《单一法人客户基本信息统计表填报说明》由会员分享，可在线阅读，更多相关《单一法人客户基本信息统计表填报说明（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、附件 2-3单一法人客户基本信息统计表填报说明第一部分：引言本表依据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法、商 业银行集团客户授信业务风险管理指引、企业会计制度及其他法律法规要求制定，旨在 收集填报机构单一法人客户的基本信息。第二部分：一般说明1报表名称：单一法人客户基本信息统计表。2报表编码：银监统临201210 号。3填报机构：国家开发银行及政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮 政储蓄银行。4报送频度：月报。5报送时间：月后 9 个工作日内。6报送方式：以电子报表形式报送银监会。7数据单位：万元，四舍五入保留两位小数。8填报币种：以本外币合计人民币填报，外币按
2、期末市场汇率折算为人民币。银行业 金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一个交易日国家外汇管理局公布的人 民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。美元、欧元、日元和港币等四种主要 货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一个交易日美元兑人民币的基准 汇率与同一天上午9 时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。9填报业务范围：表 1、对公及同业客户授信和表内外业务统计表中填报的单一法 人客户、集团客户授信中有表内外业务余额或授信额度的成员客户信息。同业客户不填报本 报表。第三部分：指标解释PART I单一法人基本情况1客户名称、客户代码：填报银行对该客户授信采用的
3、客户名称和代码，与表 1、对公及同业客户授信和表内外业务统计表PARTI中该客户的“客户名称”、“客户代码” 一致，或与PART II中该客户的“成员单位的客户名称”、“成员单位的客户代码” 一致。2组织机构代码：指全国组织机构代码管理机构为该客户颁发的组织机构代码证 的号码。3组织机构登记/年检/更新日期：填报该客户组织机构代码证的颁发日期、年检日期、 最近一次变更登记信息日期中的最新日期。4注册信息（1）登记注册代码：指该客户经相关法定登记注册管理机构批准成立，并登记注册所 赋予的号码，包括工商注册号码、事业单位法人证书号码、社会团体法人登记证书号码等。 机关类型的客户不填报。境外企业填报
4、其在本国相关法定登记注册管理机构的登记注册号 码。(2) 登记注册/年检/更新日期：填报该客户在境内或境外登记注册管理机构的注册日 期、年检日期、最近一次变更登记信息日期中的最新日期。(3) 注册国家或地区、国别代码：按照世界各国和地区代码表(GB/T 2659)填报。(4) 注册地址：客户为境内企业的，按照企业法人营业执照中的注册地填报，要 写明省(区、市)、地(区、市、州、盟)、县(区、市、旗)。客户为境外企业的，填报银 行掌握的该客户在境外的注册地址。(5) 行政区划代码：客户为境内企业的，填报与“注册地址”对应的行政区划代码， 按照国标GB/T2260的6位编码填报。客户为境外企业的，
5、统一填报为“999999”。5上市情况：填报格式为上市公司标志-国别代码-上市公司代码。在多个市场同时上 市的，应将多个上市公司标志一并填报。(1) 上市公司标志：A-A股市场上市；B-B股市场上市；C-H股香港上市；D-F股海 外上市。(2) 国别代码：指企业上市的国家或地区代码。(3) 上市公司代码：填报上市公司代码。6预警/评级/违约概率：填报银行机构对单一法人客户风险作出或掌握的风险预警信 号、关注事件及信用评级结果。(1) 风险预警信号：银行机构对单一法人客户的风险状况作出独立的职业判断，并填 报风险类别代码。同一客户涉及多项预警的，应将多个代码一并填报。单一法人客户风险预 警代码、
6、信号及预警事项见单一法人风险预警代码及预警信号对照表(。(2) 关注事件：填报银行机构掌握的该单一法人客户重大关注事件。同一客户涉及多 个关注事件的，应将多个代码一并填报。单一法人客户关注事件见单一法人关注事件及代 码对照表(。(3) 违约概率：填报银行测算的该客户的违约概率。违约概率大于等于 0，且小于等 于 1 ，保留到小数点后第四位。例如， 0.9000。(4) 信用评级结果：填报银行对该客户的信用评级结果。7财务指标：填报银行掌握的该客户最新的财务指标。机关、事业单位类型的客户不 填报。(1) 资产总额：填报客户期末资产负债表中的资产总计。(2) 负债总额：填报客户期末资产负债表中的负
7、债总计。(3) 税前利润：填报企业客户当年取得的税前利润总额。(4) 主营业务收入：填报企业客户当年主营业务收入金额。(5) 存货：填报企业客户期末存货金额。(6) 应收账款：填报企业客户期末应收账款金额。(7) 其他应收款：填报企业客户期末其他应收款金额。(8) 流动资产合计：填报企业客户期末流动资产合计金额。(9) 流动负债合计：填报企业客户期末流动负债合计金额。(10) 财务报表类型： 1-年报， 2-半年报， 3-季报， 4-月报。(11) 财务报表日期：填报上述财务报表指标对应的报表日期。填报格式为年月日。8. 客户类型：A1-大型企业，A2-中型企业，A3-小型企业，A4-微型企业
8、，B-机关，C- 事业单位，D-社会团体，E-其他组织机构，F-境外机构。其中，机关、事业单位、社会团体、 企业、其他组织机构的分类标准按照组织机构类型(GB/T 20091-2006)执行；大中小微 企业按照工业和信息化部、国家统计局、发展改革委、财政部联合印发的关于印发中小企 业划型标准规定的通知(工信部联企业2011300号)执行。9. 客户所属行业代码：填报该客户所属行业的小类代码。行业分类按国民经济行业 分类(GB/T 4754)执行。境外机构按“99999”填报。10贷款卡号：填报该客户的贷款卡号码。11环境和社会风险分类：按照银监会相关规定，填报该客户的环境和社会风险分类结 果。
9、该指标暂不填报。PART II法定代表人、高管及重要关联人信息12关系人类型：1-法定代表人、2-董事长，3-监事长，4-总经理，5-财务主管，6-个人 股东、 7-其他。同一个人兼任或具有多重关联关系的，分别填报。13姓名：填报客户法定代表人、高管或重要关联人的姓名全称。14国别代码、身份证号码、护照、其他证件、更新信息日期：填报该客户法定代表人、 高管或重要关联人的相关信息。填报要求同表2、集团客户、供应链融资基本信息统计表 PART II “高管及重要关联人信息”的相关指标。15实际控制人标识：1-是，2-否。PART III重要股东及主要关联企业本部分填报持股 5%以上及银行认为重要的
10、股东及关联企业信息。重要的股东是指银行 认为的，对企业决策有重大影响的股东。如果第一大股东持股不足5%的，至少填报第一大 股东。分公司客户仅填报其上级公司为第一大股东。16关联类型：1-持股 5%以上及银行认为重要的股东。 2-除本企业的股东外，直接或 间接控制本企业的关联企业。 3-本企业直接或间接控制的关联企业。 4-直接或间接被同一控 制方控制的关联企业。 5-符合企业会计制度第147 条规定的其他关联企业。17股东/关联企业名称：个人股东为股东姓名，法人股东/关联企业为股东/关联企业经 有关部门批准正式使用的全称，与公章所使用的名称完全一致。股东/关联企业为境外机构 非授信客户的，填报
11、其在本国使用的名称全称或标准中文名称。18股东/关联企业类型：1-企业，2-机关，3-事业单位，4-社会团体，5-其他组织机构，6-自然人。19股东/关联企业证件类型：1-组织机构代码，2-居民身份证，3-军官证，4-文职干部 证，5-警官证，6-士兵证，7-户口本，8-临时身份证，9-其他有效通行旅行证件，10-护照， 11-学生证，12-无证件。20股东/关联企业证件代码：对个人股东，填报股东证件的相应代码；对法人股东/关 联企业，填报组织机构代码。21登记注册代码：指该股东/关联企业经相关法定登记注册管理机构批准成立，并登 记注册所赋予的号码，包括工商注册号码、事业单位法人证书号码、社会
12、团体法人登记证书 号码等。机关类型的客户不填报。境外企业填报其在本国相关法定登记注册管理机构的登记 注册号码。个人股东不填报。22股东/关联企业客户代码：法人股东/关联企业同时作为填报银行授信客户的，填报 该股东/关联企业的客户代码。23国别代码：对个人股东，填报该股东国籍对应的国别代码；对法人股东/关联企业， 填报该股东/关联企业注册所在国家或地区的代码。24持股比例：填报股东持有该客户股份的百分率，保留两位小数。例如：持股百分之 五点三六二，填报格式为 5.36。25股东结构对应日期：对于股东，填报该客户股权结构对应的时间。除股东外的不填 报该项。同一客户各股东该指标对应的时间相同。26更新信息日期：填报该关联方成为本客户关联企业的日期，股东/关联企业重要登 记注册信息发生变更的，填报信息变更日期。其中重要登记注册信息是指本表填报的该股东 /关联企业的名称、股东/关联企业类型、证件类型、证件代码、登记注册代码、国别代码六 项指标。27实际控制人标识：1-是，2-否。
