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1、 2022年年证券从业考试证券交易知识模拟题（卷四）41. 自营业务的风险主要有（ ）。A. 法律风险B. 政策风险C. 市场风险D. 经营风险2. 下述说法是正确的有（ ）。A. 基金交易是指以基金证券为对象进展的流通转让活动B. 基金交易的报价有净价和全价之分C. 基金有封闭式与开放式之分D. 开放式基金的申购和赎回都是在证券交易所进展的3. 在证券交易托付代理协议中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（投资者）作的声明和包括：（ ）。A. 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管B. 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易
2、供应相应的效劳C. 乙方遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规章以及证券交易所交易规章D. 乙方不承受客户的全权交易托付，不对客户的投资收益或亏损进展任何形式的保证4. 以下（ ）表达了证券经纪商为托付人效劳和公正买卖的原则。A. 坚持信誉为本，客户至上B. 坚持客户优先，托付优先C. 坚持为客户负责，但不代替客户进展决策D. 坚持公正交易，不得以非正值手段谋取私利5. 开立证券账户应坚持的原则有（ ）。A. 合理性B. 合法性C. 科学性D. 真实性6. 上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进展有关证券余额的查询，其中“二证”是
3、指（ ）。A. 身份证B. 资金账户卡C. 证券账户卡D. 证券交易卡7. 转托管可以是（ ）。A. 一只证券B. 多只证券C. 一只证券的局部D. 一只证券的全部8. 按现行制度规定，以下说法正确的有（ ）。A. 客户可以采纳限价托付或市价托付的方式托付会员买卖证券B. 证券交易所承受会员的限价申报和市价申报C. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易D. 上海证券交易所和深圳证券交易所承受市价申报的类型一样9. 境外投资者若要买卖B股，其特点和程序为（ ）。A. 必需通过境外的证券代理商进展B. 境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
4、C. 由驻场B股交易员将托付指令通过终端输入证券交易所电脑主机D. 电脑在核查通过后撮合成交10. 竞价发行的优点有（ ）。A. 市场性B. 连续性C. 经济性D. 高效性11. 以下（ ）行为属于自营违规行为，要受处处罚。A. 无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务B. 购置与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券C. 托付其他证券公司代为买卖证券D. 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券12. 我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有（ ）。A. T+0B. T+1C. T+2D. T+313. 依据中国结算上海分公司同结算参加人之间的资金交收流程，资金交收具有（ ）。A
5、. 返还性B. 逆转性C. 终局性D. 不行逆转性14. 关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的选项是（ ）。A. 中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改依据标准券折算率计算公式计算的折算率B. 标准券折算率每月公布一次C. 证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统公布标准券折算率D. 证券交易所应在计算当日通过其通信系统公布标准券折算率15. 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（ ）。A. 先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B. 先办理现金结算
6、方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C. 先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D. 先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收16. 关于网上发行与网下发行的连接，以下表述正确的选项是（ ）。A. 发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前登载网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并登载B. 发行人可以进展网上发行数量与网下发行数量的回拨C. 网下发行完毕后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下3个交易日内完成登记D. 网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予证券交易所17.
7、 关于上海证券交易所配股操作流程，以下选项正确的选项是（ ）。A. 证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量，根据无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例赐予相应数量B. 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证C. 拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可托付买入不超过可配股数的股票，详细方式为向场内申报买入配股权证（其实质是买入股票）D. 证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能
8、，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交18. 我国证券法规定，（ ）的从业人员、证券监视治理机构的工作人员以及法律、行政法规制止参加股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券登记结算机构D. 证券发行机构19. 以下质押式国债回购交易品种中，（ ）是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。A. 1天B. 3天C. 63天D. 273天20. 在订单匹配原则方面，依据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 按比例安排原则D. 数量优先原则
