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1、20内审管理制度SCEGZDGC10深圳市建工公司股份有限公司规章制度制度名称内审管理制度编号SCEG-ZD-GC-10版本号B/0目录1 目的和合用范围术语编制依照职责和权限管理要求记录/11更正更正更正内容简述更正人审查人时间页码会签：郑焕然编制人：黄宇雯日期：2011-07-28审查人：罗邦明日期：2011-09-06同意人：冯向东日期：2011-09-08内审管理制度SCEG-ZD-GC-10内审管理制度目的和合用范围为了指导公司公司质量、环境、职业健康安全管理系统内审工作的有效展开，拟定本制度。本制度合用于对公司公司质量、环境、职业健康安全管理系统的内部审核。术语引用GB/T1901
2、1-2003以及公司管理手册中相关术语、定义和缩略语。不吻合报告：在内审中，用于正式记录不吻合审同意则的审查发现问题的文件。编制依照质量和（或）环境管理系统审查指南GB/T19011-2003职责和权限4.1公司管理者代表是内审管理的主管领导，负责本制度的有效实行、保持和改进；负责确立年度内审方案；对内审发现的重要问题以及纠正措施落实过程中发生的问题进行办理；委任审查组长；同意内审计划及内审报告。4.2公司工程管理部是本制度的主管部门，是内审方案管理的职能部门，负责内审方案的策划与实行；组织审查员对不吻合报告纠正措施实行有效性的考据；负责内审资料的归档保存，与审查工作相关的联系与沟通；内审员的
3、内、外面培训、能力谈论等工作。4.3公司总部各部室是本制度的相关部门，负责按内审计划的安排,接受并配合审查工作,同时对不吻合项采纳纠正或预防措施,并接受审查组的追踪考据。4.4项目部是本制度的执行单位，负责按内审计划的安排,接受并配合审查工作,同时对不吻合项采纳纠正或预防措施,并接受审查组的追踪考据。第1页5 内审管理制度SCEG-ZD-GC-104.5内审组长负责编制内部审查计划；组织召开初次、末次会议；负责内审过程中的沟通；编制内审报告；组织内审构成员追踪纠正、预防措施的落真相况。4.6内审员：负责内审审查工作；提出不吻合；追踪纠正措施的落真相况并考据。管理要求内审方案管理受权5.1管理流
4、程策划、确立审查方案实行审查方案实行内部审查改内审的先期准备进现场审查活动的实行审查报告的编制、同意观察审查审查后续活动的实行员能力审查员能力谈论审查方案的记录审查方案的监察和评审第2页内审管理制度SCEG-ZD-GC-105.2审查方案的确定每年初公司工程管理部依据审查活动、地域的状况和重要程度、早年审查的结果、与认证机构之间合同规定的第三方认证审查时间，策划、确立公司公司年度的内审方案。审查方案的目的、范围与程度、资源及程序应吻合质量和（或）环境管理系统审查指南的相关规定。审查方案应保证每年的审查活动覆盖到管理手册中所描述的所有地域和职能。总部各部室在季度检查中依据管理职能分工状况对项目部
5、的管理系统运转状况实行审查。一般在每年10月份，公司公司成立审查组对管理系统实行一次集中式审查，审查范围包含公司总部和建筑公司办公地域、施工现场，施工现场以抽样形式进行，抽样一定满足覆盖公司公司认证的所有要求。当发生以下状况之一时，应试虑增添专项/追加的内审：1）发生了严重不吻合项或质量、安全、环保事故、事件；2）组织结构、管理目标和目标、生产技术和装备有重要改变，或管理手册规定的职能范围作了重要更改时；3）影响面较广的重要客户投诉或政府部门通知责备；4）同样领域内连续出现不吻合项或存在显然隐患等。5.3审查方案实行前的准备审查方案实行前应充分考虑实行审查方案所需的需求、资源及审查活动记录的控
6、制等方面，详细执行质量和（或）环境管理系统审查指南的相关规定。5.4内审的实行审查工作的先期准备1）指定审查组长、确立审查目的、范围和准则审查组组长由管理者代表依据内审员能力及实质工作状况指定人员担任，对审查组的运作，审查组长拥有决定权。审查组长依据今年度审查方案第3页内审管理制度SCEG-ZD-GC-10确立审查目的、范围和准则，经管理者代表审批，保证审查的可行性。且要便于审查活动的平常安排和协调。2）成立审查组及工作分配审查组长应依据审查目的所需的能力及审查任务选择具备相应审查资格的审查员，并对审查员在审查全过程中的表现进行观察。3）编制审查计划审查组长负责编制审查计划，审查计划的内容应吻
7、合质量和（或）环境管理系统审查指南的相关规定。审查计划经管理者代表同意后，最少应提前一周公布。4）审查组分工审查组长依据审查独立性原则和审查员的能力、资源的有效利用以及部门的因素分配等详细状况，对审查员的工作进行分配。5）准备审查中所需的文件审查构成员应当采集与其所肩负的审查工作相关的信息（如：检查表、审查抽样计划、记录信息的表格等），并准备检查表等必需的工作文件。现场审查的实行1）初次会议。审查前由审查组长组织召开一个简短的初次会议。审查组长对审查计划作简单介绍。参加人员为公司公司领导、受审查单位负责人、审查组全体成员。到会人员签到。2）初次会议后即转入现场审查。审查员依据策划好的检查表进行
8、审查，审查员经过咨询、讲话、查阅资料、现场观察或实质丈量等方式，获得凭据。审查采纳抽样方式，抽取样品应拥有代表性。当发现可能以致不吻合项时可合适放大抽样量。审查员应在审查记录表中详细记录所抽的样本、吻合与不吻合的事实凭据，与审同意则对比较形成对所抽样本谈论的审查发现。3）形成审查发现。审查组将审查凭据比较审同意则进行谈论，形成审核发现，审查发现包含与审同意则比对结果的吻合或不吻合。审查组长依据需要在审查的合适阶段组织审查组共同沟通、评审审查发现。第4页内审管理制度SCEG-ZD-GC-10审查员应记录不吻合和吻合的审查凭据，应当请受审查方一起确认不符合，以保证审查凭据的正确性，并使受审查方理解
9、不吻合，应当努力解决对审查凭据和（或）审查发现有分歧的问题，并记录还没有解决的问题。审查员应当依据审查中采集到的凭据，总结、汇总与审同意则对比较所形成的吻合/与不吻合，形成正反双方面的审查发现，并指明所审查的场所、职能或过程，在审查组内沟通上述信息。4）准备审查结论。末次会议前，审查组应召开内部会议，谈论以下内容：针对审查目的，评审所有审查发现以及在审查过程中所采集的其余合适信息，由审查组长确立要出具的书面不吻合项/或仅需要纠正的观察项及其分布，形成审查结论并达成一致。5）末次会议。末次会议由审查组长主持，提出审查发现和结论，与受审查方就审查组提出的纠正措施计划的时间表达成共识。总结成绩，指出
10、问题，提出改进的建议。6）审查报告的编制、同意审查结束后审查组长编制审查报告，审查报告应当供给完好、正确、简短和清楚的审查综述和对系统吻合性有效的谈论建议。审查报告应经管理者代表同意。审查的达成及后续活动的实行当审查计划中的所有活动已达成，审查报告经过同意，审查即告结束，工程管理部负责相关记录的存档。工程管理部组织审查构成员对不吻合的纠正措施的达成状况及有效性进行考据，并记录考据结果。审查员能力的管理公司总部各部室、建筑公司应优选有较强综合能力的人员作为内审员。公司工程管理部对内审员进行一致管理，及时组织相关人员参加各种相关培训以提升内审员的审查能力。第5页内审管理制度SCEG-ZD-GC-1
11、0内审员应经过学习和不停实践踊跃提升审查能力，并踊跃参加公司内审工作。每次审查结束后，审查组长负责对审查员能力综合谈论，在内部审查结束后填写“内审员能力综合谈论表”。审查组长依据审查员在内部审查中的表现、个人素质及知识技术等状况，恩赐审查员整体谈论。管理者代表负责对审查组长的能力进行谈论。审查方案的记录工程管理部应当保持记录以证明审查方案的有效实行。记录应当包含：与审查相关的记录，如：审查计划、审查报告、不吻合报告、纠正和预防措施、不吻合项的追踪整顿报告等；审查方案评审的结果；对审查员谈论的记录，见内审员能力综合谈论表等。审查方案的监察和评审审查方案的内容所有实行达成后，管理者代表组织内审员对
12、审查方案进行评审，评审审查方案实现策划结果的能力，详细内容应吻合质量和（或）环境管理系统审查指南的相关规定。依据审查方案评审的结果来判断能否采纳纠正和预防措施，以实现对审查方案的改进。记录6.1内审检查记录表（SCEG-JL-GC-10-01)6.2不吻合报告（SCEG-JL-GC-10-02)6.3内审员能力综合谈论表（SCEG-JL-GC-10-03)第6页附件内审检查记录表SCEG-JL-GC-10-01受审查单位检查表编号审查依照标准GB/19001-2008；GB/50430-2007；GB/T24001-2004；GB/28001-2009审查的过程因素审查内容：审查纪录：受审查方
13、负责人陪伴人员审查员签字/日期附件不符合报告SCEG-JL-GC-10-02审查编号：受审查方报告编号发生地点陪伴人员不吻合事实描述：不吻合条款：GB/T19001-2008（ISO9001:2008）标准条款号:GB/T50430-2007标准条款号:GB/T24001-2004（ISO14001:2004）标准条款号:GB/T28001-2001标准条款号:管理手册管理制度条款号:其余：不吻合的程度：严重一般年月日纠正措施限期：一周二周天考据方式：提交新文件/凭据现场追踪确认与承诺审查员：审查组长：受审查方负责人署名：原由解析及纠正措施方案：受审查方负责人署名：日期：提出的纠正措施凭据能否
14、充分有效：是否若否，进一步考据建议：考据人员署名：日期：注：应把责任单位的纠正措施实行凭据作为本记录的附件。附件内审员能力综合谈论表内审员姓名内审员所在部门受审查单位审查日期在审查组中的作用在审查中审查的单位/系统及相关因素SCEG-JL-GC-10-03证书号电话联系人审查天数审查组人数内审员总部项目部自己评审系统：GB/T19001-2008GB/50430-2007GB/T24001-2004GB/T28001-2009因素：以下内容由审查组长亲笔填写，并依据审查重点对内审员的能力作出量化的谈论能力谈论判级审查阶段评价内容合格基本合格不合格不涉及审查工作的准备状况。准备阶段审查目的、依照、范围的掌握状况。2.
