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1、技术选择、技术扩散与经济收敛林毅夫 董先安 殷韦.C200201 002年12月5日内容提要：in(19，19a,b,1999，1)的技术选择假说认为一个国家的经济结构是由其要素禀赋结构所内生决定的。一个发展中国家政府所采取的发展战略如背离了最优的技术选择将影响该国的经济增长速度及是否能够向发达国家的收入水平收敛。本文构建了一个增长函数,除技术选择外，还同时考虑地理位置、政府质量等因素长期内对各国全要素生产率 （TFP)的影响.我们用跨国数据对该模型进行估计,检验影响长期F差异的各种假说, 结果支持的技术选择假说、acs t a。（195，199)的地理位置假说，但结果未支持政府质量假说.关键
2、词:全要素生产率 技术选择 技术扩散 经济收敛 技术选择、技术扩散与经济收敛*我们感谢姚洋、李永军、章奇、楚天舒、赵忠、王明进、刘明兴、陶然、李志赟以及北大中国经济研究中心每周发展讨论会参与者的评论和帮助。当然，作者承担本文全部责任。此文可在http:/ jli.c董先安所在单位：北京大学中国经济研究中心通讯地址：北京大学32楼22室邮政编码：100871联系电话：6759679,E-mal： xan。cn殷韦所在单位：北京大学中国经济研究中心通讯地址:北京大学4楼21室邮政编码：100871联系电话:28707Email: inw。nTeniue Choie,enooga Dfusion，
3、a Economc nvgenceJusti YfuLn（ekng Univesity and Hon Kg iveriy oSciece n Thology）Xanan Dog（Chinener f Enic Resarch，Peking Univeit）WeiYin（hinaCente foconom Resarch，PknUiersty)技术选择、技术扩散与经济收敛内容提要：Li（1994，1996a，199,20）的技术选择假说认为一个国家的经济结构是由其要素禀赋结构所内生决定的。一个发展中国家政府所采取的发展战略如背离了最优的技术选择将影响该国的经济增长速度及是否能够向发达国家的收入
4、水平收敛。本文构建了一个增长函数，除技术选择外，还同时考虑地理位置、政府质量等因素长期内对各国全要素生产率 (FP）的影响。我们用跨国数据对该模型进行估计，检验影响长期TFP差异的各种假说，结果支持Lin的技术选择假说、Sacs ta.(199,1999）的地理位置假说,但结果未支持政府质量假说.关键词：全要素生产率 技术选择 技术扩散 经济收敛Tecniu Choie,Tchnologica Dfusio, and cc ConvrgeneAsrac Ln （194,19a,b，199,001)hyoteizes thatthe onom tructure of ount is endogn
5、usly dermned by itendowestrcure。 f deelping countrs deloment sratey esl in eviaton f h tehiqu hoicefm the optimal choice， the conrys grow rae wi beadversey afeted an the countrywill fa to converge tothe eoped ountry。 Tpper contuctsa grow ction In dditon toechnque choice， theton locnsders the effects
6、 f geogaoatn an th quaiy of governmet Te paer osountry， time ries dta to stmat the gowth functonhe esultsspport Linsehniue coic hypotheis and achs et a. lcation hypothsis Howevr, th esus fai to urt the govrnmenuait hypoheisKey Words：ttal factorouctty；techique chice; tchnolocalifusin； conomi onvergen
7、ce。JE Clssicati：O0,O40,57一、 引言在经济增长模型中,经济增长可分解为投入要素数量增加、质量改进以及投入要素的使用效率提高。在研究各国的经济增长时，总量生产函数一般设定为CobbDougla形式，许多研究发现使用这种生产函数所估计出来的参数与典型事实一致， 指不违背Kaldor典型事实，包括人均GDP与人均资本的稳定增长、利率与资本占GDP比率的稳定、以及各国生产率增长率的差别(Kaldor,1961)。而且，发现教育回报率在各国相当稳定(Mincer194).经济学家对投入要素的使用效率进行考察一般采用全要素生产率（TF)方法，尽管这种方法存在缺陷,甚至可以说它是人们
8、鉴于对经济增长过程所知甚少，而不得不采取的一种衡量方式. TFP方法的困难在于缺乏直接的TFP数据，只能根据回归生产方程的残差项来进行估计。 Hult（2000） 认为FP方法可以提供一个考察经济增长的内部逻辑一致的简单框架,使用TFP模型时可先对参数进行设定，并运用固定效应方法,或者假定各国稳态TFP相同的方法,反过来检验这些设定是否合理。故而，TFP方法仍然不失为一种可行的研究方法.目前经济学界对TFP的动态过程进行建模并估计的方法尚未统一.Makw，Romer和Wil(1992)假定各国稳态FP相同,即假定在同一技术下各国经由资本深化将可导致经济收敛。他们采用跨国宏观数据估计一个包含物资
9、资本和人力资本累积的扩展的Slow模型,发现要素投入对经济增长起到很大的作用.aki(199)强调这种用宏观数据估计经济增长方法的优越性在于，它考虑到了物资资本与人力资本在总量水平上的外部性， 通常在用受教育程度度量人力资本时，就隐含地假定人力资本的生产与物资资本无关，该假定忽略了总量水平上物资资本的外部性，详见Romer（2001）回应Ben S. Bernanke和Refet S. Grkaynak评论的非正式文章Is Growth Exogenous? Taking Mankiw, Romer,and Weil Seriously。而在采用微观数据来估算要素回报率时，可能无法考虑到这个影
10、响。对ani，Rmr和Weil的方法，Prescott（198)提出了有力的反对意见。他认为各国TFP的稳态水平存在相当大的差异。他根据从微观研究中获得的要素回报率，用校准方法（caibratio）对增长模型进行测算。Prsot的研究结果表明,要素投入的差别只能解释我们观察到的国与国之间人均收入巨大差距中的很小一部分，人均收入巨大差距的主要来源是TF的差距.Islm（19）、Casell，squil和Leort（1996）的研究也假定各国的TFP水平存在差异，并采用固定效应方法进行分析。他们考虑到TFP的差异反映技术差异，当存在技术扩散时，预期这个差异会逐渐缩小。这种允许各国的TFP水平存在差
11、异的处理方法还得到Klnw和RodiguezCar（1997)等人的有力支持.值得注意的是,Bloo,annng和evilla(20) 的研究结果也异于Mnkw，ome和Wei（192)的估计结果。他们同样采用宏观数据,但增长模型设定稍许不同，结果没有找到资本积累和教育投资对增长的贡献高于微观回报率的证据。他们的结果表明，总量水平上的外部性影响也许并不存在，基于微观回报率,用校准方法（caliraon)对增长模型进行测算的方法有其合理性.出现上述现象的原因在于，理论上,采用宏观数据估计增长模型有其自身的缺陷.估计结果取决于生产方程函数形式设定正确与否.换言之，我们应该正确地刻画要素投入影响产出
12、的机制，阐明TFP的动态过程（包括跨国P水平差异、增长率差异)，以及控制收入水平与要素投入之间存在的互为因果关系所可能引起的偏误。有鉴于此，本文在设定生产函数的形式时考虑到由这个函数形式估计出来的结果是否与典型事实以及微观回报率一致。本文构建了一个经济增长与技术扩散模型，允许即使在长期，由于政府的技术选择政策、地理位置和制度质量等因素的共同作用,各国TP仍然可能存在差异.我们对该模型进行估计，检验了关于造成长期TFP差异原因的各种假说，主要包括Lin（1994,196a，b，19，2001）的技术选择假说、Sachs e al。(195,1999)的地理位置假说以及Kaumn et l。（99
13、,b)的政府质量假说。我们通过对所设定模型的计量估计，检验这些相互竞争或者互补的假说的有效性。Schs etal.（15,199)的地理位置假说的主要含义是，地理位置和气候通过作用于交通成本、与气候有关的疾病和农业生产率、甚至贸易政策等等，对收入水平和经济增长产生显著影响。Gllup，Schs和ellingr（19）发现远离海岸线的国家,由于从事国际贸易的运输成本很高，或者热带地区国家由于较高的疾病发病率，经济增长缓慢。Kaufman t al。(1999,b）的政府质量假说认为政府产生、运行与更替过程，政府政策执行的有效程度，政府管理社会经济事务的机制状况以及公民对政府的态度等等会影响经济增
14、长的速度.有关技术选择假说将在本文第二部分提出，第三部分建立一个经济增长的理论模型，第四部分对所采用的数据进行描述，第五部分报告经济增长模型的计量检验结果，最后是总结评论。二、 技术选择假说根据olw(56）的开拓性工作,从新古典增长理论可以推导出一个结论，即由于资本的边际报酬递减，发展中国家应该比发达国家增长更快,两者的人均收入差距应该逐渐缩小，最后各国的经济增长率将等于人口增长率。然而，经验证据表明，虽然美国国内各州之间，以及发达国家之间人均收入水平出现了收敛（Bao和SalIMatin，1992； Baumol,198；Willimon，195）,但是，绝大多数发展中国家却并没有能够缩小与发达国家的人均收入差距(Prs tal,169;Romer,94)。为了解释发达国家的持续增长和大多数发展
