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银行操作风险综合报告 报告主体：（盖公章）_ 负责人：（签字）_ 报告日期：_ （一） 操作风险事件的汇总分析，包括报告期时段和截至报告期时点下列情况的汇总分析： （1） 操作风险事件的数量、风险暴露与损失金额的总体情况； （2） 各业务条线和产品线操作风险事件的整体状况； （3） 各操作风险损失类型的分布情况； （4） 本期与上期操作风险损失事件数量、风险暴露与损失金额的变化对比情况； （5） 重大操作风险事件的分析等。 （二） 关键风险指标（KRI）的变化及分析，包括关键风险指标监测的整体情况分析，关键风险指标异常情况说明，关键指标体系调整情况以及其他与关键风险指标监测相关的情况。 （三） 操作风险识别评估及控制评估情况 （1） 操作风险识别评估的整体情况； （2） 操作风险识别评估中发现的主要风险点； （3） 操作风险识别评估中控制措施评估情况； （4） 针对操作风险识别评估过程中发现问题的相关建议。 （四） 操作风险管理控制情况分析 （1） 制度建设情况； （2） 内控检查监督开展及整改落实情况； （3） 尽职调查与问责管理情况； （4） 其他操作风险管控措施执行情况。 （五） 加强操作风险管理的建议。 附录2： 银行操作风险识别评估报告 三、加强操作风险管理的建议 【文本框】
