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1、精选优质文档-倾情为你奉上项目决策分析与评价复习提纲本教材13章，涵盖投资前期研究各个阶段的全部内容，并以可行性研究阶段为重点。第1章概述的主要内容： 描述项目决策分析与评价工作的目的、工作程序（阶段）和基本要求。 概括项目决策分析与评价工作的主要内容，实质上也是对本教材各章内容的概括。第2-13章是实质性内容，基本按照可行性研究的研究顺序编排，归纳为12章予以描述，并非是指可行性研究报告的具体章节。第2章是市场分析与项目（企业）战略，两者都是投资项目选择的前提；第3章仅涉及资源开发项目和利用大量自然资源作为原材料的项目；第4章是描述对项目方案进行设计所涉及的内容。 该章为注册咨询工程师应知应
2、会内容，以复杂、大型工业项目为主导，不探讨行业和专业差异。第5章是对项目方案实施所需投资的估算。第6章描述投资项目融资必备的知识，以及项目融资方案的分析第7-12章是对设定的项目方案进行分析评价的内容，包括财务评价、国民经济评价、社会评价、环境影响评价、不确定性分析和风险分析。第13章是对项目方案进行总体评价，形成评价结论所涉及的内容，也就是项目决策分析与评价工作为决策者所提供的研究成果的概括。一、概况（一）项目决策分析与评价的目的（了解）（P2）1、目的为项目决策提供科学的可靠依据2、具体目标要求（1）拟建项目是否符合国家经济和社会发展的需要；（2）产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需
3、要，在市场竞争中能否具有竞争力；（3）生产工艺技术是否先进适用；（4）项目建成后，投入品的供应和有关配套条件能否满足持续生产的需要；（5）项目建成后，财务效益、国民经济效益、社会效益、环境效益能否满足各方的需要；（6）资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求；（7）项目各项风险是否识别并采取了措施；（8）建设方案是否进行了多方案比较，达到方案的最优化。（二）项目决策分析与评价的基本要求（熟悉）（P3-P5）1、资料数据准确可靠2、方法要科学、合理并多方法验证，归纳为三类方法：经验判断法，数学分析法，试验法3、分析要逻辑化、有说服力（1）选择合适目标并掌握约束条（2）定性与定量相结合，以定量
4、为主（3）静态分析与动态分析相结合（4）多方案比较与优化（三）项目决策分析与评价的工作程序（掌握）（P2-P3）1.投资机会研究投资设想-概略的投资建议着重点：投资环境分析目的和作用：鉴别投资方向，选择建设项目，为下一步的研究打基础2.编制项目建议书阶段，也称初步可行性研究阶段项目建议书项目总体轮廓设想依据：国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，国家产业政策，市场预测及技术分析着重点：项目建设的必要性和项目建设的可能性3、可行性研究阶段在可行性研究中，对拟建项目的市场需求状况、建设条件、生产条件、协作条件、工艺技术、设备、投资、经济效益、环境和社会影响以及风险等问题，进行深入调查研究
5、，充分进行技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位或业主提供决策依据。项目建议书是围绕项目的必要性进行分析研究；可行性研究是围绕项目的可行性进行分析研究，必要时还需对项目的必要性进一步论证。4.项目评估阶段在项目可行性研究报告提出后，由具有一定资质的咨询评估单位对拟建项目本身及可行性研究报告进行技术上、经济上的评价论证。这种评价论证是站在客观角度，对项目进行分析评价，决定项目可行性研究报告提出的方案是否可行，科学、客观、公正的提出对项目可行性研究报告的评价意见，供决策部门、单位或业主对项目审批决策的依据。重要的项目、项目建议书编写出来以后也要进行一次评估。
6、5.项目决策审批阶段（该阶段不属于项目决策分析与评价的工作程序）项目主管部门、单位或业主，根据咨询评价单位对项目可行性研究报告的评价结论，结合国家宏观经济条件，对项目是否建设、何时建设进行审定。项目阶段是项目过程的区分，也是体现项目内在逻辑联系和运作规律的系统工程。各阶段之间不能截然分开，而是具有内在辩证的关系，在一定意义上，是一种科学的程序化。为此，凡国家投资项目，都规定了必须遵循的基本建设程序，注册咨询工程师毫无疑问是要熟悉和遵循的。（四）项目决策分析与评价的基本内容（掌握）（P5-P8）1、机会研究（P5-P6）投资机会的识别一般可从三个方面入手：（1）对投资环境的客观分析，特别是要对市
7、场供需态势进行分析；（2）对企业经营目标和战略分析，不同的企业战略，投资机会的选择也有所不同；（3）对企业内外部资源条件分析。机会研究报告内容：选定项目的描述以及选择的背景和依据；市场与政策分析及预测；企业战略和内外部条件的分析；投资总体结构，以及其他具体建议。2、初步可行性研究（P6）初步可行性研究内容归纳为9条（项目建议书内容由此适当简化）：（1）市场分析与预测。初步分析与预测项目产品在国内、国际市场的市场容量及供需状况；初步选定产品目标市场；初步预测产品价格走势，并初步识别市场风险。（2）对资源开发项目，要初步研究资源的可利用量、自然品质，赋存条件及其开发价值等。（3）初步进行建设方案的
8、策划（4）初步估算项目建设投资和投产后运营期间所需的流动资金（5）初步确定项目的资本金和债务资金需要数额和资金来源（6）粗略估算项目产品的销售收入与成本费用，初步测算相关指标（7）初步估算项目的国民经济效益和费用，以及经济内部收益率（8）对于必需进行社会评价的项目要以定性描述为主，对项目进行初步社会评价（9）初步分析、识别项目的风险因素及风险影响程度3、可行性研究（P7-P8）（1）全面深入进行市场分析、预测（2）对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件和资源的开发利用价值（3）深入进行项目建设方案设计（4）对项目所需投资进行详细估算。分别估算建筑工程费、设备
9、及工器具购置费、安装工程费，其他建设费用；分别估算基本预备费、涨价预备费和建设期利息；并估算流动资金。（5）深化融资分析。构造并优化融资方案；研究确定资本金和债务资金来源，并形成意向性协议。（6）深化财务分析。按规定科目详细估算销售收入和成本费用，编制财务报表，计算相关指标，进行盈利能力分析和偿债能力分析。（7）深化国民经济评价。识别国民经济效益和费用并采用影子价格计算，编制国民经济评价报表，计算相关指标。（8）深化社会评价。对应进行社会评价的项目进行详细社会评价。（9）进行不确定性分析。包括敏感性分析，盈亏平衡分析。（10）深化风险分析。识别项目主要风险因素，分析风险影响程度，确定风险等级，
10、研究防范和降低风险的对策措施，必要时进行概率分析。（11）进行综合评价概述推荐方案，提出优缺点，概述主要对比方案，做出项目可行性研究结论，并提出对项目下一步工作和项目实施中需要解决的问题的建议。4、可行性研究报告的深度要求（P8）（1）应能充分反映项目可行性研究工作的成果内容要齐全，结论要明确，数据要准确，论据要充分，要满足决策单位或业主的要求；（2）选用主要的设备，参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应满足合同谈判的要求；（3）重大技术经济方案，应有两个以上方案的比选；（4）确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求；（5）投资估算深度应满足投资控制准确度要求；（6）构造的融资
11、方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；（7）应反映在可行性研究中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供委托单位或业主权衡利弊进行决策；（8）应附有评估、决策审批所必需的合同、协议、意向书、政府批件等。二、市场分析与项目（企业）投资战略（一）市场分析（P9-P20）1、市场分析的目的与作用（了解）（P9）（1）为确定项目建设规模和产品方案提供依据（2）为项目建成后的市场开拓打下基础（3）解决投入品的可得性和可靠性问题2、市场调查（掌握）（P9-P13）市场调查主要指对产出品市场现状和一段历史时期内的情况进行的调查，也可包括主要投入品（P9-P13）（1）市场调查内容（P9-P10）市
12、场容量调查价格状况调查竞争力状况调查（2）市场调查方法（P10-P13）市场调查体系实地调查的方法问卷设计步骤抽样调查统计分析及解释3、市场预测（P13-P17）（1）预测基础及预测过程（P13）预测基础市场调查结果预测过程（预测程序）：输入、处理、输出的动态反馈系统。全过程可分为7个主要步骤和一个反馈过程（图23）。（2）供需预测（P13-P14）供需预测应考虑的因素（6个方面）（P13）供需预测的内容（P13-P14）供应预测需求预测供需平衡分析预测和分析年限（P14）预测方法（P14，表2-2）（3）价格预测（P14-P16）价格预测需考虑的因素价格预测的要求价格预测方法（4）主要投入品
13、的供应分析分析内容、要求和预测方法可以比照产出品。（P16-P17）4、竞争力分析（掌握）（P17-P18）（1）项目竞争力分析的目的和作用研究拟建项目在国内外市场竞争中获胜的可能性和获胜能力，也是确定营销策略的基础。可进一步优化项目的技术经济方案，扬长避短，发挥竞争优势。（P17）（2）竞争力优势、劣势分析的内容（9点，P17）自然资源占有的优势、劣势；工艺技术和装备的优势、劣势；规模效益的优势、劣势；新产品开发能力的优势、劣势；产品质量性能的优势、劣势；价格的优势、劣势；商标、品牌、商誉的优势、劣势；项目区位的优势、劣势；人力资源的优势、劣势。（3）编制竞争力对比分析表（表2-3，P17）
14、5、营销策略研究（掌握） （P18-P19）（1）营销策略研究的前提产品生命周期分析（P18）生命周期的四个阶段孕育阶段（导入期）、发展阶段（成长期）、成熟阶段（成熟期）和衰退阶段（衰退期）。每一阶段呈现不同特征，根据这些特征可对产品或所在行业的成熟度做出判断。根据不同生命周期的特点和竞争力分析结果研究确定营销策略。（2）营销策略研究内容（P18-P19）（图2-4）（3）市场营销以顾客需求为出发点和回归点，必须注意研究消费者行为影响消费者行为的因素主要有：消费者自身因素，消费者相关群体，企业和宏观因素；了解消费者行为的5个阶段：生成消费需求，产生购买动机，收集商品信息，评价待购商品，做出购买决策。6、市场风险分析（掌握）（P19-P20）（1）市场风险分析的一般步骤（2）产生市场风险的主要因素（3）市场风险程度估计（4）风险对策研究与反馈（二）项目（企业）投资战略（了解）（P20-P24）1、企业投资战略及其影响因素（P20）（1）企业投资战略是企业总体战略中的一个子战略（2）影响企业投资战略的因素2、企业投资战略与项目决策的关系（
