ABC合规管理流程第一章 总则第一条 为了保证ABC合规管理政策实行，避免发生违规事件，维护本行良好名誉，依照我行已制定《ABC合规政策》（如下简称《合规政策》），结合本行实际状况，特制定本管理流程第二条 全行分支机构要高度注重《管理流程》实行，树立依法合规经营理念，配备充分资源和采用有效办法，保证《管理流程》全面有效地贯彻贯彻第三条 各部门和境内分支机构各部门应当通过公文收件、监管部门官方网站、联系监管机构对口部门、媒体以及网络等各种渠道，密切关注和跟踪本条线外部法律规则最新发展，建立本条线外部法律规则库（参见附件1）同步填制外部法律规则合规规定控制表（参见附件2）应当每月向法律合规部门备案一次外部法律规则库第四条 文中所称归口管理部门指总部除法律合规部门以外其她部门第五条 本办法合用于总行各部门及境内分支机构 第二章 组织架构第六条 总行法律合规部门负责在全行范畴内开展合规管理工作，依照《合规政策》规定职责分工，制定切实可行内部合规管理工作流程，从辨认合规风险、制定规章制度、执行规章制度、检查规章制度直至解决违规事件，将合规管理作为一项重要而又独立工作予以贯彻第七条 各分行均应设立由本地银监局核准合规负责人。
总部归口管理部门与各分行在业务条线设立兼职合规管理员，应当指派一名熟悉本条线业务涉及外部监管规定和内部规章制度业务骨干担任兼职合规管理员，保证兼职合规管理员有充分时间依照《管理流程》开展工作，人员名单报总行法律合规部门备案总部归口管理部门与各分行应设有专人与总部法律合规部门保持固定沟通第八条 总部法律合规部工作人员与各分行合规负责人及总部归口管理部门、分行合规管理员构成我行法律合规工作基本主体，各分行合规工作均由指定专人向总部法律合规部报告，法律合规部向风险管理委员会报告，保证报告路线独立性第九条 特殊报告路线设定，我行报告合规问题公开是XXXXX公开邮箱是XXXXXX，检举人可以公开姓名也可以采用匿名方式，检举人个人信息受到保护举报信息仅限风险管理委员会成员有权查阅以此保证风险管理委员会完全掌握我行存在合规问题第三章 定期合规报告第十条 合规报告是合规管理组织架构中沟通工作信息重要方式 依照报告内容和频率，合规报告分为定期报告和即时报告依照报告主体，合规报告分为分行合规部门报告和总部法律合规部门报告 第十一条 总部法律合规部门在每年第一、二、三季度结束后两个月内向总部风险管理委员会提交季度报告和半年报告。
总部法律合规部门在每年结束后三个月内向总行风险管理委员会提交独立年度报告以上报告均向银监局报送第十二条 总部归口管理部门在每年第一、二、三季度结束后一周内向法律合规部门提交季度报告和半年报告（见附件3），在每年结束后三周内向本行法律合规部门提交年度报告（见附件3），内容涉及该部门分管条线范畴内外部法律规则更新、外部法律规则合规规定贯彻状况、市场准入合规管理、规章制度管理、合规检查、授权管理以及违规事件管理等总体工作状况，涉及相应记录、分析和解决问题意见第十三条 境内分支机构法律合规部门应当在每年第一、二、三季度结束后两周内向总部法律合规部门提交季度报告和半年报告（见附件3），在每年结束后一种月内向总部法律合规部门提交年度报告（见附件3），内容涉及该机构所在地范畴内外部法律规则更新、该机构外部法律规则合规规定贯彻状况、市场准入合规管理、规章制度管理、合规检查、授权管理以及违规事件管理等总体工作状况，涉及相应记录、分析和解决问题意见第四章 即时合规报告第十四条 关于即时报告规定总行归口管理部门与境内分支机构在该部门（机构）分管条线范畴内，发生该级机构所在地外部法律规则更新或违规事件等合规管理信息时，应当在两天以内向总行法律合规部门提交即时报告（见附件4，5，6）。
第十五条 总行法律合规部发现重大违规事件应按照重大事项报告制度规定向所在地银监局及风险管理委员会报告第十六条 归口管理部门兼职合规管理员在向法律合规部门提交合规报告之前，应当先向该归口管理部门负责人报告境内分支机构法律合规部门在向总行法律合规部门提交合规报告之前，应当先向该机构负责人报告第五章 检查监督第十七条 总行法律合规部门通过专项检查或者寻常检查方式，对归口管理部门、分行制定或者完善内部规章制度以及贯彻外部合规规定状况进行检查监督归口管理部门、分行应当在法律合规部门出具检查意见后一周内向法律合规部门提交整治方案，并在整治结束后一周内向法律合规部门反馈贯彻状况第十八条 总部合规部门对各分行实行现场性监督检查，应将作浮现场检查报告上报至风险管理委员会，如发现问题可当场提出指引意见及整治办法，应报风险管理委员会予以备案第十九条 各分行应当通过专项检查或者寻常检查方式，对本行制定或者完善内部规章制度状况，以及执行外部法律规则和内部规章制度状况进行检查监督发现问题后一周内向总行法律合规部门提交整治方案，并在整治结束后一周内向总行法律合规部门反馈贯彻状况第二十条 审计部门通过专项检查或者寻常检查方式，对各部门制定或者完善内部规章制度状况，以及执行外部法律规则和内部规章制度等合规管理状况进行独立审计。
第六章 问责机制第二十一条 对于分行未及时报送报告， 或是经总部法律合规部门在关于监督检查过程中发现上报不符合真实性，并给我行导致了损失，风险管理委员会可追究有关人员直接责任，如因有关管理部门疏忽导致，其应承担连带责任第二十二条 对于违背外部法律规则和内部规章制度机构和人员，应当依照关于规定予以通报批评和责任认定，并提交风险管理部门追究责任第七章 附则第二十一条 本管理流程由总部法律合规部门负责修订和解释第二十二条 本管理流程自颁布之日起生效实行附件1：外部法律规则库目录序号分类名称发布单位发布日期实行日期注：“分类”－依照外部法律规则涉及业务种类对外部法律规则进行分类附件2： 外部法律规则合规规定控制表 部门： 外部法律规则种类外部法律规则名称制定部门实行时间条款号码合规规定内容与否贯彻贯彻时间贯彻办法（详述制定规章制度或者采用有效办法123456789101112附件3： 定期合规报告 编号： 报告部门（机构）报告时间外部法律规则更新合规风险化解定量分析：外部法律规则更新名称以及数量，新增合规风险数量，通过制定规章制度或者采用其她有效办法化解合规风险数量，合规风险化解率，其她定量分析。
定性分析：规章制度/新业务管理定量分析：规章制度制定数量，规章制度审查数量（部门填写兼职合规管理员审查数量，机构填写法律合规部门审查数量），规章制度审查率；规章制度审查出合规风险数量，采用有效办法化解合规风险数量，合规风险化解率；部门或者机构规章制度公示数量，其她定量分析定性分析：市场准入证照合规管理、定量分析：新开办业务数量，与否向监管机构履行报备手续； 其她证照申请、变更和注销数量，其她定量分析定性分析业务创新合规管理定量分析：业务创新数量，业务创新审查数量（部门填写兼职合规管理员审查数量，机构填写法律合规部门审查数量），业务创新审查率； 业务创新审查出合规风险数量，采用有效办法化解合规风险数量，合规风险化解率，其她定量分析定性分析：授权管理定量分析：制作授权书数量，新业务开办行内授权数量，订立无权越权事件数量合同授权书数量，其她定量分析 定性分析：违规事件跟踪定量分析：报告期间新增违规事件数量，启动行政复议或者诉讼违规事件数量，被惩罚违规事件数量以及惩罚金额，其她经济损失金额，通过违规事件发现内部规章制度合规风险数量以及化解数量，违规责任追究状况，其她定量分析。
定性分析：合规检查定量分析：不同检查种类分别进行检查数量（涉及自查和审计部门检查和法律合规部门检查），检查发现问题数量，问题解决数量，其她定量分析定性分析：合规培训定量分析：培训次数，培训小时数，培训人员数量，其她定量分析定性分析：总体合规评价注：1.编号规则为年度＋依照报告顺序拟定流水号，例如提交第六份报告编号为062．本报告格式合用于归口管理部门和境内分支机构法律合规部门3．定期报告分为季度、半年和年度报告，半年报告和年度报告应当在汇总当期各季度报告基本上形成对于可以量化指标应当记录精确数字，并且结合记录数字进行定性分析和总体合规评价，涉及分析发展趋势、存在问题等总体状况，并就解决当前问题、做好下一周期合规管理工作提出意见 部门（机构）公章 提交时间： 附件4： 即时合规报告（合用于外部法律规则更新） 编号： 报告部门（机构）报告时间外部法律规则名称制定部门发布时间实行时间外部法律规则正文注：编号规则为年度＋依照报告顺序拟定流水号，例如提交第六份报告编号为06。
本报告格式合用于归口管理部门和境内分支机构法律合规部门 部门（机构）公章 提交时间： 附件5： 合规风险评估报告（本报告是外部法律规则合规报告构成某些，应当在外部法律规则合规报告提交后一周内按原报告线路提交） 编号： 报告部门（机构）报告时间外部法律规则名称制定部门发布时间实行时间关于合规风险一评估（合规风险即外部法律规则赋予我行合规。