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1、1参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。A中国证券登记结算公司B中国国债登记结算有限责任公司C全国银行间同业拆借中心D证券交易所2根据【深圳证券交易所交易规则】规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。A以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格B以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销D以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报
2、队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销3对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A证券交易所B中国结算公司C中国人民银行D证监会4在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。A普通股票B国债C基金DB股5深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A0B成交金额的1.5%C成交金额的1%D成交金额的0.5%6投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A无报价之时B15:30C证券交易所营业终了之时D证券交易所闭市之时7中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申
3、请派发相应股份，与（）登记送股。AT日B送股登记日C权益登记日D结算日8证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A经营证券经纪业务已满3年B最近6个月净资本均在12亿以上C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围9根据【深圳证券交易所交易规则】的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A300万美元B300万人民币C30万美元D30万人民币10在我国，（）不属于交易费用。A过户费B印花税C佣金D证券结算风险基金11融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。A100份B500份C1000份D10000份12下列各项费用中
4、，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。A证券结算风险基金B佣金C过户费D印花税13下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A证券公司B证券交易所C证监会D证监会派出机构14关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%B股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%C股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%D股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%15TA系统是指（）。A中国结算公司基金登记结算系统B中国结算公司股票型基金登记结算系统C中国结算公司开放式基金登记结算系统D中国结算公司封闭式基金登记结算系统
5、16在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A证券监督管理机构B证监会C交易所D证券登记结算机构17按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A15%B10%C5%D30%18按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A上一收盘价B最近成交价C今日开盘价D首笔成交价19通过（）达成的交易，多采取（）净额结算方式。A场外市场，双边B场外市场，多边C证券交易所，双边D证券交易所，多边20证券市场的有效性包含两个方面
6、的要求，即（）。A证券市场的透明度和高效率B证券市场的高效率和低风险C证券市场的高效率和低成本D证券市场的透明度和低成本21上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00B9：15至9：30、9：30至11：30、13：00至15：00C9：15至9：30D9：30至11：30、13：00至15：0022证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A经营权限B席位资格C交易资格D委托权限23根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）。A0.01%B0.0
7、2%C0.03%D0.04%24（）是证券公司客户信用交易担保资金帐户的二级帐户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A客户信用交易担保资金帐户B融资专用资金帐户C信用交易资金交收帐户D客户信用资金帐户25我国证券回购的业务主要集中于（）。A债券回购B票据回购C股票回购D基金回购26按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。A正常交易日14：57-15：00 B正常交易日15：00-15：15C正常交易日13：00-15：00 D正常交易日15：00-15：3027证券公司从事IB业务，可以（）。A代期货公司、客户收付期货保证金B协助办理开户手续C
8、利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金D代理客户进行期货交易、结算或者交割28关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券B可转换债券具有债权的性质C可转换债券具有股权的性质D可转换债券具有期权的性质29会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A1B3C5D1030在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。A只是交易的组织者B只是交易的直接参与者C既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D交易的监管者31我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A公平及时B公开透明C简便易用D高效准确32根据我国证券
9、交易所交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动阿单位是（）元。A0.01B0.02C0.03D0.0433网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。A高效性B效率性C有效性D经济性34根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。A证监会B中国结算公司C证券业协会D证券公司35根据【证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司公司股份报价转让试点办法】的规定，投资者某一股份余额不足（）份的，只能一次性委托卖出。A5万B4万C3万D2万36根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金
10、。A交易双方B正回购方C逆回购方D以资融券方37冲抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）。A80%B90%C70%D60%38指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。A做市商，订单驱动B买卖方，做市商C订单驱动，做市商D做市商，买卖方39证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。A5亿B2亿C1亿D5000万40上市开放式基金采取（）的原则。A份额申购、份额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、金额赎回41根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份
11、转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。A10亿B15亿C8亿D5亿42具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A董事会B监事会C理事会D会员大会43证券交易的原则不包括（）。A公开原则B最大利益化原则C公平原则D公正原则44采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+1BT+2CT+3DT+445按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A10%B15%C5%D20%46根据【证券公司代办股份转
12、让系统中关村科技园区非上市股份有限公司公司股份报价转让试点办法】的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A9：00至12：00、13：00至16：00B9：30至11：30、13：00至15：00C15：00至15：30D9：15至11：30、13：00至15：0047从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。A证监会B证券经纪商C证券交易所D委托人48深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。A1年B9个月C6个月D3个月49根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A9：00-9：15B9：15
13、-9：25C9：25-9：30D9:3050开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。A撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交易时间段51投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方首先要签订（）。A客户交易结算资金第三方存管协议B客户须知C证券交易委托代理协议D风险揭示书52以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C证券自营业务有交易的风险性D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利53下面不属于证券交易市场作用的有（）。A实施公开、公正和及时的信息披露B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务C批准证券中介机构的资格并组织其活动D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件54集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。A按合同约定承担投资风险B知情的权利C参与和推出集合资产管理计划的权利D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利55在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A3%B5%C8%D10%56交易所在每个交易日开始前，根据证券
