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1、篇一：制度建设、执行情况自查报告 1】执法大队制度建设和制度执行情况自查报告按照*关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知 （201410号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要 作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严 肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队 将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强领导，明确分工为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大 队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求 各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效 措施，确保按时完成清理
2、、上报和落实工作。二、认真自查，制度汇编。认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了制度汇编共 43 项制度，汇集了执法业务分不四大类 18项执法制度、文化市场管理 规范性制度 14项和12项内部管理制度。（一）、结合本单位实际，按照文化部关于加强文化市场综合执 法制度建设的意见的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基 本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉 政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本 运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清 晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进 文化市场健康繁荣提供制度保证。二）文化市场管理规
3、范性制度 14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手，以严格规 范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政 调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维 护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实 责任追究。（三）、加强对内部管理制度为重点，共梳理了 12项，以加强对领 导班子和领
4、导干部的监督为重点，使大队内部运行管理有章可循、 规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。如制 订了财务管理制度、车辆使用制度等十二项制度，从而使 干部自律与制度监管相结合，内部监督与外部监督相结合，学习教 育与查处惩戒相结合，确保对全体人员干部特别是领导干部监督的 落实到位。健立健全内部管理制度体系。健全集体领导和分工负责 制度，坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究， 严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购 和“收支两条线”坚决禁止“小金库” 等财务管理制度。结合中央“八项 规定”，修订公务接待、公车使用管理方面的制度，严格落实接待标 准，采取限定油耗、切实降低
5、“三公”经费开支。四、制度建立与执行（一）以人为本，制定和落实管理制度。1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。经常召开 全体工作人员会议对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。在制 定内部管理制度过程中，必须广泛听取群众意见，每项管理制度制 定都须全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。但制度一经实行， 必需严格执行。2、严格管理制度考核。违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度 的具体内容和条款，有事实有依据处理，避免人为主观臆（二）加强管理制度的宣传和学习工作。熟知管理制度才能遵守管 理制度。加强制度宣传和学习，大队坚持每周一次集中学习，就把 有关制度和规范性文件组织大家认真学习，同
6、时我们也充分发挥执 法大队的qq群的优势，常常把一些制度学习材料放到群共享中，让 全市执法人员利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学 习。（三）与时俱进，创新和完善管理制。创新永无止境，实践也无止境。管理制度也需在实践中不断补充和1、在我队目前管理制度汇编基础上，根据地以后每年年未召开一次党政工联席会议，专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的新情况、新问题并进行修订和完善。在保持制度的严肃性和相对稳定性的同时，三至五年重新进行大的修订工作，尽可能减少文件的 下发。2、新增可循环利用物资管理制度、计算机网络信息化管理 制度。存在的问题（一）对制度的学习、认识、理解不到位。主要表现在组织大
7、队人 员学习制度的时间不多，存在重学习形式，轻学习内容，对学习的 制度理解不深。（二）制度执行不力。不到位的现象。虽然制定了重要岗位定期 轮岗制度等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素执 行中存在一些畏难情绪，导致执行力度不够。（三）对制度的执行指导监督检查存在不到位的情况。为认真开展好制度执行年活动，全面提升大队执行力，增强各社合 规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为 发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作： （一）建立定期学习制度，补充完善现有制度。，制度执行年要求，对 内控制度存在的缺陷要尽快补充完善使每个岗位有规可依。（二）加强学习，提高理
8、论知识,业务技能水平。通过强化自身及员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制 观念，进一步提高制度的执行力。（三）加大对内控基本制度执行的监督检查力度。针对过去制 度执行不到位的环节进行重点督导检查。今后为确保各项制度的规 范性、合法性，我队将进一步加强监督检查工作，并把制度的学习、 宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈，从源头上预防违规 违纪现象的行为的发生。篇二：内部管理制度自查自纠报告】中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知（苏证 监机构字?2
9、011?662号）的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精 神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳 理。现将我部自查自纠情况汇报如下：一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施， 切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训， 根据监管机构发文和总公司
10、法律合规部每月下发的合规提醒、 合规公告、经纪业务合规信息分析报告等内容，结合本营 业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教 育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发 挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报 及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考 核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违 纪行为，树立诚实守信的道德风尚。二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的印章 管理办法、财务印章管理办法、业务印章管理标准化条例 的有关要求，对各
11、类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、 交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签 订合规用印承诺书。指定档案管理员保管业务合同、申请表等 重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。 在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位 分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关 业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券 账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客 户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务， 做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改 变客户证券账户和资金账户的对
12、应关系、客户账户资产变动记录的 差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核， 审批及复核均留痕。三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的 操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客 户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进 行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常 交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子 版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、 运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常 业务培训都通过公司
13、oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。五、我部于 2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗 审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人 员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以 及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部二 0 一二年二月二二日【篇三：制度落实年自查报告】信用社制度落实年自查报告通过开展制度落实教育活动学习，使我深刻的认识到，制度 落实是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相 伴。推进制度落实，必将为信用社经营理念和制
14、度的贯彻落实提供 强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久 安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识 到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度 和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进 行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想 上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、 补缺补漏。根据联社的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对照实施 方案规定的总体要求和本社实施方案，认真搞好个人行为自查，作 为一名信用社员工，现将自查情况总结如下：一、学习方面。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习 教育
15、活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的 世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育 针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型 案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存 在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有 “钉子”精神 不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是 组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织 的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析， 使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平 时只顾忙于业务，片面强调
16、稽核工作,冲淡了内控、安全的学习 内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。 二、思想方面。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发 展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风 险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手 抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科 学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负 责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一 考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上 念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间 和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联 社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对 自己的教育不够深入，要求
