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2、品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字七学习解读2023年银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法前言为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口，健全涉刑案件风险防控全链条治理机制，深化源头预防、标本兼治，全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性，金融监管总局发布银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法（以下简称办法），2024年1月1日起施行。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属
3、于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字六目录办法的修订目的一办法的解读问答 二办法的全文学习三本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字六办法的修订目的一本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创
4、专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字七学习解读2023年银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法 办 法 的 修 订 目 的本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字六办法的解读问答 二本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LH
5、J同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字七学习解读2023年银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法 办 法 的 解 读 问 答 1、办法的主要内容是什么？答：办法共5章40条。第一章总则，主要规范立法目的、适用范围、防控目标、基本原则等。第二章职责分工，主要规范银行保险机构董（理）事会、监事会、高级管理层、牵头部门、内设部门及分支机构等在涉刑案件风险防控中的职责任务。第三章任务要求，主要强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度，研判本机构涉刑案件风险防控重
6、点领域，完善涉刑案件风险防控重点措施，加强信息化建设，并及时开展涉刑案件风险防控评估。第四章监督管理，主要规范监管部门相关职责分工，明确对银行保险机构涉刑案件风险防控采取非现场监管、现场检查、行政处罚等要求。第五章附则，主要规范参照适用范围、明确实施日期并废止相关文件等。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字七学习解读2023年银行保险机构涉刑案件风险防控管理
7、办法 办 法 的 解 读 问 答 2、办法规定的涉刑案件风险防控原则是什么？答：办法明确，银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则：预防为主、关口前移，全面覆盖、突出重点，法人主责、分级负责，联防联控、各司其职，属地监管、融入日常。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字七学习解读2023年银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法 办 法 的 解 读 问 答 3、
8、如何确保涉刑案件风险防控取得预期成效？答：办法强调，加强涉刑案件风险源头预防、全面预防、全链条预防。重点推动将涉刑案件风险防控纳入银行保险机构公司治理架构，进一步压实董（理）事会、监事会、高级管理层、牵头部门、内设部门和分支机构职责，充分调动董监高在涉刑案件风险防控中的主观能动性，着力构建各方联动、齐抓共管的涉刑案件风险防控格局。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此
9、输入文字七学习解读2023年银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法 办 法 的 解 读 问 答 4、办法征求意见的情况如何？答：我们就办法组织了多轮征求意见，并面向社会公开征求了意见，对各方面提出的修改意见进行了认真研究，绝大部分意见已采纳。相关各方均表示，制定办法是重要的治本之策，非常及时也非常必要。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字六办法的全文学习三本P
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11、构和保险机构。银行机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。保险机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的保险公司。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字八 办 法 的 全 文 学 习第三条 银行保险机构案件风险防控的目标是健全案件风险防控组织架构，完善制度机制，全面加强内部控
12、制和从业人员行为管理，不断提高案件风险防控水平，坚决有效预防违法犯罪。第四条 银行保险机构应当坚持党对金融工作的集中统一领导，坚决落实党中央关于金融工作的决策部署，充分发挥党建引领作用，持续强化风险内控建设，健全案件风险防控长效机制。第五条 案件风险防控应当遵循以下原则：预防为主、关口前移，全面覆盖、突出重点，法人主责、分级负责，联防联控、各司其职，属地监管、融入日常。第六条 银行保险机构承担本机构案件风险防控的主体责任。第七条 国家金融监督管理总局（以下简称金融监管总局）及其派出机构依法对银行保险机构案件风险防控实施监督管理。第八条 中国银行业协会、中国保险行业协会等行业自律组织应当通过加强
13、交流沟通、宣传教育等方式，协调、指导会员单位提高案件风险防控水平。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字八 办 法 的 全 文 学 习第二章 职责分工 第九条 银行保险机构应当建立与其经营范围、业务规模、风险状况、管理水平相适应的案件风险防控组织体系，明确董（理）事会、监事会、高级管理层等在案件风险防控中的职责分工。第十条 银行保险机构董（理）事会承担案件风险
14、防控最终责任。董（理）事会的主要职责包括：（一）推动健全本机构案件风险防控组织架构和制度机制；（二）督促高级管理层开展案件风险防控工作；（三）审议本机构年度案件风险防控评估等相关情况报告；（四）其他与案件风险防控有关的职责。董（理）事会下设专门委员会的，可以授权专门委员会具体负责案件风险防控相关工作。未设立董（理）事会的银行保险机构，由执行董（理）事具体负责董（理）事会案件风险防控相关工作。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大
15、用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字八 办 法 的 全 文 学 习第十一条 设立监事会的银行保险机构，其监事会承担案件风险防控监督责任，负责监督董（理）事会和高级管理层案件风险防控履职尽责情况。未设立监事会的银行保险机构，由监事或承担监督职责的组织负责监督相关主体履职尽责情况。第十二条 银行保险机构高级管理层承担案件风险防控执行责任。高级管理层的主要职责包括：（一）建立适应本机构的案件风险防控组织架构，明确牵头部门、内设部门和分支机构在案件风险防控中的职责分工；（二）审议批准本机构案件风险防控相关制度，并监督检查执行情况；（三）推动落实案件风险防控的各项监管要
16、求；（四）统筹组织案件风险排查与处置、从业人员行为管理工作；（五）建立问责机制，确保案件风险防控责任落实到位；本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。本PPT为远近+若素公司原创专题作品。远近若素出品，属于原创精品。欢迎广大用户付费使用，未经FHX+LHJ同意，不得转让第三方使用。在此输入文字八 办 法 的 全 文 学 习（六）动态全面掌握本机构案件风险防控情况，及时总结和评估本机构上一年度案件风险防控有效性，提出本年度案件风险防控重点任务，并向董（理）事会或董（理）事会专门委员会报告；（七）其他与案件风险防控有关的职责。银行保险机构应当指定一名高级管理人员协助行长（总经理、主任、总裁等）负责案件风险防控工作。第十三条 银行保险机构应当明确案件风险防控牵头部门，并由其履行以下主要职责：（一）拟定或组织拟定案件风险排查与处置、从业人员行为管理等案件风险防控制度，并推动执行；（二）指导、督促内设部门和分支机构履行案件风险防控职责；（三）督导案件风险防控相关问题的整改和问责；（四）协调推动案件风险防控
