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1、诉讼管理步骤1目标本文件要求了XX农村银行（以下简称“本行”）诉讼管理步骤和控制要求，意在加强案件诉讼管理，切实提升诉讼成效，充足维护本行正当权益。2适用范围 本文件适适用于本行在经营管理活动中发生民事、行政诉讼案件。3定义、缩写和分类3.1定义1）诉讼：是指以本行为一方当事人，经过人民法院，采取诉讼方法处理纠纷法律事务活动。这些诉讼包含：民事诉讼（包含不服劳动仲裁裁决诉讼）、行政诉讼。2）第三人：是指对她人争议诉讼标有独立请求权，或虽无独立请求权，但案件处理结果和其有法律上利害关系，而参与到原告、被告已经开始且还未结束诉讼中进行诉讼人。3.2缩写 无3.3分类无4职责和权限部门/岗位职责和权
2、限不相容职责风险管理委员会1）授权合规和风险管理部门制订诉讼管理相关制度；2）对超权限民事、行政诉讼案件进行审议审批，决定是否开启诉讼程序；3）对案件诉讼过程中包含相关委托律师代理事宜进行研究审批；4）对诉讼案件和解方案进行审议审批。董事长1）对超权限诉讼案件进行签批；2）授权诉讼代理人；3）对和解、调解方案进行签批。合规和风险管理部门/法律事务岗1）依据本行风险管理委员会同意或授权，制订诉讼管理制度，对符合审批程序案件是否适用诉讼程序进行诉前审查；2）指导各部门、分支机构开展案件诉讼工作，并对分支机构案件诉讼工作进行检验、监督和纠正分支机构错误诉讼行为；3）解答分支机构在诉讼过程中所碰到法律
3、问题，提出处理方案并帮助实施；4）主持办理或帮助办理经最终审批而适用诉讼程序各类案件；5）负责对经最终审批诉讼案件进行立案诉前资料、手续审查；对权限内涉诉案件进行审批；并确定诉讼代理人；6）对调解、和解方案进行审查；7）负责对经办诉讼案件登记造册和资料搜集、整理、归档、保管等管理工作。各部门、分支机构1）对于符合诉讼条件案件向合规和风险管理部门立即提出诉讼需求；2）在本行经营或其它活动中，被其它组织或个人起诉而被动参与（包含可能包含）诉讼活动，当事人、相关责任人和所在部门、分支机构应立即向合规和风险管理部门说明案情并提供相关材料，以备应诉工作顺利开展；3）准备、提供完整诉讼材料报合规和风险管理
4、部门、做好诉讼工作；4）立即申请实施诉讼结果；5）负责对本部门、机构诉讼案件登记造册和资料搜集、整理、归档、保管等管理工作。5标准和基础要求5.1标准1）预防为主、慎重起诉标准。本行对待民事、行政纠纷案件应该坚持预防为主、保护诉权、慎重起诉、主动实施标准。2）协商、调解为主标准。本行对民事、行政纠纷案件应以协商、调解为主，对确实无法调解，再实施诉讼，对未来难以实施，临时不宜起诉，可采取诉讼时效保全方法。3）立即、高效、稳妥标准。采取诉讼方法开展不良贷款清收工作，应坚持“立即、高效、稳妥”标准，以确保案件胜诉和起到震慑清收效果，并尽可能在短期内实现诉讼目标。4）自办为主，外聘律师为辅标准。凡本行
5、职员能够办理诉讼事务，标准上自己办理，通常不轻易使用外聘律师。5）维权和协调相统一标准。办理诉讼事务应该遵照有效维护本行正当权益和充足协调必需关系相统一标准。5.2基础要求1）本行合规和风险管理部门负责对民事、行政诉讼案件管理组织、协调、援助、提起诉讼等相关指导工作，各部门、分支机构做好案件具体承接工作。2）发生诉讼案件时，合规和风险管理部门和相关部门、分支机构应该充足搜集证据，认真准备应诉文书、选派得力人员出庭、必需时可邀请外聘律师参与，做到尽职勤勉。3）对胜诉案件应该落实相关部门和分支机构主动催促义务人推行法律文书要求义务，义务人不能自动推行，应该在法律要求时效内向法院申请强制实施。4）对
6、于经过正常路径无法实现清收目标不良贷款，应诉诸法律经过诉讼路径进行强制性清收。5）本行在办理诉讼过程中需垫付、预交诉讼费用，或依法院裁决应负担诉讼费用和相关律师费、法律顾问费、判定费、调查取证费及其它相关费用，经合规和风险管理部门审核、主管领导同意后，由计划财务部门按要求支付。6步骤描述和控制要求阶段步骤风险点6.1提出诉讼步骤名称 : 提出诉讼申请适用部门 : 部门;分支机构;适用岗位 : 责任人;责任人;职责要求 : 对符合诉讼条件案件立即提出诉讼申请。操作规范 : 1)发生纠纷部门、分支机构认为确需经过诉讼处理，由各部门、分支机构填写诉讼仲裁案件申请表（见附件一），经所在单位责任人同意后
7、加盖单位印章，送合规和风险管理部门审查。2)申请书面材料包含：a)诉讼仲裁案件申请表；b)书面说明纠纷产生原因、诉讼处理理由或移交诉讼理由、被告基础情况和对诉讼成本、胜诉和实施可能性进行估计和分析等；c)证据材料复印件。3)符合以下贷款情形之一能够开启诉讼程序：a）贷款虽未到期，借款人或担保人违反借款协议相关约定，转移资金用途或挪作它用，经采取通常方法而无法阻止、纠正借款人违约行为或补救；b）贷款虽未到期，借款人或担保人因解散、关闭要进行清算，但无法组成清算组织而需申请人民法院进行清算；c）贷款虽未到期，借款人或担保人经过破产还债程序进行清算；d）贷款已逾期，借款人或担保人拒不签收到、逾期贷款
8、催收通知书或未能拟订可行还款计划；e）贷款已逾期，借款人或担保人有意转移财产以逃避本行债务；f）贷款已逾期，需要对借款人或担保人抵押财产、银行账户和其它资产进行财产保全；g）贷款已逾期，借款人或担保人因为其它债务纠纷被诉诸法院，并要对其所属财产进行处理受偿；h）贷款已逾期，无法向借款人或担保人催收，为确保诉讼时效延续需要起诉；i）其它确需采取诉讼路径处理情形。风险描述:符合诉讼条件案件未立即提出申请,造成失去诉讼时效,给本行造成经济损失。风险等级:中等风险控制方法:确保需要诉讼案件立即提起诉讼，对本单位应立即诉讼事项进行检验。控制部门:分支机构;相关部门;控制岗位:责任人;步骤名称 : 诉前审
9、查适用部门 : 合规和风险管理部门;适用岗位 : 法律事务岗 ;职责要求 : 对各部门、分支机构提出诉讼申请材料进行审查。操作规范 : 合规和风险管理部门法律事务岗收到各部门、分支机构拟起诉材料后，依据诉讼法等相关条款审查以下内容：1)是否符合开启诉讼程序条件要求；2)诉讼请求是否合理；3)贷款手续是否完善、证据资料是否齐全，是否足以支持所提出诉讼请求；4)经办部门、分支机构就案件所提问题是否属实，所提议采取处理方法是否合理等。 步骤名称 : 是否超权限适用部门 : 合规和风险管理部门;适用岗位 : 法律事务岗 ;职责要求 : 审查诉讼案件是否超权限。操作规范 : 合规和风险管理部门法律事务岗
10、对各部门及分支机构提交诉讼案件进行诉前审查后，对诉讼金额在10万元（含）以下诉讼案件，可直接确定诉讼代理人，进入诉讼程序；对诉讼金额超出10万元诉讼案件，应上报本行风险管理委员会进行审议审批。步骤名称 : 集体审议适用部门 : 风险管理委员会;适用岗位 : 委员会委员;职责要求 : 对超权限诉讼案件进行审议。操作规范 : 1）涉诉案件超出10万元以上，由风险管理委员会进行审议。审议应自收到合规和风险管理部门提交诉讼仲裁案件申请表后3个工作日内完成，情况紧急应该在1个工作日内完成审议。2）审议过程及结果应形成书面材料并由参与审议全体组员署名确定。3）经审议同意诉讼案件，由合规和风险管理部门提交董
11、事长签批处理。审议未经过，给予退回。步骤名称 : 最终签批适用部门 : 董事会;适用岗位 : 董事长;职责要求 : 签批意见。操作规范 : 依据集体审议意见，对超权限诉讼案件进行最终签批，交由合规和风险管理部门办理。步骤名称 : 收到法院传票适用部门 : 部门;分支机构;适用岗位 : 责任人;责任人;职责要求 : 收到传票，立即汇报。操作规范 : 在本行经营或其它活动中，被其它单位、组织或个人起诉而被动参与（包含可能包含）诉讼活动，当事人、相关责任人和所在部门、分支机构应立即向合规和风险管理部门说明案情并提供相关材料。6.2指定代理人步骤名称 : 确定诉讼代理人适用部门 : 合规和风险管理部门
12、;适用岗位 : 经理岗 ;职责要求 : 依据具体案件指定诉讼代理人。 操作规范 : 1）经审批同意起诉或应诉案件，合规和风险管理部门责任人应该在收到审批当日，立即指定案件主办人和协办人，如需外聘律师需指定协办人监督、帮助律师办理案件。主办人负责证据调查、搜集、保管和起诉、庭前证据交换、参与法庭调查、辩论、提起反诉、上诉等；协办人监督、帮助主办人办理案件及在必需时代为推行主办人职责。2）符合以下情形之一，可申请委托律师进行代理，并由合规和风险管理部门指派一名法律事务人员参与代理：a）案情繁复、所涉法律专业知识较广而本行现有些人力资源难以处理；b）需要经过律师进行调查取证；c）法律关系复杂，且包含
13、政府部门等非正常原因；d）因枉法裁判，造成本行败诉需上诉或申请再审；e）案件处于实施阶段，被实施人没有抵押财产或抵押财产不足偿债，需要外聘律师查找被实施人财产；f）风险管理委员会同意委托其它情形。 风险描述:案件代理人不合格或代理人未认真推行代理职责,造成案件败诉或不能有效维护本行正当权益,损害本行正当权益，而给本行造成损失。风险等级:中等风险控制方法:合规和风险管理部门严格审查代理人资格、背景等情况。控制部门:合规和风险管理部门;控制岗位:经理岗 ;步骤名称 : 授权诉讼代理人适用部门 : 董事会;适用岗位 : 董事长;职责要求 : 授权诉讼代理人。操作规范 : 在确定案件承接人后，合规和风
14、险管理部门审核后出具授权委托书，报董事长签发，委托该案主办人或外聘律师作为该案件诉讼代理人，代为参与诉讼，具体授权程序详见授权管理操作步骤。代理权限标准上为通常代理，如需代为变更、放弃诉讼请求、认可对方诉讼请求、和解、提出上诉或反诉等重大事项，应经董事长审查签批。6.3诉讼步骤名称 : 代理人提起诉讼适用部门 : 部门;分支机构;适用岗位 : 相关人员;相关人员;职责要求 : 提起诉讼程序。操作规范 : 代理人员根据法律要求，对拟提起诉讼相关材料进行草拟，准备充足后向法院提起诉讼程序。步骤名称 : 是否调解适用部门 : 部门;分支机构;适用岗位 : 网点责任人;责任人;职责要求 : 以最大程度
15、保护本行利益为准则初步确定是否和当事人和解、调解。操作规范 : 以协商、调解为标准，在诉讼前能达成和解、调解，应以最大程度保护本行利益为准则和当事人协商草拟和解调解方案，报合规和风险管理部门审查。对当事人或本行不愿意和解、调解，进入法院审判程序。步骤名称 : 审查和解、调解方案适用部门 : 合规和风险管理部门;适用岗位 : 经理岗 ;职责要求 : 对和解或调解方案进行审查。操作规范 : 对上报已提起诉讼和解、调解方案进行审查，并报风险管理委员会研究审批。步骤名称 : 审议和解、调解方案适用部门 : 风险管理委员会;适用岗位 : 委员会委员;职责要求 : 对和解、调解方案进行审议。操作规范 : 审议和解、调解方案应注意以下方面：1）协议内容是否符合本行利益或是否有利于资产清收、盘活；2)协议方法、期限，计划是否含有可行性；3)在调解书中是否明确确保人连带清偿责任和对
