确、处理建议是否恰当及相关证据材料的完整性、合规性进行审核审理，未经审核审理不得作出处理。需赐予责任人行政处分的，审理人员应与其进行审理谈话。其次十三条 责任人有权为自己申辩，表达看法，并对陈述内容负责。对违规事实认定有异议的，应书面表达，并供应或帮助供应相关证据。检查人员应听取责任人看法，进行核实说明。其次节责任人区分其次十四条 本规定所称责任人主要包括：干脆责任人、管理责任人、领导责任人、监督检查
10、责任人。其次十五条 干脆责任人界定如下：（一）各类案件的作案人、干脆导致违规事实发生的违规行为当事人；（二）经集体探讨确定发生的违规行为，参与的主要负责人为第一干脆责任人，其他持赞同看法的人员为干脆责任人；（三）指令经办人员违规办理业务的，发出指令的人员和经办人员均为干脆责任人，其中发出指令的人员为第一干脆责任人；（四）支配人员违规混岗、兼岗的，支配人员与混岗、兼岗人员均为干脆责任人，其中支配人员为第一干脆责任人； （五）应知或已知业务违规，仍旧要求或提交业务受理人员违规办理的，要求或提交人员和经办人员均为干脆责任人；（六）应知或已知制度、规定存在缺陷，应完善而未完善，负责制定制度、规定的主管
11、人员为干脆责任人；（七）应知或已知系统存在缺陷，因需求、选购、开发、测试、验收、投产环节的缘由，致使系统未刚好完善的，相关环节主管人员为干脆责任人。其次十六条 本规定其他责任人区分如下：管理责任人是指：不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有管理责任的部门负责人和二级支行、分理处、储蓄所负责人；领导责任人是指：不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有领导责任的一级支行及以上机构负责人；监督检查责任人是指：不履行或不正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。第三节后果、情节界定其次十七条 本规定所称不良后果是指因违规行为所导致的下列情形之一：（一）造成信息系统三级、二
12、级生产事务的；（二）造成本行商业隐私三级、二级信息泄露的；（三）造成空白重要凭证、有价单证、已与账户绑定的电子银行客户证书、印章、密押器、未运用的支付密码器等丢失的；（四）造成借款合同、担保合同及其他重要合同协议、抵（质）押物的权利凭证、质押物、保单等重要资料、物品以及档案资料丢失、毁损、被篡改的；（五）造成人、财、物奢侈或工作进度延误的；（六）对本行形象、商誉造成肯定负面影响的；（七）造成群体性事务的；（八）累计形成个人客户不良贷款50万元（含）以上或损失类贷款50万元以下的；（九）累计形成法人客户不良贷款500万元（含）以上或损失类贷款500万元以下的；（十）致使抵债资产损毁、灭失50万元
13、以下的；（十一）造成50万元以下案件或责任事故的；（十二）造成干脆经济损失50万元以下的；（十三）造成其他不良后果的。其次十八条 本规定所称严峻后果是指因违规行为给本行造成下列重大损害之一的：（一）造成信息系统一级生产事务的；（二）造成国家隐私或本行商业隐私一级信息泄露的；（三）对本行形象、商誉造成严峻负面影响的；（四）机构被责令停业整顿的；（五）造成恶性群体性事务的；（六）造成枪支、弹药被盗、被抢或丢失的；（七）累计形成个人客户损失类贷款50万元（含）以上或法人客户损失类贷款500万元（含）以上的；（八）致使抵债资产损毁、灭失50万元（含）以上的；（九）造成50万元（含）以上案件或责任事故的
14、；（十）造成干脆经济损失50万元（含）以上的；（十一）造成其他严峻后果的。其次十九条 有下列情形之一，属情节较重的违规行为：（一）经指责教化不予改正，再次发生同类违规行为的；（二）屡查屡犯的； （三）已知或应知其行为违反规定而实施或参与该行为的。第三十条 有下列情形之一，属情节严峻的违规行为：（一）隐瞒事实或供应虚假材料的；（二）授意、指使、强令、胁迫他人违规的；（三）打击报复的；（四）严峻失职或渎职的；（五） 假公济私的。第四节量纪原则第三十一条 有下列情形之一，可免予处理： （一）已按业务操作流程审慎操作，但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单（折）、卡、本外币等
15、，形成风险或损失的；（二）已依据要求充分完成尽职调查、审查、管理，仍形成风险或损失的；（三）有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的；（四）有证据证明，发觉案件、事故前，有关人员已指出问题、隐患或发出整改建议，并向本行领导和上级行主管部门报告的；（五）受到暴力胁迫时的失当行为；（六）国家法律、法规、宏观产业政策发生重大变更导致贷款劣变，但主动实行相关措施的；（七）因不行抗力造成损失、毁损的；（八）其他符合可免予处理条件的。第三十二条 有下列情形之一，可从轻或减轻处理：（一）初次违规且造成的干脆损失5万以下的； （二）主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的；（三）自查发觉违规问题并落实整改的；（四）有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的；（五）发觉案件、线索后刚好有效限制涉案嫌疑人和资金的；（六）案发后主动供应有价值破案线索，刚好抓获嫌疑人或追缴大部分涉案资金的；（七）主动实行补救措施有效限制负面影响、避开或削减损失的；（八）主动赔偿大部分损失或上缴非法所得的；（九）其他符合从轻、减轻处理条件的
