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1、2012年3月真题一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1下列( )不属于证券交易的原则。A公开原则 B互助原则 C公平原则 D公正原则2公开原则的核心要求是( )。A上市公司的信息披露及时 B证券公司公开业务C实现市场信息公开化 D证券交易实现社会化3下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定4下列不属于金融期货的有( )。A外汇期货 B利率期货C股票价格指数期货 D期权期货5下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。A有符合法律、行政法规规定的公司
2、章程B有合格的经营场所和业务设施C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格6经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。A1亿 B5亿 C5000万 D3亿7( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A市价委托 B限价委托 C当面委托 D电话委托8根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制 D委托时效限制9在证券委
3、托交易中，证券经纪商必须以客户指定的价格，或者低于指定价格的价格买入证券，这属于( )。A开市委托 B市价委托 C卖空委托 D限价委托10深圳证券交易所无涨跌幅限制债券，上市首日在连续竞价时间的有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A10% B30% C5%D20%11投资者参与A股转让报价的最小变动单位为( )。A0.001元 B0.005元 C0.01元 D0.1元12下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。A买卖数量 B委托地点 C证券账号 D买卖方向13某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息
4、日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为( )元。A9.4 B10 C10.3 D11.514根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。A公平原则 B公开透明C公开、公正、公平 D公司优先15所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A10%；1% B10%；2% C15%；3% D16%；2%16在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。A结算公司 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会17询价交易中，交易商以( )方
5、式申报。A匿名 B匿名或实名 C实名 D匿名和实名18上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。A当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)B通过集合竞价的方式产生C当日该证券最后一笔交易成交价D通过交易所直接定价的方式产生19下列不属于证券经纪商权利与义务的是( )。A代理客户决策 B坚持了解客户原则C为客户保密 D忠实办理受托业务20证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A为客户的一切交易保密 B坚持了解客户原则C认真与客户签订证券买卖代理协议 D严格按委托人的要求办理委托事务21按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。A商业银行B证
6、券交易所C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司22投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A企业年金账户 B资金账户 C个人储蓄账户 D证券账户23下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准24关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D在证券经纪业务中，证券
7、公司的业务收入来源于投资者缴付的税费25证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。A开户和签订证券协议 B证券交易过户和签订证券协议C开户和证券交易过户 D开户和接受具体委托26以下不属于网上竞价发行优点的是( )。A经济性 B高效性 C市场性 D收益性27新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A承销购买方式 B支付购买方式C招标购买方式 D同一价购买方式28从( )起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1998年4月1日 B1995年9月1日C2000年8月1日 D199
8、2年12月1日29在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。A基金 B债券 C股票 D以上都可以30在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是( )。A人民币普通股票账户 B债券账户C基金账户 D专用账户31新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有( )。A定价发行方式是事先确定价格；而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价B定价发行方式是事后确定价格；而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价C定价发行方式按投票决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定D定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先
9、原则决定32从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。A3000万元 B1亿元 C2亿元 D5000万元33证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券C自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券D自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖证券34以下关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。A采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询
10、价谈判，逐笔成交B交易手续简单、清晰，费时少C银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖D目前银行间市场的交易品种主要是债券35以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是( )。A利润的可观性 B收益的不确定性C交易的风险性 D决策的自主性36( )是证券公司自营业务面临的主要风险。A法律风险 B经营风险 C政策风险 D市场风险37根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A账外自营 B信用交易 C决策失误 D操纵市场38证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
11、A300万元 B200万元 C100万元 D50万元39集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A证券公司 B推广机构 C结算托管部门 D托管银行40个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。A5% B10% C15% D50%41证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。A3万元以上10万元以下 B1万元以上3万元以下C3万元以上5万元以下 D10万元
12、以上15万元以下42以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额D定向资产管理业务先于自营业务进行交易43证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。A责令改正，并处以警告、罚款B责令改正，以后不得再申请资产管理业务C责令停业整顿，并处以警告、罚款D责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请44融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A业务决策机构业务执行部门分支机构董事会B董事会业务
13、决策机构业务执行部门分支机构C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构45客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的( )。A融资融券信用保证 B有价值的实物C融资融券保证金 D债权46单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10% B20% C15% D30%47根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后( )个工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A 15 B5 C30 D 1048根据要求，证券交易所应当对证
14、券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )前予以公告。A未来3天 B未来3个交易日C次一交易日 D当前交易日49下面不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”的是( )。A在证券公司从事证券交易不足半年B有重大违约记录的客户C交易结算资金已纳入第三方存管D证券公司的股东、关联人50在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。A融资券 B特种金融债券 C企业债 D国债51上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成( )。A企业债 B国债 C国债和企业债 D标准券52企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。A国债和企业债 B企业债和融资券C国债 D企业债53全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( )方式进行的债券交易行为。A招标 B询价C封闭式集合竞价 D开放式集合竞价54全国银行间债券市场交易管理办法第34条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处( )的罚款。A1万元人民币以下 B人民币3万元以上30万元以下C10万元人民币以下 D3万元人民币
