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1、 郑州市轨道交通PPP模式下的可保风险管理工作方案设计 郑州市城市轨道交通项目周期可以划分为三个阶段规划设计阶段、施工阶段、运营阶段，其安全风险管理也应从规划设计、施工到运营全过程加强。下面从不同阶段探讨其风险管理措施。第一节 规划设计阶段的安全风险管理在规划设计阶段，工作主要是进行区域地质评估、工程地质勘查和评估、线路比选、施工安全检验和监测计划评估等。具体工作内容有：制定针对设计方案的安全审查内容及程序；审查地质、水文勘察资料，地下管线资料及相邻建筑物的资料；审查与岩土和地下土层结构工程有关的设计；审核有关的施工方法、辅助工艺、施工准则和特殊条款；审查施工有关安全措施和方法；审查施工单位监
2、测系统人员和装备的配置原则，建立健全全线工程监测网；建立健全资料数据库和风险管理信息系统；提出设计阶段的安全风险管理报告等。工程规划设计阶段的主要风险分担工作为：项目构思、可行性研究报告的编报与批复、社会稳定性风险评估、价值分析（VFM）、财政负担能力评估、招投标文件的编报与资格预审。在PPP项目的准备阶段，按照风险分担机制的要求，主要是完成项目风险的初次分配。项目构思结束后，开始进行可行性研究报告和社会稳定性风险评估报告的编报，直到通过审批，在此过程中需要完成项目风险因素的识别与排序，明确主要风险因素。值得注意的是，在准备阶段不是所有风险因素都能被识别出来，各参与方要做好在项目后面几个阶段中
3、处理新出现风险的准备。与此同时，对拟采用PPP模式建设的项目进行价值分析（VFM）及财政负担能力评估，以此作为是否采用PPP模式的根据。对于工程立项过程中几个审批环节之间的关系，国家发改委于2014年底发布的关于开展政府和社会资本合作的指导意见进行了解释，文件指出“为提高工作效率，可会同相关部门建立PPP项目的联审机制，从项目建设的必要性及合规性、PPP模式的适用性、财政承受能力以及价格的合理性等方面，对项目实施方案进行可行性评估，确保物有所值。审查结果作为项目决策的重要依据”。此处有一个需要特别注意的地方，即PPP模式并不适用于全部的基础设施建设项目，即使是通过了价值分析（VFM）及财政负担
4、能力评估的项目。对于PPP模式的确定，应当在价值分析（VFM）及财政负担能力评估结果基础上，根据识别出的项目主要风险因素，结合项目自身特点，进行PPP模式适用性分析，判断项目是否适合采用PPP模式。准备阶段的风险分担工作一般由公共管理部门负责，公共管理部门根据风险分析结果，初步判断哪些风险因素本单位最具控制力，将其作为公共管理部门的自留风险，剩余风险转交给私营部门，自此完成项目风险的初次分配。公共管理部门在初步风险分担方案的基础上，编制招标文件并发布招标公告。第二节 施工阶段的安全风险管理施工阶段的安全风险管理工作主要包括：建立安全管理体系、事故预测与防范、邻近建（构）筑物保护、工程保险与索赔
5、等。一 主要内容施工阶段安全风险管理的主要工作内容有：督促和检查施工单位建立健全安全风险管理机制；检查施工单位的施工方案、施工组织及安全措施；检测各个车站、各区间施工中可能发生的安全隐患；确定现场监测的对象、项目内容、范围以及监测频率，并实施监测；检查施工降水、地层注浆、临时工程设计和重要管线及建筑物的保护方案；参与施工中一些关键技术措施的可行性和有效性审定，并对相应的安全风险管理及时做出评价；综合分析监测数据和地质状况，对施工影响区内的环境安全形势做出及时、可靠的评估，及时进行预警和报警，并提出处置建议和措施；当发生生态环境破坏事件及社会矛盾纠纷时，提供可靠、公正的监测资料，用以厘清各相关方
6、的责任；加强安全技术培训和安全知识教育，提高施工人员和管理人员的安全风险技术水平和管理水平；结合测量情况及有关科研情报，开展必要的专题研究与专项试验等。二 安全风险监控项目施工过程安全风险监测是指在动态监测和控制的整个过程中，监测可能的安全风险和可能发生的安全风险事件的过程。地铁施工过程中的安全风险管理主要通过工程监测、现场检查和及时监控等手段，在施工准备期的施工风险评估基础上，及时开展安全状态的动态评价，并主要对开挖面（工作面）地质状况、围（支）护体系安全性、周边环境受施工影响情况、施工工艺及设备的适用性、施工组织管理及作业状态的合理性和合规性等方面进行监测、检查、动态评估、预警及处理等，及
7、时发现安全风险并采取有效措施控制，避免发生工程风险事件。安全风险监控项目在满足工程支护结构安全性和周边环境保护条件要求的情况下，区分不同的施工方法，依据支护结构设计方案和周围岩土体及周边环境条件等综合确定。基于郑州市地理、地质特点和郑州市地铁工程建设管理的特点，结合调研结果，确定郑州市地铁工程建设的不同施工工法在施工过程中的安全风险监控项目。（一）明（盖）挖法基坑工程现行国家基坑和支护规范及地方基坑支护规则或监测规程，对监控量测项目有相应的规定，各地因地质条件和支护条件及周边环境条件的不同，监控量测项目也可能不尽相同。因此，有必要结合郑州地区地质条件、地铁基坑工程支护条件及周边环境条件，根据安
8、全风险监控级别、工程影响分区、支护结构特点、施工工艺及变形控制要求等针对性地确定基坑工程的安全风险监控项目。明（盖）挖法基坑围护结构和周围岩土体监测项目根据表8-1选择。表8-1 明（盖）挖法基坑监测项目监测项目工程监测等级一级二级三级围护桩（墙）、边坡顶部水平位移围护桩（墙）、边坡顶部竖向位移围护桩（墙）水平位移围护桩（墙）结构应力立柱结构竖向位移立柱结构应力支撑轴力顶板应力锚杆拉力土钉拉力地表沉降竖井初期支护井壁净空收敛土体深层水平位移土体分层竖向位移坑底隆起（回弹）围护墙侧向土压力地下水位孔隙水压力注：应测项目，选测项目。表8-1 明（盖）挖法基坑监测项目明（盖）挖法基坑施工现场巡查包括
9、施工工况、支护结构、周边环境以及监测设施四方面内容（见表8-2）。表8-2 明（盖）挖法基坑现场巡查内容分类巡查内容施工工况开挖长度、分层高度及坡度，开挖面暴露时间开挖面岩土体的类型、特征、自稳性，渗漏水量大小及变化情况降水、回灌等地下水控制效果及设施运转情况基坑侧壁及周边地表截、排水措施及效果，坑边或基底有无积水支护桩（墙）后土体有无裂缝、明显沉陷，基坑侧壁或基底有无涌土、流砂、管涌基坑周边有无超载放坡开挖的基坑边坡有无位移、坡面有无开裂其他支护结构支护桩（墙）有无裂缝、侵限情况冠梁、围檩的连续性，围檩与桩（墙）之间的密贴性，围檩与支撑的防坠落措施冠梁、围檩、支撑是否过大或有裂缝支撑是否及时
10、架设盖挖法顶板有无明显开裂，楼板与立柱、墙体的连接情况锚杆、土钉垫板有无明显变形、松动止水帷幕有无开裂、较严重渗漏水其他周边环境建（构）筑物、桥梁墩台或梁体、既有轨道交通结构等的裂缝位置、数量和宽度，混凝土剥落位置、大小和数量，设施能否正常使用地下构筑物积水及渗水情况，地下管线的漏水、漏气情况周边路面或地表的裂缝、沉陷、隆起、冒浆的位置和范围等情况河流湖泊的水位变化情况，水面有无出现旋涡、气泡及其位置、范围，堤坡裂缝宽度、深度、数量及变化趋势等工程周边开挖、堆载、打桩等可能影响工程安全的其他生产活动其他监测设施基准点、监测点的完好状况、保护情况监测元器件的完好状况、保护情况其他表8-2 明（盖
11、）挖法基坑现场巡查内容（二）盾构法隧道工程根据城市轨道交通工程监测技术规范（GB 509112013），盾构法隧道管片结构和周围岩土体监测项目应根据表8-3选择。表8-3 盾构法隧道管片结构和周围岩土体仪器监测项目监测项目工程监测等级一级二级三级管片结构竖向位移管片结构水平位移管片结构净空收敛管片结构应力地表沉降土体深层水平位移土体分层竖向位移地层与管片的接触压力注：应测项目，选测项目。表8-3 盾构法隧道管片结构和周围岩土体仪器监测项目盾构法隧道施工现场巡查内容宜按表8-4执行。表8-4 盾构法隧道施工现场巡查内容分类巡查内容施工工况盾构始发端、接收端土体加固情况盾构掘进位置（环号）盾构停机
12、、开仓等的时间和位置联络通道开洞口情况其他管片变形管片破损、开裂、错台情况管片渗漏水情况其他周边环境建（构）筑物、桥梁墩台或梁体、既有轨道交通结构等的裂缝位置、数量和宽度，混凝土剥落位置、大小和数量，设施能否正常使用地下构筑物积水及渗水情况，地下管线的漏水、漏气情况周边路面或地表的裂缝、沉陷、隆起、冒浆的位置和范围等情况河流湖泊的水位变化情况，水面有无出现旋涡、气泡及其位置、范围，堤坡裂缝宽度、深度、数量及变化趋势等工程周边开挖、堆载、打桩等可能影响工程安全的其他生产活动其他监测设施基准点、监测点的完好状况、保护情况监测元器件的完好状况、保护情况其他表8-4 盾构法隧道施工现场巡查内容（三）矿
13、山法隧道工程根据城市轨道交通工程监测技术规范（GB 509112013），矿山法隧道支护结构和周围岩土体监测项目应根据表8-5选择。表8-5 矿山法隧道支护结构和周围岩土体仪器监测项目监测项目工程监测等级一级二级三级初支结构拱顶沉降初支结构底板隆起初支结构净空收敛中柱结构竖向位移中柱结构应力初期支护结构、二次衬砌应力地表沉降土体深层水平位移土体分层竖向位移围岩压力地下水位注：应测项目，选测项目。表8-5 矿山法隧道支护结构和周围岩土体仪器监测项目矿山法隧道施工现场巡查内容宜按表8-6执行。表8-6 矿山法隧道施工现场巡查内容分类巡查内容施工工况开挖步序、步长、核心土尺寸等情况开挖面岩土体的类型
14、、特征、自稳性，地下水渗漏及变化情况开挖面岩土体有无坍塌及坍塌的位置、规模降水或止水等地下水控制效果及降水设施运转情况其他支护结构超前支护施作情况及效果，钢拱架架设、挂网及喷射混凝土的及时性，连接板的连接及锁脚锚杆的打设情况初期支护结构渗漏水情况初期支护结构开裂、剥离、掉块情况临时支撑结构有无明显变位二衬结构施作时临时支撑结构分段拆除情况初期支护结构背后回填注浆的及时性其他周边环境建 （构）筑物、桥梁墩台或梁体、既有轨道交通结构等的裂缝位置、数量和宽度 ，混凝土剥落位置、大小和数量 ，设施能否正常使用地下构筑物积水及渗水情况 ，地下管线的漏水、漏气情况周边路面或地表的裂缝、沉陷、隆起、冒浆的位置和范围等情况河流湖泊的水位变化情况 ，水面有无出现旋涡、气泡及其位置、范围 ，堤坡裂缝宽
