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1、第一章 金融市场、资产管理与投资基金1.课程学习2.课程评估 3课后测试课后测试测试成绩：80.分。 恭喜您顺利通过考试!单选题1、按照交易的标的物，如下属于金融市场的是（ ）。票据市场.证券市场外汇市场.黄金市场（3.33分） A 、 B 、 C、 D 、对的答案:B2、有关资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用,如下说法错误的是( ）。(333 分) A 是实体经济体系最重要的生产资金来源为金融市场提供流动性，减少了交易成本 使资金需求方和资金供应方以便地连接起来D 为市场经济体系提供有效配备资源对的答案:A、如下选项中,对于私募基金合格投资者表述对的的是（）。（3.33 分）
2、 A以合伙公司形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人C 私募基金的合格投资者合计不得超过10人 D 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者对的答案：D4、票据市场是指多种票据进行交易的市场，按交易方式重要分为( ）。（3.3 分) A 票据正回购市场和票据逆回购市场 直接交易市场和间接交易市场 C 长期票据市场和短期票据市场 票据承兑市场和票据贴现市场对的答案:5、有关金融市场上的重要参与者及其作用,如下说法错误的是（ )。(3.3分） A 居民投资者是金融市场供
3、求均衡的重要力量 金融机构是金融市场上唯一的资金供应者金融市场重要参与者既涉及政府、中央银行和金融机构，也涉及个人和公司居民 金融机构既发行、发明金融工具，也在金融市场中购买各类金融工具对的答案：B6、投资基金集中社会资金的方式重要为向投资者发行( )。(.33分）A 受益凭证 B资金拨付确认函 C债务凭证D 股票对的答案:A7、有关资产管理，如下表述错误的是( ）。（3.3 分） 从参与方来看，资产管理涉及委托方和受托方 B 资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理并承当受托人义务C 从受托资产来看,重要涉及固定资产等实物资产 资产管理重要通过投资于银行存款、证券、基金、保险等资产实现增值
4、对的答案:C8、有关公募基金和私募基金的区别，如下表述错误的是（ )。(.33 分） 私募基金往往对投资人的投资能力有较高的规定 B 私募基金只能采用向特定投资人非公开方式发行 C 公募基金的监管规定原则相对较低，私募基金的监管规定比较严格D 公募基金可以向不特定对象公开发行对的答案:C9、如下不属于资产管理产品的是（ )。（3.33 分) A 私募股权投资基金 B集合信托筹划 C 银行大额存单质押融资 D 保险资产管理筹划对的答案:C1、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为( ）。（3.3 分) 现货市场和期货市场 B票据市场和证券市场 C 货币市场和资我市场D 票据承兑市场和贴现
5、市场对的答案：C11、货币市场是交易期限在( )，以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。（333 分） A半年以内 B一年以内 C 一年以上 D 二年以上对的答案:2、如下均为债券类金融资产的是（ ）。(3.33 分)A基金、国债期货 B 城投债、限售股 可转债、票据 D 钞票、定期分红蓝筹股对的答案:C1、如下哪一种不是金融交易的组织方式？( )(3.33 分) A 自由交易方式 柜台交易方式 C 交易所交易方式 D 电信网络交易方式对的答案:A14、( )不是货币储蓄的特点。（3.33 分） 储蓄的收益会超过通货膨胀 储蓄会有一定的利息收益 C 货币储蓄是指居民将货币收入存入银
6、行的一种活动 货币储蓄保证本金安全对的答案:1、_和_是现代金融体系的两大运作载体。(）(3. 分） A 金融市场；金融服务机构 金融市场；公司集团C市场参与者;金融服务机构 D 市场参与者;金融机构对的答案:A1、下列不属于衍生金融工具的是（）。(3. 分）远期合约 B 期货合约 C公司债券 D 互换合同对的答案:C1、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（ )及客户构成的外汇买卖、经营活动的总和。（. 分） A投资银行 B 商业银行 外汇经纪人 证券交易所对的答案:18、金融市场按交割期限可划分为( )。（3 分) A现货市场和期货市场货币市场和资我市场C 股票市场和债券市场 D 初级市场
7、和二级市场对的答案：A19、下列有关金融工具的说法错误的是(）。（.33 分) A 金融工具是金融市场上进行交易的载体 B 金融工具是法律契约,交易双方的权利义务受法律保护 C金融工具随时可以流通转让 D 金融工具一般不具有社会可接受性对的答案:D2、下列有关金融资产的论述，错误的是( )。（33 分)A 金融资产是代表将来收益或资产合法规定权的凭证 B未标示明确的价值C 表白了交易双方的所有权关系和债权关系 D 一般分为债券类金融资产和股权类金融资产两类对的答案:B21、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于
8、银行的( ）。(3.33分）A 资产业务B 负债业务 表外业务 代理业务对的答案：C22、在国内，管理集合资产管理筹划、定向资产管理筹划的机构是( ）。（333 分) A 基金管理公司及子公司 B 私募机构 证券资产管理公司 商业银行对的答案:C23、（ )不是国内保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务内容。(3.3分) 万能险 B管理公司年金 C 集合资金信托 D养老保障及其她委托管理资产对的答案：C2、投资基金运作中的重要当事人不涉及（ )。(分） A基金投资者 B 基金管理人 C托管人 D 代理者对的答案:D、公募基金行业规范的内容不涉及（ )。（ 分）A信息披露 B投资者的投资能力
9、利润分派 D投资限制对的答案:B26、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照( ）划分的。（3.33分) 资金募集方式 B法律形式C运作方式 所投资的对象的不同对的答案:B27、基金投资的有价证券不涉及( ）。（.33 分) 股票B 货币 艺术品 金融衍生工具对的答案:C28、对冲基金来源于（)。（33分) A 英国B 加拿大 C 日本D 美国对的答案:2、有关风险投资基金，下列说法错误的是( ）。(3.33 分） A 一般采用公募方式 B 又称创业基金C协助所投公司获得上市资格 D 属于按对象分类的投资基金之一对的答案:A3、承当高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是( ）。（.3分) A 风险投资基金 B 证券投资基金 另类投资基金D 对冲基金对的答案：
