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1、责任事故追究管理办法实施时间2010-文件编号编 制孙建荣修改次数0审 核总页数6审 批陈侃亮版本号A、目的：为了强化各级部门的责任，提高各级人员的责任意识，控制责任事故发生，对 责任人处罚做到公平、公正，特制订本责任事故追究管理办法。二、责任事故分类1、运输责任事故：指运输服务违反公司的操作流程，造成经济损失。包括：运输过 程的货损货差、到货迟到、回单丢失、运费结算错误、事故跟踪信息反馈不及时、 故意隐瞒或虚报、客户经理或客户代表误传信息、调车不及时或不合格等。2、仓储责任事故：指仓库作业违反公司收发存和装卸搬运操作流程，帐务处理错误， 造成经济损失。包括：收发货物差错、物品被盗、违反先进先
2、出、违反收发货要 求、帐卡物严重不一致、野蛮装卸、物品堆放混乱、违反安全要求、报表反馈不 及时、库存信息泄密，仓库租赁纠纷等。3、配送责任事故：指配送服务违反公司的操作流程，造成经济损失，包括：运输货 物丢失与损坏、到货迟到、开单错误、产品送错、货物交接责任不清、单证信息 传递不及时、代收货款出错或灭失等。4、客户重大投诉：指沟通不到位、客户运作要求没有落实，服务未满足客户要求， 导致客户投诉或处罚。5、备用金流失：指备用金管理不善，经办人员挪用或携款潜逃，造成损失的。6、合同风险事故：由于对客户的信用调查不详细准确、未掌握客户经营情况恶化信 息、合同评审疏忽、导致应收款坏帐损失7、事故处理：
3、网点之间不协调、不配合处理，造成经济损失。8、其它事故给公司造成损失的，下表中没有明确的，按直接责任人处罚50%，上级 领导承担50%的原则处理。三、责任事故等级划分1、一类责任事故：指净损失金额在1万元以上的事故，客户投诉、罚款5000元以 上。2、二类责任事故：指净损失金额在0.5-1万元的事故，客户投诉、罚款2000-5000 元。3、三类责任事故：指净损失在2000-5000元的事故，客户投诉、罚款500-2000元。4、四类责任事故：指净损失2000元以内的事故或例行检查所发现的各类违规问题。5、净损失=公司对客户理赔+事故处理人员差旅费和公关费用+客户罚款一保险公司赔 付一供应商赔
4、款一残损品出售收入。四、责任事故处罚原则与标准:1、免责原则：对畅顺工作人员非主观疏忽因素造成的责任事故，或不可抗力，或其它突 发事件造成的损失，例如撞车、翻车等交通事故，或暴风雨造成塌仓事件，责任人在 全力挽救后仍有损失的，可以免责。2、对相关人员的处罚：一、二、三类事故按净损失额的30%50%追究相关人员的责任。 四类事故净损失由相关责任人员全额赔偿。具体的承担分解按下表。3、对于各类责任事故的所有罚款，从各责任人员的提成或工资中扣除；另外，对于事故 责任人，根据失职程度进行相应行政处理。4、相关责任人处罚标准:类别责任事故事故罚款分摊比率（%）等级直接责任人间接责任人管理责任其它运输业务
5、交通事故因未保护好造 成扩大货损、货差一类353520运输途中的货物被盗、淋湿、遗失二类603010三类7030四类7030到货迟到、重要信息反 馈不及时、客户投诉一类603010二三四7030提货及发运过程中数量 交接不清，造成货差、 货损一、二类6040三类7030四类8020运费结算未扣破损、短 少款三四类6040回单丢失、结算单据与 信息反馈不合格、不及 时三四类1、责任清晰时，由直接责任人（50%）与相关责任人（50%）承担。2、责任不清时，财务承担80%，客服承担20%。调车不及时或不合格、虚报信息、隐瞒事故三四类7030保险责任事故损失一类404010二类4035三四类5040事
6、故处理部门之间不配 合处理扩大部分由不配合协调的网点全额负责.残次品返厂清单不清，造成差异的依据情况对返厂部门进行处理.仓储业务多发、错发货物损失一类4040根据情况而定错收、少收货物损失二类4540仓库货物被盗损失三类100保管不善造成货物损坏四类100违反先进先出被罚款一类4040根据情况 而定二类4535三类504010四类5050野蛮装卸、现场混乱三四类5050装卸作业导致货物损失三四类5050帐务或报表差错、反馈 不及时、帐卡物不一致二类5040根据情况 而定三四类5050服务时间不能保证一类3050追究间接责任人二三四4050追究间接责任人客户投诉一类3050追究间接责任人二类40
7、45追究间接责任人三四类5050财务结算单据信息反馈 不合格、不及时三四类503020库存信息泄密二类603010三四类6040配送业务交通事故引起货损、货 差，配送途中货物丢失、 损失，货物交接责任不 清引起损失一类6040二类7030三类8020四类9010到货迟到、重要信息反 馈不及时、客户投诉一类603010二三类7030客户罚款一类503020二类603010三类702010回单丢失，结算单据与 信息反馈不合格、不及 时三四类503020其它业务备用金流失一类全额追究财务体系相关管理人员责任，比率按85： 15分摊（流程合理、 按流程执行监控时总部财务部可免责）二类三四类全额追究财务
8、管理人员责任资产流失二三类503010行政管理10客户资信问题导致的严重拖欠账款或坏帐损失一类503020反映问题不及时，财务部10二类602020三四类701020定员定岗与薪资作弊二三类502020行政管理10客户服务方案策划不合 理及客户要求的传递不 及时准确一类503020二类602020三四类701020对公司指令执行不力三四类603010沟通不力导致客户罚 款、扣款一二三四 类603010部门间相互推诿凡出现均按50%对双方处罚说明：1、直接责任人及间接责任人：是负事故直接责任或间接责任的一个人或几个人。管理责任人包括副总经理、经理、副 经理、财务经理、仓库主管、运输主管或配送主管
9、等；2、部门负责人对职权范围内发生的事故须至少承担连带责任。3、罚款以及内部罚款分摊时，其罚款金额、分摊比例需交行政部备案。五、处罚审批流程1、有关客户罚款的责任事故，由客服经理或主管、项目经理提供相关报告，行政部 负责调查并制定处理方案，总经理审批。2、其它责任事故处理方案全部由营运部负责调查并制定处理方案，总经理审批，报 行政部备案。3、所有的责任事故由责任单位做出整改措施，并提交整改报告给营运部备案。4、对于上表中未有明确规定的或对处理有异议的，可以向行政部提出异议，由行政 部组织各部门人员相关人员讨论再次确定，最后提交总经理审批.六、处罚与表彰通报发文管理凡需要在公司范围内进行通报的处罚与表彰文件，均由行政部进行归口管理，全部以公司文件的方式经总经理签发，各部门不得以本部门名义行文下发处罚决定。七、其它事项1、本办法由行政部制订并负责解释，未尽事宜可协商解决。2、本办法自下发之日起执行。八、相关文件无九、相关记录无
