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1、 金融市场学模拟试题一一、单选题（本大题共20小题，每题1分,共20分)在每题列出的四个备选项中只有一种是符合题目规定的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1 金融市场以( )为交易对象。A实物资产B.货币资产C.金融资产 D无形资产2上海黄金交易所于 正式开业。( ）A199年12月B1年6月 10月 D10月3 证券交易所的组织形式中，不以赚钱为目的的是 ( )A.公司制 B.会员制审批制D.许可制4.一般说来，金融工具的流动性与归还期 ()A成正比关系 B成反比关系 成线性关系 D无拟定关系5下列有关一般股和优先股的股东权益,不对的的是( )A.一般股股东享有公司的经
2、营参与权 B.优先股股东一般不享有公司的经营参与权.一般股股东不可退股D优先股股东不可规定公司赎回股票6 如下三种证券投资,风险从大到小排序对的的是 ( ）.股票，基金,债券 B.股票，债券，基金C.基金，股票,债券D.基金，债券,股票7 银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取钞票的票据是( ）.银行本票 B商业本票C商业承兑汇票D银行承兑汇票8.货币市场的重要功能是( ）A短期资金融通 B长期资金融通套期保值D投机 债务人不履行合约,不按期归还本金的风险是( )A系统风险B非系统风险C.信用风险 D市场风险 10.中央银行参与货币市场的重要目的是( )A实现货币政策目的 .进行短期
3、融资实现合理投资组合 .获得佣金收入11.在物价下跌的条件下,要保持实际利率不变，应把名义利率 （ ） A保持不变 B与实际利率相应.调高调低2.世界五大黄金市场不涉及()A.伦敦 B.纽约 C.东京D香港 1在国内,可直接进入股票市场的金融机构是（)A证券市场 B商业银行C政策性银行 D.财务公司 14股票发行方式按与否通过金融中介机构推销，可分为 ( ).公募发行和私募发行 B.直接发行和间接发行场内发行和场外发行 D招标发行和非招标发行5国内上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为 （ )A.10股 .50股C100股 .00股.专门接受佣金经纪人的再委托,代为买卖并收取一定佣金的是(
4、）.专业经纪人 B专家经纪人C零股交易商D交易厅交易商17国内上市债券以_交易方式为主。 （)A现货 .期货.期权D回购合同18.国内外汇汇率采用的标价法是( )A直接标价法B.间接标价法C.美元标价法 D.直接标价和间接标价法相结合19.黄金市场按交易类型和交易方式可分为( )A.一级市场和二级市场 .直接市场和间接市场现货市场和期货市场D.官方市场和黑市20有关期权交易双方的风险,对的的是( )A.买方损失有限，收益无限 B.卖方损失有限，收益无限买方收益有限,损失无限 D.卖方损失、收益均无限二、多选题(本大题共5小题，每题2分，共10分)在每题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目规定
5、的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21国内货币市场重要涉及 ( )外汇市场 B商业票据市场C.银行间同业拆借市场 D银行间债券市场 E股票市场22机构投资者涉及 ( )A.保险公司B养老基金C.投资基金 证券公司银行目前,国内国内外币同业拆借市场的交易币种为（ )A美元 日元C欧元 D港币E英镑24.可贴现的票据有（ )A商业本票.商业汇票C.银行承兑汇票D政府债券E金融债券2.股份公司增资的目的重要有 ( )A提高自有资本比重 B维持和扩大经营C满足证券交易所的上市原则 增进合伙和维护经营支配权E股东分益三、名词解释题（本大题共小题，每题3分,共12分)26可
6、转让大额定期存单7汇率28.掉期交易9.资我市场四、简答题(本大题共小题，每题分,共3分)30.简述金融工具的特性。.股票流通市场具有哪些功能？3.影响黄金价格的因素有哪些? 3.简述金融衍生品的作用。34.简述有效市场的类型。五、 论述题(本大题共 2小题,每题14分，共28分)35 试分析货币市场重要参与者的参与目的。6.试述全球金融市场监管模式变革的趋势。参照答案一、C2. 4B5D 7.A 8A9C l0A ll lC. 4. l5C16.B l7. 8.A920A二、21.BCD 22ACDE 23.ABD 2.ABCD 25ABCDE三名词解释可转让大额定期存单:是由商业银行发行的
7、，可以在市场上转让的存款单据。汇率:是外汇市场的价格，是指一国货币兑换成另一国货币的比率。掉期交易:是外汇交易者在买进（或卖出）即期外汇的同步，卖出(或买进）数额基本相似的远期外汇。资我市场:是指专门融通期限在1年以上的中长期资金的市场。四.简答题 0.金融工具一般具有如下基本特性:(1）期限性,指金融工具一般均有明确的归还期限。但原生金融工具的归还期限有两个极端状况,活期存款的归还期限可看作是零,一般股票或永久性债券的归还期是无限的。()流动性，指金融工具在必要时迅速转变为钞票而不致遭受损失的能力。()风险性,指购买金融工具的本金和预定收益遭受损失的也许性大小。(4)收益性,指持有金融工具可
8、以带来一定的收益。31.股票流通市场重要有如下功能：（1）增长了投资人手中金融资产的流动性。(2）为股票的发行提供了条件，把短期投资者的资金变成了公司的长期固定资本。()对优化社会投资构造起到了推动作用。2影响黄金价格的因素重要有:(1）黄金作为一种商品,价格一方面受供求关系的影响。()世界经济周期发展趋势的影响。(3)通货膨胀与利率对比关系的影响。(4）外汇价格变动的影响。(5)政治局势与事件的影响。（6)石油价格变动的影响。33. 简述金融衍生品的作用：一,有助于金融市场向完全市场发展(2分)二,价格发现（2分）三，投机功能（2分）四,风险管理（1分） 34. 简述有效市场的类型。 一，弱
9、式有效市场：市场价格充足反映所有过去的证券价格信息。（2分）二,半强式有效市场:资产价格不仅反映历史信息,还反映了所有与公司证券有关的公开信息。（分)三，强式有效市场:市场价格反映了有关公司的一切可得信息,使任何人不能凭内幕消息获得超额利润的市场。（2分）五，论述题5,试分析货币市场重要参与者的参与目的。货币市场的参与者重要涉及机构和专门从事货币市场业务的专业人员,她们参与货币市场的目的各不相似：(1)机构类参与者中央银行,参与货币市场的目的是通过公开市场业务,实现货币政策目的。商业银行，参与货币市场的重要目的是为了调剂资金头寸、进行短期资金融通。非银行类金融机构,重要涉及投资银行、保险公司、
10、养老基金和其她各类证券投资基金,参与货币市场的重要目的：一是获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合；二是获得投资利润;三是进行短期融资。政府,参与货币市场的重要目的是筹集短期资金,以解决财政收支过程中短期资金局限性的困难。公司,参与货币市场的重要目的是调节流动性资产比重，获得短期投资收益。（)货币市场专业人员，涉及经纪人、交易商、承销商，参与货币市场是为了获得佣金收入或价差收入。36,试述全球金融市场监管模式变革的趋势。一,从分业监管向混业监管转变。二，从机构性监管向功能性监管转变。三，从单向监管向全面监管转变。四,从封闭性监管向开放性监管转变。五，合规性监管和风险性监管并重。六，从一
11、国监管向跨境监管转变。金融市场学模拟试题二一、单选题(本大题共0小题,每题1分，共20分)在每题列出的四个备选项中只有一种是符合题目规定的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1. 二战前，世界上最大的黄金市场是（ ）A.苏黎世黄金市场 香港黄金市场 .纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场2.如下不属于证券交易所的职责的是（ ） A提供交易场合和设施 .制定交易规则 C.制定交易价格 D.发布行情3. 政府债券的风险重要变现为（ )A.信用风险 B.财务风险C.经验风险D购买力风险4. 贴现债券的实际收益率与票面利率相比（ )A.高 .相等C.低 D.不拟定5.国内证券交易所的组织
12、形式是( ） A公司制 B股份制 C.会员制 .席位制. 下列市场中属于资我市场的有（ ）。A.股票市场 B.短期国库券市场 C. 银行承兑汇票市场 大额可转让定期存单市场7. 如下（ )发行方式，承销商要承当所有发行失败的风险。A.代销 .余额包销C.全额包销 .中央银行包销.投机性货币需求与利率水平之间呈( ）。A正有关. 负有关 C. 不有关 D. 有关的不拟定性. 股票在证券交易所挂牌买卖,称为（ ）。.场内交易 .场外交易 C.柜台交易 D议价市场10. 商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫( )。A. 贴现 B 承兑 C 转贴现 .再贴现11 只靠收取佣金获利的经纪人被称为( ）
13、。A.货币中间商 B.票据经纪人 C.佣金经纪人 D.短期证券经纪人. 社会公共设施的建立和维护属于( )。A.公司储蓄B. 公司投资 C 政府储蓄 D 政府投资13. 推动同业拆借市场形成和发展的直接因素是（）。A.存款准备金制度 B.再贴现政策C.公开市场政策 D.存款派生机制1. 对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。这体现了金融市场的（ ）功能。 储蓄 B. 流动性 C 风险 D 信用15. 银行承兑汇票的转让一般通过( )方式进行。A.承兑 B.贴现C.再贴现 D转贴现16. 可转换债券转换为一般股,会导致公司（ )A资产总额增长 B.资产总额减少 C.自有资本增长 D.自有资本减少 17. 根据市场组织形式的不同,可以将股票流通市场划分为（ ） A.发行市场和流通市场 国内市场和国外市场场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场1证券交易所形成证券交易价格的方式是（ ） A协商定价 B.拍卖 C.投标D.公开竞价19. 借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是
