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1、一、单选题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1证券交易的特征主要表现为（）。 A流动性、收益性和风险性 B流动性、安全性和收益性 C收益性、安全性和风险性 D流动性、安全性和风险性 2证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。 A防止证券交易中的欺诈行为 B公正地对待证券交易的参与各方 C实现市场信息的公开化 D保证参与交易的各方机会均等 3下列关于基金的叙述中，正确的是（）。 A开放式基金以市场价格交易 B封闭式基金的总量是不固定的 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数 4证券营业部采
2、用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 5下列关于交易席位的说法中，错误的是（）。 A交易席位是会员享有交易权限的基础 B代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位 C与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错 D自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位 6深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D自营证券交易 7开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再
3、加一定的手续费而确定的。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额市值 D双方协商 8下列关于政府债券的说法，错误的是（）。 A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债” D“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系 9证券经纪业务包含的要素不包括（）。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D中国证券业协会 10投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订证券交易委托代理协议和客
4、户交易结算资金第三方存管协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金11证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。 A1万元以上5万元以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下 12开立证券账户应坚持（）原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性 13证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（）。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间优先、客户优先 D数量优先、客户优先 14证券账户持有人查询证券余额可在办N
5、T指定交易或转托管的（）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A当日 B次日 C第三日 D第四日 152008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。 A税率统一下调为2 B税率由1o调整为30 C只对出让方按1o税率征收，对受让方不再征收 D只对受让方按1o税率征收，对出让方不再征收 16下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（）。 A目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 B证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转
6、入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 17某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为550元，那么今日交易价不可能为（）元。 A485 B505 C585 D605 18某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。 A165 B175 C205 D255 19在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。 A寻求司法保护权 B选择经纪商的权利 C要求经纪商保证最低风险的权利 D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 20下列关于证券
7、登记的说法中，不正确的是（）。 A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 C证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的证券法 21有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价1075元，时间为13：40；乙的买人价1040元，时间为13：25；丙的买入价1070元，时间为13：25；丁的买入价1075元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为（）。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 22在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证
8、券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A转托管 B双重托管 C指定托管 D复合托管 23证券经纪商和客户之间的关系是（）。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约 24下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。 A以代理人的身份从事证券交易 B收入来源为收取的佣金 C不承担交易中的价格风险 D收入来源为买卖价差 25交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。 A1股 B1手 C10股 D10手 26新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（）。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 27上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首
9、日前一交易日的（）。 A基金份额净值 B基金份额总值 C基金份额平均值 D基金份额市值 28深圳证券交易所配股认购于开始，认购期为个工作日。（） AR；5 BR；10 CR+1；5 DR+1：10 29根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ A实际发行价格 B第一笔买人申报价 C平均发行价 D发行底价 30某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股
10、数为（）股。 A8000 B8300 C8330 D8333 31根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，（）。 A当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B当日申购的基金份额，同日可以赎回 C当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额 D当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额 32投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。 A01 B001 C0001 D00001 33下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。 A证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C证券公司从事自
11、营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务 34自营业务的市场风险是指（）。 A证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 35操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。 A明示的方式，与
12、其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖 C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易 36证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 A3 B5 C10 D15 37下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国结算公司 38下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银
13、行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 39限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。 A10 B15 C20 D25 40证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A5 B10 C15 D3041 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A3 B5 C10 D15 42证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 43上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。 A资产市值 B资产净值 C资产总值 D资产平均值 44下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。 A违法违规开展资产
