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1、 内部审核检查表 编号：HC-8.2.2-04 部门受审核部门领 导 层审核员张玉刚审核日期2008.4.22条款号检查内容审 核 记 录备注4.11.公司质量管理体系运行状况?自2008.5月运行QMS，任命张玉刚为管理者代表，全面实施QMS。建立七个部门，部门职责及人员分工均明确，按计划实施内审和管理评审，目前来看运行正常，体系范围：橡胶加工。 2.外包过程的识别、控制目前本公司：无外包过程。4.2.14.2.21本公司QMS文件分级及公司受控文件目录。二级文件：A：手册（程序文件）B：管理文件、技术文件、管理制度、记录等。按要求建立了受控文件清单20种，主要有手册、工序作业指导书、检查指
2、导书等。2质量手册的适宜性评审手册由公司总经理批准发布（2008.5.6），经过评审和体系运行情况来看，手册基本适宜。3是否有删减内容，是否适宜？对7.3删减4形成文件的程序有多少？是否适宜。共17个，包括了标准要求的4.2.3/4.2.4/8.2.2/8.3/8.5.2/8.5.3控制程序。5.11领导层是否对建立、实施和持续改进体系的有效性作出了承诺?手册17页，总经理对策划、建立、实施和改进QMS做了书面承诺，主要通过培训、宣贯、批准发布了方针和目标，包括管理评审，提供资源等方式。2领导层是否在组织内传达了满足顾客和法律法规要求的重要性?查2008年3月贯标培训记录，向公司全体人员传达了
3、满足顾客和法规要求的重要性，增强了质量意识。5.21领导层如何贯彻以顾客为关注焦点的指导思想? “顾客为关注焦点”的指导思想深入人心，通过运行QMS和宣贯，使全体员工理解更加深刻。2如何确保顾客的要求得到确定和满足?将顾客的要求转化为具体的产品要求，提供合格的产品和优质的服务。5.31请领导层解释质量方针的含义?“以顾客为关注焦点，视质量为企业生命；以持续改进为主题，提高企业整体效益。”，以八项基本原则为基础，持续改进公司的产品质量和体系，最终达到顾客满意。2方针是否得到沟通和评审，如何进行沟通和评审?2008.03.21的贯标培训，对公司方针进行了宣贯，并进行公告，与员工交流，公司的质量方针
4、得到理解，计划于08.05.09管理评审时对方针进行评审。5.4.11公司总质量目标“出公司产品合格率100%原材料入库合格率： 100%顾客满意率96” 与标准要求适宜，符合公司现状。2目标分解到相关职能部门和层次，目标能否测量? 各部门质量目标及考核方法显示，已将公司总质量目标进行了分解，生产部3项，办公室4项，质检部5项，贸易部3项，均可测量。3目前目标已实现到什么程度?查验，2008.5.-2008.11期间分目标基本完成，有考核数据和目标完成情况说明。5.4.21领导层在建立体系时做了什么总体策划? 策划的结果能否满足4.1的要求?策划建立了QMS文件，批准发布公司质量方针和质量目标
5、，建立了质量手册和17个程序文件。满足了QMS的总要求。2在体系变更的策划和实施时，如何保持体系的完整性?目前，体系基本适宜，无变更。5.5.11公司组织机构的设置和各级人员职责划分是否做了正式规定?手册P17-20对公司组织机构和部门职能岗位，人员职责进行了明确规定，主要岗位：质检员、仓库、操作工等质量职责划分明确。5.5.21管理者代表职责与权限是否明确?手册P3 03章节，对管理者代表的任命和职责、权限有明确规定。管理者代表，职责、权限共四条。5.5.31内部沟通方式，内部沟通渠道畅通?主要通过会议、培训、公告栏、通知、报表等方式实施内部沟通。5.61管理评审的目的？持续改进公司QMS的
6、适宜性、充分性和有效性。2管理评审的总体策划与实施？“2008年管理评审计划”策划将于08.05.09日实施，由总经理主持，输入信息的要求均有书面规定，由各部门上报书面材料。6.11公司目前的资源配置情况公司目前固定人员60人，主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等，车间使用面积约2000，人员均为技术和操作工人，原材料采用顾客指定。2资源配置能否满足顾客的要求？从产品实现状况来看，目前资源配备满足要求，但长远来看，应增加技术和品质人员的力量，确保产品的能力。8.11对监测、分析和改进过程是如何策划的？策划建立了8.2.1/8.2.2/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5
7、.3等控制程序，适当地运用了统计技术。8.5.11体系应如何进行持续改进? 通过公司的方针宣传，目标考核，内部审核、管理评审、数据分析、纠正和预防措施等方式，持续改进QMS。2公司目前有哪些改进的项目。公司计划2008年12月完成技术和品质人员的招聘计划，计划在08年11月开发新的产品项目一个. 部门生产部（生产车间）审核员田玉梅审核日期08.04.22条款号检查内容审核记录备注4.2.34.2.41本部门文件和记录的管理部门文件有：生产管理制度岗位职责操作规程5.4.11本部的质量目标及现在目标实现的程度?1.产品一次交验合格率97%2关键工序人员培训频次2次/年3设备、工装完好率96%5.
8、5.11请领导介绍本部的职责和工作.本部门共3人,统计员1人,主任4人，生产厂长职责和统计员职责均有明确划分.6.31是否确定与提供了为达到产品要求所需的生产设备/模具/工装?主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等, 均进行了识别.2设备/模具如何维护，有无维护的证据?中对主要设备进行保养,出现故障的进行检修,有设备检修记录。3设备的标识，设备的日常管理现场设备均建立”设备管理卡,按设备管理规定进行日常管理和维护.”6.41工作环境的识别和控制工作现场实施管理,安全、消防符合要求，查验产品物资摆放整齐,有”防火警示”标识，已配备灭火器15台，现场工作环境无特殊温度要求。7.
9、57.5.31生产过程都获得那些有关产品特性的信息?生产通知单产品标准中明确产品规格、数量、期限和具体产品要求。2008.7共安排生产20次。2哪些过程有生产操作规程/作业指导书? 其规程是否经过审批的有效文件? 生产计划和作业指导书的现场配备工序有作业指导书，均进行了审批、批改， 现场已配备生产通知单和产品图纸，工艺过程卡、首件检验记录。3工人是否按操作规程去做（过程控制）?车间操作工人按操作规程进行操作4是否对产品的特殊过程和关键过程进行了确认?如何进行控制？关健工序为炼胶、粘合，已制定作业文件，关键人员上岗前进行了培训，首件产品检验，查现场“首检记录”。其他工序均有上岗证、作业指导书及相
10、关记录。5查生产过程中对产品的标识情况.有可追溯性要求时，如何确保标识的唯一性。原材料采用原标识，半成品和成品按照规格分类存放，成品箱内有合格证，合格证为唯一性标识。6 产品的检验和试验状态标识分合格、不合格、待检三种状态。划分合格区、不合格区待检区、废品区。产品流转过程用合格票作为唯一性标识。7顾客财产如何进行识别、验证、维护、保护？有无丢失或不适用的情况，处理。顾客财产：图纸、样品8查产品的防护措施及执行情况. 库内产品分类摆放，建立库存台帐，出入库手续备注，产品搬运人工和工具车，产品防潮防雨，公司设运输车十部，负责产品运输，产品全部库内存放，防护措施基本符合要求。8.2.41如何对产品的
11、质量进行控制?公司按照ISO9000标准8.2.3 8.2.4 过程的监视和测量,产品的监视和测量,严格控制产品和质量,并建立了不合格品记录,产品出厂检验报告,8.31对不合格品如何进行识别和处置？跟踪验证的有关证据。公司严格按照不合格品的控制程序,对不合格品进行严格控制,建立了不合格品的控制记录.8.5.11本年度有哪些改进措施?本年度改进的措施有:1. 质量管理体系的改进.2. 产品的改进.3. 管理层的改进.部门生产部审核员田玉梅审核日期2008.04.23条款号检查内容审核记录备注4.2.3/4.2.41作业指导书的编制、修改是否符合规定等文件已按要求编制分发,查无编号,部门文件已建立
12、共12个.2相关的技术文件、资料和产品图纸是否按程序进行了管理?相关的技术文件、资料和产品图纸按程序进行了管理?3部门质量记录的管理?列出部门共计 种,有记录等,查记录均清晰、无涂改.5.4.11本部门的质量目标及现在目标实现的程度1外购材料及外协加工品检受率95%以上2工艺文件准确率100%3对现场作业员的集中教育和指导不低于2次/月5.5.11介绍本部的职责和各级人员分工?本部的职责和各级人员分工见手册5.5.17.11公司主要的产品/项目，生产和服务提供前是否进行了策划，并将策划的结果形成文件？策划中是否明确了产品目标和要求，是否对目标、要求的实现采取了措施？主要产品：船舶舱口盖用橡胶密
13、封条、水密门用橡胶密封条（海绵条及密实条）、橡胶护舷、实心聚氨酯漂浮护舷及各种橡胶杂件等。针对不同特点制定了作业指导书，如原材料验收规程，主要设备20台。2产品实现策划的文件有效性如何？综合来看，策划文件基本适宜，但有些工作内容应进行进行细化。3 有无形成文件的质量计划产品稳定，无特殊要求，无质量计划7.5.4顾客财产如何进行识别、验证、维护、保护？有无丢失或不适用的情况，处理。顾客财产：顾客寄存的物品7.61设备档案是否齐全、清晰? 是否按规定进行检测，有无形成记录或证据？建立监测装置台帐主要硬度计、可塑度试验机、电热恒温干燥箱、厚度计、电子万能试验机、单试样硫化橡胶脆化温度测定仪、分析天平、架盘天平等。鉴定时间2008.4 检定结果：均合格 ，检定单位：高密市计量所，均有检定合格证书。2是否有检测设备的日常管理和计量仪器的周期检定计划?并按计划实施? 出示测量装置检定计划检定周期均12个月。符合公司实际。3是否使用了所需的监测设备，监测装置是否完好， 其校准状态是否在有效期内？ 名称 检定日期 检定情况 是否有效期内 现场： 钢卷尺 2008.4 合格 是 天平秤 2008.4 合格 是 磅秤 2008.4 合格 是部门质检部审核员
