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1、2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则_的价格折扣会较小。A两者一样B甲C乙D不能判断 2、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为_元。A1.50B6.40C11.05D9.403、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任
2、职资格或者证券业从业资格，并处以_的罚款。A1万元以上10万元以下B2万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下 4、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是_。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续5、信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每_个月增加1倍。A3B6C12D18 6、信用交易是指投资者通过交付保证金取得_信用而进行的交易。A证券登记结算公司B证券交易所C证券经纪商D投资者保护基金 7、_原则即基金销售机构内各分支机构、部门
3、和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。A健全性B有效性C独立性D审慎性 8、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程 9、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法律主体资格B投资者的地位C基金营运依据D基金营运规模 10、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。A基金运营业绩良好B基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件11、下列说法错误的是_。A
4、1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 12、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 13、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A5B3C2D114、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是_A扇形线B百分比线C通道线D速度线 15、我国香港股票基金年费率为_。A1.5%2.5
5、%B1%1.5%C1%2%D1.5%2% 16、目前我国股票基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 17、上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。A特定对象”增发”“配股”B特定对象”配股”“增发”C不特定对象”增发”“配股”D不特定对象”配股”“增发” 18、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值
6、。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款 19、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因_A经济政策变动B投资周期波动C经济周期循环D对外贸易波动 20、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券公司 21、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A1%B5%C10%D15% 22、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账
7、户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况23、保本基金将大部分资金投资于_。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与保本期一致的债券 24、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A每日B每星期C每月D每2日25、按_的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。A货币市场基金管理暂行办法B证券投资基金法C证券投资基金销售管理办法D公司法二
8、、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司存在下列_情形之一的，不得公开发行证券。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而末作纠正D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 2、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括_A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B规定接受客户委托
9、的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查3、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为_年。A5B8C12D15 4、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场_。A同属发行人所在国家B同属另一个国家C分属不同国家D随意决定5、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1%B2%C3%D5% 6、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_。A分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围B确定各情景发生的概率C预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类
10、资产之间的相关性D以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 7、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C更换基金管理公司的高级管理人员D更换基金管理人、基金托管人 8、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。A份额限制不同B交易场所不同C价格形成方式不同D反映的经济关系不同 9、QD基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。A境外投资顾问和境外托管人信息B投资交易信息C投资境外市场可能产生的风险信息D基金利润分配信息 10、我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。A
11、上海股份公所B上海众业公所C天津市企业交易所D北平证券交易所11、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有_。A金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格B金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品D金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具 12、新中国证券交易市场最先试办的业务是_。A国库券转让B股票柜台买卖C企业债券转让D人民币特种股票在交易所买卖 13、债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越_，所承担的利率风险就越_。A小；高B大；高C小；低D大；低14、下列不是证券投资基金的别称的是_。A交易所交
12、易基金B证券投资信托基金C单位信托基金D共同基金 15、下列各项属于消极型策略的是_。A买入并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略 16、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用 17、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式满足以下_条件之一即可。A公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元B公司上市时市值不低于40亿港元且
13、最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元C公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少3亿港元D最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元E公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往5年盈利合计5000万港元，并且市值不低于3亿港元 18、_不属于在我国强调公开原则的具体内容。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 19、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变更的有
14、关手续。A市场总监B总经理C会员部D会员大会常委会 20、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。A业绩优良B尽享牛市C投资需谨慎D欲购从速 21、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A卖出B清仓C买入D满仓 22、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。A次一工作日B次日C次三个工作日内D次周内23、我国金融债券的发行始于_。A1994年，我国政策性银行成立后B国民党政府时期C北洋政府时期D1982年 24、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向_报告，说明原因。A中国证监会B证券交易所C工商行政管理部门D证券业协会25、当未来市场利率趋于下降
