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1、客户提供内部控制资料一览表有限公司：承蒙委托,我所承办贵公司内部控制评价业务。为顺利完成这项工作, 烦请贵公司及下属子公司提供包括但不限于以下内部控制业务相关资料：一、公司层面内部控制相关资料（一）内控环境 1.1治理结构公司章程法人治理结构股东大会、董事会、监事会议事规则董事、监事成员履历股东会、董事会、监事会会议记录1.2机构设置与权责分配公司组织结构图关键岗位职责描述组织机构调整的文件公司授权体系及权限指引培训记录绩效考核1.3 内部审计审计计划审计报告整改情况人员配置培训计划及记录1.4人力资源政策招聘、培训、晋升和薪酬政策员工劳动合同文本培训几乎及记录员工岗位职责描述绩效考核文档及考
2、核报告加薪、晋升的审批资料违规处罚通报1.5 企业文化诚信与道德价值观培训记录会议纪要或记录领导讲话材料对员工违规的处理材料客户投诉、举报记录举报案件情况的通报管理层会议纪要会计核算手册财务报告内部审计报告（二）、风险评估2.1目标设定战略发展规划年度经营计划年度预算计划责任目标合同2.2风险评估公司现有风险信息库风险信息的收集风险评估记录风险分析报告2.3风险应对风险的应对措施内部审计报告（三）控制活动公司现有内部控制的基础资料如内部控制手册流程图和会议备忘录等文件。控制活动的制定及发布文件控制活动的完善修订（四）信息与沟通4.1信息与沟通内外部信息的收集及传递文档会议纪要绩效考核文档内部信
3、息沟通方式及相关记录外部信息沟通方式及相关记录客户调查访问监管部门处罚4.2 信息系统公司信息技术总体规划现有信息系统信息资产清单信息技术培训计划、培训记录与第三方达成的合同或协议系统权限控制文档信息系统安全控制信息备份信息分级保密制度4.3 举报举报投诉记录举报事件处理（五）、内部监督5.1 日常监督管理层会议年度财务报告财务分析报告经营分析报告客户拜访记录资产盘点报告内外部审计报告5.2 专项监督公司自评方案自评（自查）报告专项调查报告内部控制评价方案内部控制评价报告客户投诉和举报记录5、3报告缺陷缺陷认定缺陷报告二、公司业务层面内部控制相关资料资金管理（货币资金、筹资、投资、营运资金管理
4、）资产管理（存货管理、固定资产管理、无形资产管理）采购业务销售业务：参照采购业务清单提供资料预算管理合同管理财务报告担保业务采购业务流程和存货管理流程相关部门负责人及主要员工的岗位说明书（包括职责描述、权限、汇报关系等） 有关采购业务流程和存货管理流程的书面政策、程序和文件: 权限表 (对各类交易审批金额和审批人的列表) 采购程序 (包括但不限于询价、招投标、采购申请、审批、合同签订、退货和付款等规定) 供应商选择程序 盘点程序 各类存货进/出和移动的程序 仓库保管规程、财产保险办法 存货减值准备提取程序 资本性支出（机器设备采购）流程 以下除另行说明的项目外，请提供十份实际文件作为样本（在准
5、备有关文件时，请提供与特定十笔交易有关的全部相关文件，以便于我们进行有关穿行测试）文件名称可能与实际采用文件不同，在这种情况下，请提供实际采用之文件。采购 资本性支出 资本性支出预算 招标文件 评标报告 中标通知书 正式合同 备案合同登记表 合同执行情况检查记录 项目建议书/项目方案/项目申请表及批复 可行性研究报告 可行性研究报告评审纪要 可行性研究报告批复 合格服务供方名录 合格供应商供方名录 设备采购合同 开箱验收相关记录 商检报告 关税完税凭证 付款申请 相关会计凭证 相关明细账采购 经营性支出 成本费用预算 授权供应商名单 与供应商签订的框架协议 零星采购采购部门负责人的批准 采购申请单 询价结果记录 采购订单（或采购合同） 验收单 入库单 采购发票 与供应商书面对账单 付款申请 相关明细账 相关凭证存货管理存货及工程物资 采购单、存货出入库单、质量检验单、交付清单 存货实物登记簿 相关会计凭证 供应商发票 存货账龄分析表 存货领用申请单 存货出库单 退料申请单 库存调拨单 存货盘点表、盘点报告、差异报告 存货处置审批单 跌价准备报告 存货月结表分子公司 入库单 仓库台账 财务记账凭证 出库单 收妥确认单 月对帐单 库存收、发、存月报表 盘点表项目进行过程中项目组成员会提出其他相关资料.烦请贵公司在项目组进点前将上述资料准备好！谢谢！如有问题请及时与我联系！ 11
