运行管理操作风险防范提示

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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。运行管理操作风险防范提示 运行管理风险提示 总第x期xxxx年第xx期 工商银行x分行运行管理部xxxx年四月二十日 “a”级红色通缉令的警示 近日,河北省邯郸市农业银行金库发生一起特大盗窃案，被盗现金人民币近50万元，作案人员系该行两名管库员。公安部立即向全国发出级红色通缉令，并在短时间内将两名案犯抓获，追回涉案资金4600万元。据犯罪分子初步交待，购买彩票是诱发其作案的直接原因。 为强化金库管理，切实提高各级金库管理人员的警惕性，有效防范案件事故的发生，市分行进行如下风险提示: 一、各级金库主任作为金库管理的第一责任人，务必高度重视,强化金库业务和安全保卫工

2、作的监督管理,认真组织落实金库管理的相关规定，切实解决金库管理中的实际问题。尤其要强化库款核对、人员出入库、保卫人员守库等重要环节的管理责任,切实防范风险。 二、严格监督日终库款的真实性。每日营业终了,金库执行主任必须与管库人员一同参与轧库,认真核对库款,保证现金、实物全部入库，账款、账实、账账相符；核库完毕,必须立即与管库员一同锁闭库门。金库主任要严格履行查库职责,采取现场与非现场检查相结合的方式，不定期对日终库款的真 1实性和金库管理制度执行情况进行突击检查,确保各项管理措施落实到位。 三、加强出入金库人员的审查。各现金营运中心、业务库应为金库人员制作印有本人照片的工作证或金库出入证，并将

3、进出库房人员名单、照片等资料提交保卫监控部门。守库人员、门卫值班人员要严格执行进出金库人员审查制度,仔细核对进出库区金库工作人员的证件照片,确认无误后放行;携带大件物品出入金库库区的人员，应出具经金库有权人审批的携带证明，经审查后方可放行。 四、严格现金调拨业务的审查。各现金营运中心、业务库与管辖网点、人民银行间办理现金调拨业务时,必须凭有权人签批的调拨凭证办理。现金调入、调出时,金库执行主任或营业经理必须切实履行授权职责,认真卡把核对现金实物。调款员与管库员间必须严格交接手续，认真核点现金，并入专用款箱（包）双人上锁保管。严禁未经审批授权,即办理现金实物出入库。 五、认真做好金库布防工作。金

4、库营业开始、午间和结束,节假日早出库及结束和晚入库及结束时，管库员必须向守库人员申请布防(撤防)。守库人员通过查看监控确认进出人员为金库库房人员,且进出人数符合制约要求时，进行布防(撤防)。金库布防期间任何人不得出入库房和库区。 六、加强管库人员资格准入管理。管库员属重要岗位人员,其任职条件必须符合金库管理规定,且经人事部门审查，金库 2主任批准。严禁不符合任职条件的人员从事金库管理工作。从即日起，各行必须立即对全辖管库人员的任职资格进行一次全面排查,对涉嫌“黄、赌、毒”及社会关系复杂的人员，要坚决进行调离。同时加强员工思想教育，珍惜职业生涯。法网恢恢,疏而不漏，任何违法行为,必将受到法律严惩。第 3 页 共 3 页