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1、C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求 答案（80分）一、单项选择题1. 证券公司开立客户账户规范规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。 A. 1个月内 B. 账户开通前 C. 2个月内 D. 3个月内2. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。 A. 15% B. 20% C. 10% D. 5%3. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 A. 4 B. 3 C. 2 D. 1二、多项选择题4. 根据
2、证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。 A. 证券投资经验 B. 财产收入状况 C. 风险偏好 D. 身份5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。 A. 开设非法网点 B. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控 C. 不正当竞争问题 D. 新开不合格账户三、判断题6. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（ ） 正确 错误7. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（ ） 正确 错误8. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（ ） 正确 错误9. 对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ） 正确 错误10. CA证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（ ） 正确 错误你还在为证券业协会每年10-15个学时的后续培训烦恼吗？联系QQ1419576709或电话15000046948 我们帮你解决它！
