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1、xx资产管理有限公司 从业人员、配偶及利害关系人投资管理制度第一章 总 则 第一条 为规范xx资产管理有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）投资基金管理业务从业人员（以下简称“基金从业人员”）、配偶及利害关系人的投资行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法等国家有关法律法规，以及xx资产管理有限公司章程（以下简称“公司章程”）等管理制度的规定，制定本制度。 第二条 本规定适用于公司涉及基金业务的部门、业务环节、产品以及与之相关的基金从业人员。本制度所指基金从业人员包括董事、监事、基金业务相关高级管理人员及其他从业人员。 第三条 本制度中利害关
2、系人包括： （一） 基金从业人员承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属。 （二） 基金从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。 第四条 本制度所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员: （一）基金管理业务投资决策委员会（以下简称“基金业务投决会”）成员。 （二） 公司分管基金业务的高级管理人员。 （三） 基金管理总部投资、研究、交易部门的负责人。 （四） 基金经理、基金经理助理。 （五） 中国证监会规定的其他人员。 第五条 本制度中的投资包括开放式基金、封闭
3、式基金、股票投资及股权投资。 第六条 本公司工作人员禁止进行股票投资；本制度中基金从业人员的相关投资，凡涉及本公司工作人员的，特指其开放式基金、封闭式基金等非股票类投资。 第七条 基金从业人员、配偶及利害关系人的相关投资实行报备制度，风险控制总部负责基金从业人员、配偶及利害关系人投资行为的管理，保管报备的材料。基金从业人员应如实报告本人、配偶及利害关系人的身份、证券账户及交易账户信息。证券账户发生变更的，应当及时申报。 第八条 基金从业人员、配偶及利害关系人应在指定的证券经纪商处开立证券交易账户。 第九条 基金从业人员、配偶及利害关系人进行证券投资，应当遵循长期投资的理念，遵守相关法律法规、自
4、律规则及基金管理人证券投资管理制度，在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。 第十条 公司基金从业人员、配偶及利害关系人的投资行为应当遵守以下原则： （一） 公平、公开、公正。 （二） 不得利用内幕及非公开信息进行投资。 （三） 不得进行非公平交易及任何形式的利益输送。 （四） 不得利用职务便利牟取个人利益。 （五） 不得进行与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易。 （六） 不得进行欺诈、欺骗或市场操纵性交易 （七） 不得进行法律法规、基金管理人禁止的其他交易。 第十一条 基金从业人员及其配偶、利害关系人持有证券的最短期限，原则上不得低于3个月。员
5、工本人、配偶、利害关系人不得在基金管理人规定的持有期限内卖出所持证券，特殊情况提前卖出须经基金管理人批准。 第十二条 本规定仅就基金从业人员、配偶及利害关系人投资管理的重点事项进行规范，基金从业人员、配偶及利害关系人投资管理的一般要求仍按公司相关制度执行。 第二章 投资规范 第十三条 基金从业人员、配偶及利害关系人投资基金应符合以下要求： （一） 基金从业人员应当自投资基金之日起5个工作日内真实、准确、完整地向公司申报所投资基金的名称、时间、价格、份额数量、费率等信息。员工配偶及利害关系人投资开放式基金不需向公司报备。 （二） 鼓励基金从业人员投资本公司管理的基金，也可以投资其他公司募集的基金
6、。 （三） 基金从业人员应当树立长期投资的理念，鼓励通过定期定额或其他方式进行长期投资。基金业务相关员工持有基金份额的期限不得少于6个月。基金业务相关的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。 （四） 基金从业人员入司后10个工作日内填写并报备相关表格（附件1）；公司基金从业人员认购、申购、赎回、转换本公司管理或其他公司管理的基金时，应在交易后5个工作日内填写并报备；每季度结束后的 5 个工作日内对截止至每个季度最后一日的投资情况进行更新并报备。 （五） 运营保障
7、部应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息：（1）本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例；（2）本公司基金业务相关高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间；（3）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。第（2）、（3）项所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。 第十四条 基金从业人员、配偶及利害关系人投资股票遵照公司相关制度实行。 第十五条 投资管理人员、配偶及利害关系人股权投资应符合以下要求： （一） 投资管理
8、人员、配偶及利害关系人的股权投资应向公司报备。 （二） 投资管理人员的股权投资应符合以下条件： 1.投资的公司与本公司没有直接的竞争关系。 2.投资的公司不得从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关的业务。 3.投资的公司在投资时没有公开上市的计划。 4.投资的公司所从事的经营范围应当符合有关法律法规的规定。 （三） 投资管理人员的配偶及利害关系人进行股权投资的公司不受上述条件的限制，但应当向风险控制总部报备。 （四） 基金从业人员入司后10个工作日内填写并报备相关表格（附件2）；投资管理人员拟进行股权投资的，应当在拟决定投资前至少10个工作日向风险控制总部申报，如果发现投资管理人员的
9、股权投资不符合上述条件，或与公司及公司所管理的基金和其他理财业务存在实际的或可能的利益冲突时，风险控制总部将在收到申报表后的10个工作日内向其进行说明，并有权要求其停止该股权投资；每季度结束后的 5 个工作日内对截止至上个季度最后一日的投资管理人员及其配偶和利害关系人的投资情况进行更新并报备。 （五） 投资管理人员投资的公司拟开始正式实施上市计划时，投资管理人员应该在其知晓后立即向公司报备，并应在该公司上市前将其持有的股权全部处置完毕。 第十六条 基金从业人员应定期申报本人、配偶、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有情况，并提供证券经纪商出具的对账单或交易流水信息。基金从业人员
10、也应申报其未列入利害关系人的父母、子女的证券投资账户。 第十七条 公司应当建立对基金从业人员证券投资管理监控信息系统，实施对基金从业人员本人、配偶、利害关系人证券投资交易申报的登记或审批，记录和管理基金从业人员本人、配偶、利害关系人的账户信息和投资交易信息。应当对基金从业人员本人、配偶、利害关系人已实施的证券投资进行跟踪分析，发现异常交易行为，应当及时调查处理。涉嫌违法违规的，及时报告中国证监会和协会。 第十八条 应当及时、准确、完整地记录并保管基金从业人员对其本人、配偶、利害关系人证券投资的事前申报、定期报告以及其他相关情况的记录，保管期不低于20年。 第三章 罚 则 第十九条 公司基金从业
11、人员发生下列行为，公司将视情节轻重，给予相应处分： （一） 违反第十二条第（三）项的行为。 （二） 对投资的信息隐瞒不报或者遗漏，或者故意报送虚假的信息的。 （三） 利用内幕信息及非公开信息进行投资，获得额外利益或者避免正常损失的。 (四)违反第十四条第（五）项的行为。 （五）其他利用职务便利牟取个人利益，损害公司和基金份额持有人利益的。 第二十条 公司对投资违规行为的处分有： （一） 警告。 （二） 记入公司对员工的诚信档案，扣减一定数额收入。 （三） 降级。 （四） 解除合同。 附件1 xx资产管理有限公司基金从业人员基金投资披露表 员工信息 姓名 部门 披露日期 披露信息 基金名称 基金
12、份额 基金账号 合计持有份额 认/申购时间 销售机构 无 无 无 无 无 无 员工承诺 本人承诺并保证：本人严格按照国家相关法律法规和公司相关制度的要求，准确、真实、完整地披露所有本人基金投资情况，并将以上情况向风险控制总部报备。如有任何提供虚假信息或隐瞒、遗漏信息等情形，本人承担由此产生的一切责任。 员工签署：日 期： 附件2 xx资产管理有限公司基金业务投资管理人员、配偶及利害关系人股权投资情况披露表 员工信息 姓名 部门 披露日期 披露信息 投资人姓名 与本人关系 实际受益人 投资对象全称 行业 投资对象组织形式 成交单价（元/ 股） 占股比例 投资时间 是否有上市计划 员工承诺 本人承诺并保证：本人严格按照国家相关法律法规和公司相关制度的要求，准确、真实、完整地披露所有与本人及直系亲属有关的股权投资情况，并将以上情况向风险控制总部报备。如有任何提供虚假信息或隐瞒、遗漏信息等情形，本人承担由此产生的一切责任。 员工签署：日 期：
