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1、初始状态的博弈问题赵汀阳1初始状态作为社会的理论起点政治和道德是每个人无法缺席的游戏。政治和道德都是为了解决人之间的各种可能的冲突，一般来说，政治研究制度，而道德研究价值观。制度和价值都是为了“好生活”，不过政治学家往往不太喜欢哲学家对道德价值的夸大，理由是，道德行为从根本上说必须同时是具有优势的生存行为，否则是可疑的。正如Binmore指出的：哲学家喜欢研究对生活问题的道德解决，并且把道德想象成源于理性的先验绝对命令，但道德游戏（game of moral）终究必须同时是生存游戏(game of life)，否则根本就行不通i。这就是说，如果道德原则能够解决社会冲突，那么道德原则就必须是更优
2、越的生存原则，反过来说，如果一条道德原则在生存博弈中是没有效率的，那么就是坏的原则，于是，哪些游戏规则最后可以被选定为生活的道德原则，这要由生存策略说了算，而不是由美丽幻想说了算。这样的思路显然打击了一相情愿的道德想象，但也激励了人们去求证道德原则的有效性，因为人们希望道德原则是有效的，否则生活就变得丑陋不堪了。以现实主义态度去解释道德的思路并不新，而是非常老的思路，例如荀子在两千多年前就提出“礼起于何也”这样的问题，并且给出了在今天看来属于政治学和经济学的解释：礼这种伦理制度（同时也是政治制度）是为了解决由于无节制的“争”所引起的乱和穷ii。这与后来以“一切人对一切人的战争”而闻名的霍布斯“
3、丛林”的思路几乎完全一致。荀子和霍布斯的分析都是试图从一种假设的社会初始状态去追根求源地发现社会合作的条件以及合作规则的生成。也许对于荀子和霍布斯来说，他们设想的初始状态几乎是真实的，至少是合情合理的推想，不过从今天的知识来看，却恐怕不是真实的，但仍然是理论上有意义的。社会的初始状态问题后来由于罗尔斯在正义论中的杰出工作而成为当代政治哲学和伦理学的一个热点问题。初始状态的游戏是一个特殊的初始游戏。它的特殊性就在于还不存在着共同承认的游戏规则，人们可以充分自由地进行选择，而游戏规则正是初始游戏所要建立的，于是，初始游戏是在无限制的策略选择中进行的，没有什么是非法的或者不允许的。把初始游戏作为分析
4、对象的一个明显好处是，既然每个博弈方都享有最大化的自由选择，他就必定充分地暴露出他的“前道德的”真面目，即在充分自由的条件下赤裸裸地去做他最想做的事情，而任何一个人的活动的唯一限制就是他人的选择，因为任何人的选择不得不受到他人选择的制约，这样就具有了分析每个人与他人的关系的最彻底的理论环境，而所有规则和制度都将在人与他人的互相制约的关系中产生并且将定义人与他人在未来生活中的关系。由于规则和制度必须是稳定的，至少是比较稳定的，因此，我们关心的是，什么样的人与他人的关系能够导致什么样稳定的规则和制度。按照博弈论的说法，规则和制度将是博弈各方之间的策略均衡的产物。没有人真的知道人类社会初始游戏的真实
5、情况，而且，即使能够知道（比如将来通过充分的考古和历史研究而“几乎”知道）其真实情况，我们也不准备把真实的初始游戏当作理论的分析对象而宁愿选择一个虚构的初始游戏，理由是，真实历史是偶然的，它只表现了生存游戏的某一种可能性，关于偶然的某种可能性的知识对于理论来说显然不够，因为理论想要获得的是对于各种可能性甚至任何可能性都有效的普遍原则，只有普遍有效的原则才能够证明什么确实是最好的选择。这就是为什么哲学虽然对历史事实大感兴趣，但并不把历史作为哲学证据的原因，无论什么样的历史都说明不了哲学问题。于是，关于初始游戏，人们宁愿进行理论想象，通过一些假设而规定一个“存在于理论上的”初始状态。但是，关于初始
6、状态的设计方案就出现了一个有效性的问题，它虽然可以是理论的虚构，但至少必须对于说明真实生活尤其是未来可能生活是有效的。这里的“有效性”其实有些暧昧，它似乎至少包括两个要求：理论上的初始游戏与真实的生活游戏之间必须是可通达的或者说可过渡的，基本上能够反映真实生活游戏中的思维方式和策略选择，或者说，理论游戏与真实游戏毕竟是本质相似的，它们的游戏状况虽然不同，但所要解决的问题是一致的；另外，初始游戏既然是一个思想实验，它所能够发现的普遍原理就被认为表达了比真实情况更正确的博弈选择，因为真实博弈有许多偶然因素和特殊情况，也就有可能使人们做出冲动的和错误的选择。不过，纯粹理论所追求的“比真实更正确”的理
7、想看上去多少有些荒谬，理论可能更正确，但人们在生活中所追求的却未必是最正确的事情，显然并没有充分理由能够证明“正确的”就是“好的”，那些在理性的意义上被认为是错误的行为却创造了丰富多彩的生活和历史，许多人也可能宁愿要“错误的”生活而非处处正确的生活。因此必须明确承认，这里所讨论的“正确”不等于“好”，而只是所谓充分理性的选择。这就像，真实世界中并没有一条严格的直线，而且人们也未必就认为严格的直线比不太直的线更好，但理论上的直线仍然对真实的不太直的直线具有说明力。因此，作为理论实验的游戏就是试图发现比真实更正确的选择以便建立对生活的普遍理解。当然，在对于“比真实更正确”的理论世界的理解上，哲学家
8、们或者采取比较谨慎的态度或者采取理想主义的态度，如果是理想主义态度，则试图找到“所有可能世界中的最好世界”，对此许多人难免有些犹豫，因为要证明什么就是“最好世界”是件无比困难的事情。霍布斯设想的“自然状态”可能是最知名的初始状态。除了与霍布斯设想基本相同的更古老的荀子假设，礼记/礼运的想象也很有特色，它相信人类早期社会是充分合作的“大同”社会，后来才变成私心压倒公心的“小康”社会。而马克思主义的想象则与礼记有某些相似，也是相信在导致私心和冲突之前有过原始共产主义。卢梭的“自然状态”版本也非常有名，他相信自然状态中人们虽然有着自然的不平等（体力和智力），但远不足以导致霍布斯想象的普遍残酷冲突，因
9、为那时还没有什么真正值得争夺乃至需要拼命的东西，直到后来出现了“万恶的私产”才有了可抢可盗的物品，这才形成无法避免的冲突。这些设想都非常有趣，但恐怕都不很真实，历史上真实的初始状态更可能是群体之间的残酷冲突与集团内部的高度合作两种情况并存，与某些动物的生活差不多，但要更复杂一些。尽管关于初始状态的理论设想是否符合事实并不太重要，但真实的初始状态仍然有着启示意义，冲突和合作大概应该是同时并存的，保持自己的生命和繁殖自己的后代是本能，而集体合作又几乎是保持自己的生命的一个必要条件。可是，为什么不能选择看起来最真实的初始状态作为理论分析对象？真实状态无论是初始状态还是历史状态，除了极其个别的可怕时刻
10、，一般都不够极端，没有触及社会可能变化的最好和最差状态的绝对界限，因此没有充分说明力。可以发现，无论是设想一开始就是冲突，还是设想先有合作后来不幸变成冲突，这些都同样表明人们所要解决的问题都落实在“冲突”上，我们所关心的就是在冲突的条件下如何能够产生合作，这就是说，给定人人是绝对自私的（至少绝大多数人是自私的），社会合作怎样才是可能的？什么才是理所当然的合作原则？因此，有效的理论起点就应该是“冲突”的状态。由此可见，初始游戏（初始状态）要表达的是理论问题而不是历史问题，它并不需要是真实的历史起点，但必须是有效的理论起点。这个有效的理论起点只能是“人人都只为自己着想”这一利益冲突状态，因为这样才
11、能够清楚地表达出需要解决的社会问题。而假如“人人为别人着想”，那么至少大多数问题就不复存在了。因此，任何一个实验性的初始状态所要分析的都是关于在私心主导的环境中如何能够形成合作的问题。人人都自私自利的状态肯定是一个非常差的社会状态，但未必是差到不能再差的状态。从理论上说，要真正面对所有可能的社会困难，就必须选择一个极端差的初始状态作为分析起点。从这一点上说，荀子/霍布斯方案应该满足了这一要求，在他们的设想中，不仅人人自私，而且还可以不择手段，无法无天。有趣的是，当代更多的理论家们回避了这一经典状态以及经典困难，而选择了比较温和的罗尔斯方案，这一避重就轻的做法很可能是错误的。2罗尔斯方案的疑问罗
12、尔斯自认为属于社会契约论传统。社会契约以及各种契约理论都难免有着特定的社会、时代甚至利益集团和权力斗争的背景，这样，即使一个似乎为大多数人所同意的社会契约也未必是公正的。罗尔斯通过引入“无知之幕”这一人为制造了平等处境的博弈条件，试图由此考察人们所能够做出的真正公平的选择，从而在根本上确定公正的社会选择原则。罗尔斯关于初始状态的设计方案非常巧妙，尤其与现代经济学、政治学和博弈论的背景密切配合，因此成为初始状态的新经典版本。按照罗尔斯的设想，初始状态中的博弈各方都是自私的，完全不考虑别人的利益，又是充分理性的（经济学和博弈论所承认的工具理性），尤其还处于“无知之幕”这一“完全公平的”博弈环境中，
13、即每个人对自身特殊状况的任何方面都是无知的，完全不知道人与他人在各方面的差异，甚至不知道自己的价值观点以及所处的社会和时代iii。这相当于说，不但既不知己又不知彼，甚至不知“魏晋”。罗尔斯这个设计虽然新奇，但有许多疑点。首先来讨论关于博弈条件的设计问题。博弈方被假定为只有思维（mind）而没有心(heart)，对人的这种理解在经济学中或许合适，但对于解释整个社会和生活则是个缺陷，事实上，社会中许多根本性的冲突是心的冲突而远不仅是利益冲突，而且没有理由证明物质利益总是比精神价值更重要。罗尔斯在规定“人人都需要的”基本物品时就忽视了精神需要，这对于人的概念、生活概念以及社会概念都是歪曲，因为生活不
14、是这样的活法，事实上的任何一个社会制度安排也不仅仅根据理性思维的要求，也要根据心的要求。这里有个过分还原（reduction）的错误，它所设想的社会基础太过单薄，内容过于单调，以至于支撑不起任何一个实际上可能的社会，甚至由于社会被理解得过于简单，以至无法辨认出是个人类社会。当然这不是罗尔斯的个人错误，而是现代学术的错误，许多政治学家和经济学家都以为理性和经济就能够解释社会，即使有些残余部分，也是鸡毛蒜皮的事情。也许理性和经济确实解释了人的大部分行为，但人和生活都是自身完整的整体，只要某些方面不能被解释，即使是“小部分”，也非常可能功亏一篑，导致完全错误的整体理解。“无知之幕”虽然独具匠心，但无
15、知状态中的博弈与有知状态下的博弈之间恐怕有着无法过渡或无法兑换的鸿沟，因为它们已经是本质不同的世界，并不能互相兑换或者转换。任何真实的社会博弈都是有知状态的，人们必须知道自己有什么需要保护和争取的、在别人那里有什么值得争夺的，总之，人们必须知道为什么而争、有什么可以争，否则这个游戏实际上是无所指的或无意义的。当然，我们理解罗尔斯的匠心，他需要一个充分公平的博弈环境，而自然差异无法改变，弱者对于强者无力以抗，于是罗尔斯用“无知之幕”来掩盖自然差异，让自然差异暂时失效，这样人们在黑暗中就只好选择一个公平的社会契约，以免自己万一吃了大亏。这是个很让人佩服的想象，但是“无知之幕”却存在着一些规定上的困
16、难。我愿意举出其中一个难以自圆其说的规定：“无知之幕”规定人们甚至不知道“关于好东西的理解”（conception of the good）以及自己的“生活计划”（plan of life），这样人就不知道他想要的是什么了，而人必须知道想要的是什么，才会去做出选择，如果不知道想要什么，这不仅使行动不可能，而且在思想上也是不可能的，其错误相当于说有个“我思”（cogito）却没有“所思”(cogitatum)iv，或者相当于及物动词没有宾语。仅仅有“我要”是不通的。罗尔斯知道这是个麻烦，为了自圆其说，他假定，虽然人们不知道他们的特殊偏好，但都仍然知道那些据说“对任何人生计划”都必需的“基本必需品”（primary goods）。可这是个更大的麻烦，它涉及一个从来也没有得到解决的价值排序问题，人们在哪些算是“最基本的好东西”这个问题上并没有一致意见，所以没有统一意见，是因为人心各异。把人看成“有思无心”显然是在回避困难，而如果把参加博弈
