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1、论证券市场的民事赔偿制度12020年5月29日文档仅供参考论证券市场的民事赔偿制度毕业论文开题报告论文题目论证券市场的民事赔偿制度学生姓名高子茜学号专业法学一、课题的目的意义: 中国证券市场的基石是数量众多的中小投资者,她们大多数不具备证券投资所需要的相关知识与技能,在面对相关主体的不法行为时,不能及时辨别、缺乏有效的救济途径等因素使得这个庞大而又弱小的群体的利益常常得不到保证,这成为了中国证券市场发展的一大瓶颈。近几年中国在世界金融市场上扮演的角色也越来越重要,国家需要证券市场重新繁荣,更需要公众恢复投资信心和热情。这就需要对中国证券市场的民事赔偿制度进一步完善、加强对中小投资者的保护。 本
2、文旨在经过对证券市场中引发民事赔偿的违法行为,民事赔偿诉讼的程序、实体司法制度等问题的探讨,不断完善中国证券市场民事赔偿制度,切实保护好中小投资者的利益。二、文献综述: 中国证券市场的民事赔偿制度至今尚不完善,王利明却认为证券民事责任应当仅限于因违反证券法规定的义务所引发的侵权责任,不应当包括违约责任。当前中国证券市场中主要的违法现象有:杨明宇写的所介绍的虚假陈述;白光的所介绍的内幕交易和操纵股价、欺诈客户。而除了之外,现在人民法院主要依据的是最高人民法院 1月9日颁布的,奚晓明对此进行了解析,认为符合当前中国国情,可是冯果的却认为此规定依然具有不足之处。在人民法院受理中小投资者的诉讼后,笔者
3、认为应当采用郭锋一文中应当重视个人利益.保护私人权利的价值观。而除此之外,笔者认为应当借鉴国内外相关制度,对中国的民事诉讼程序进行改良,对此问题梁定邦的, 张清军和隆武华提出了一些新的观点:构架基金会制度,建立证券投资者赔偿基金,引入美国的集团诉讼制度及诉讼担当制度. 以上述资料为基础,我撰写了本文,并深刻学习了相关的法律知识,对于如何保护中国中小投资者的诉权有了较为深刻的认识和体会.参考文献:1梁定邦 :证券法律评论 第一期,第1页第9页.2杨明宇 : 证券法律评论 第一期,第123第171页.3罗培新:北京大学出版社 2月第一版,4白光: 经济管理出版社 7月第一版,第245页.5冯果:
4、中国人民大学出版社 第一版,第38页.6郭锋:证券法律评论 第三期,第319页第322页.7奚晓明:证券市场虚假陈述民事赔偿制度最高人民法院 1月9日解析第103页第122页.8王利明: 证券法律评论 第一期 第109页第123页.9张清军:证券法律评论 第三期 第103页第122页.10廖凡:北京大学出版社,第168页第175页.三、课题研究的内容、方法和预期目标:1.内容,方法如下:一 、证券市场引发民事赔偿的主要违法行为(一)虚假陈述(二)内幕交易(三)操纵市场(四)欺诈客户二 、证券民事赔偿制度的理论研究(一)程序司法制度研究 (二)实体司法制度研究三、中国证券民事赔偿制度的完善(一)
5、增强民事赔偿制度实现的物质保障(二)构建NGO结构的证券市场投资者权益保障协会(三)集团诉讼制度与股东代表诉讼制度相结合2.预期目标 预期能够达到经过此论文,有助于中国证券市场民事赔偿制度的完善与创新,从而更好的保护证券市场的基石中小投资者的权益.四、所需要的条件: 1.导师的指导。2.全面的论文参考资料。3.电脑等写作工具。4.安静的写作环境。五、课题分阶段进度计划:序号起止日期工 作 内 容阶段成果1 /4/23-4/30整理资料,教师下达任务书,撰写开题报告完成论文工作任务书和开题报告2 /5/8-5/13选定外文资料翻译题目,学生指定论文写作提纲,明确主要论点。完成论文的提纲和绪论部分
6、3 /5/14-5/27寻找资料,进行调研,完成一稿写作完成论文一稿4 /5/28-6/3阅读相关文献理解,根据老师意见,修改充实一稿,完成二稿完成论文二稿,完成专业外文翻译5 /6/4-6/10查阅资料,调整论文格式等,完成三稿并定稿完成了论文三稿6 /6/11-6/17对论文进行综合整理,准备论文答辩。完成论文答辩的准备工作指导教师意见: 签字: 200 年 月 日毕 业 论 文 任 务 书学院法学院学生姓名高子茜专业法学班级法本0304学号指导教师吴庭刚职 称副教授课题名称论证券市场的民事赔偿制度起止日期自 4月23日起至2 0 6月17日一、课题来源 解决社会实际问题的课题二、课题目的
7、意义: 中国证券市场的基石是数量众多的中小投资者,她们与大型机构信息流通度高、决策科学性强、资金雄厚等优势相比,大多数并不具备证券投资所需要的相关知识与技能,而在面对相关主体的不法行为时,不能及时辨别,缺乏有效的救济途径等因素使得这个庞大而又弱小的群体的利益常常得不到保证,这成为了中国证券市场发展的一大瓶颈。 本文旨在经过对证券市场引发民事赔偿纠纷的行为,民事赔偿诉讼的程序、实体司法体制研究等问题的探讨,不断完善中国证券市场民事赔偿制度,切实保护好中小投资者的利益.三、课题主要研究内容:引言一 、证券市场引发民事赔偿的主要违法行为(一)虚假陈述的行为(二)内幕交易的行为(三)操纵市场的行为(四
8、)欺诈客户二 、证券民事赔偿制度的理论研究(一)程序司法制度研究 1.管辖2.诉讼方式3.前置程序4.原被告的确定及其举证责任(二)实体司法制度研究 1.时效2.规则原则3.因果关系4.赔偿范围与损失计算三、中国证券民事赔偿制度的完善(一)增强证券民事赔偿制度实现的物质保障(二)构建NGO结构的证券市场投资者权益保障协会(三)集团诉讼制度与股东代表诉讼制度相结合四、主要观点: (一)在中国对于证券违法行为的法律规定,大多为刑事和行政方面。完善民事赔偿制度具有必要性和紧迫性。 (二)中国证券市场当前存在很多违法行为,主要有虚假陈述,内幕交易,操纵市场,欺诈客户等。针对这些违法行为,中国相关的诉讼
9、,实体司法制度还存在很多不足之处。 (三)民事赔偿制度的完善是一片空白,对此应建立完善物质保障制度,构架NGO结构的证券市场投资者权益保障协会,引进集团诉讼制度并与股东代表诉讼制度相结合,从而更好地保护中小投资者地合法权益。五、分阶段指导性进度计划: 第一阶段 /4/23-4/30 教师下达任务书,撰写开题报告。 第二阶段 /5/8-5/13 选定外文资料翻译题目,拟定提纲。 第三阶段 /5/14-5/17 寻找论文资料,完成一稿写作。 第四阶段 /5/28-6/3 修改充实一稿,完成二稿。 第五阶段 /6/4-6/10 调整格式,完成三稿并定稿。 第六阶段 /6/10-6/17 对论文进行综
10、合整理,准备答辩。六、主要参考文献资料:1梁定邦 :证券法律评论 第一期,第1页第9页.2杨明宇 : 证券法律评论 第一期,第123第171页.3罗培新:北京大学出版社 2月第一版,4白光: 经济管理出版社 7月第一版,第245页.5冯果: 中国人民大学出版社 第一版,第38页.6郭锋:证券法律评论 第三期,第319页第322页.7奚晓明:证券市场虚假陈述民事赔偿制度最高人民法院 1月9日解析第103页第122页.8王利明: 证券法律评论 第一期 第109页第123页.9张清军:证券法律评论 第三期 第103页第122页.10廖凡:北京大学出版社,第168页第175页.指导教师(签字): 20 年 月 日系主任(签字): 20 年 月 日注:本表由指导教师填写,经系主任审定后下发学生。目 录摘 要. iabstract(英文摘要). ii论证券市场的民事赔偿制度. 1引 言. 1一、证券市场引发民事赔偿的主要违法行为. 1(一)虚假陈述. 1(二)内幕交易. 2(三)操纵市场.
