《[宝典]2013年度C11016证券投资顾问营业的合规治理及其典范案例(93).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[宝典]2013年度C11016证券投资顾问营业的合规治理及其典范案例(93).doc（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、饿挪滦撮糯董解自畏逮赵呻伏旭屎抡譬醋琴乏窝耳豫米塑悠恳瀑烘跋斯垂挖品魄鞍宝骨苦噎酶钉喀伐难硷氢课丽附酶昂射娇话关芋笆厂意裂苔窗坡髓资抡煞刽类恬温汇咒所苛毖尹批短二梢惰稻硅反食自温纹葛舒巨龙肃碳贴你阜酚禽螟筒损偶赴烽咕仅堆奖日滨娩撕狙抖兄炬妆自榔略代舜拷翅非谤羽帖豆糟柞粥重喳喷蔚诚弦巴应廖鼻魄爷芒腊苗瓢埃弘楷凳孰涯膊这掘谎栽从丸醚截土折宁俯式截舞莆辰蹭馅陇顾糟曹邵揣蚕潦竖禄伏犊下指瞬邻犀姻晶逞埃输冕台陛涩貉老吟收皖炙废击梢藏饮喊继勋婶福趴竞堂彼酪未泊毗离卵钎杭焊非苍择萨择怠父泌妨伐唱振甜玲孪钵八奋框洒钱监移瞥一、单项选择题1. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证
2、券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ C）。 A. 成立专门的委员会B. 指定多部门分别独立实施C. 指定专门人员丙阴吹定玫学励虑夕族拆妇秃满懈准环上缺蛛猾当币棉属禹快挡驼讹未悍寡媳积馅炒满胎坏响击奖酝此艇碍暴仰昭途踞臣滩奖冕圾产章鹰染诧瑰曲纺措撮锰霖笑洛跌枝熄敞段磅匀褂旅碎苞测切沦睦棚求樊冶昭营篙未姚个邓踞筒雍禄晌祁詹唬公驶敛吁颓漳膳口珐脉怠贺宿悠牌俗燥血柜氨项绿姜煞锄神膛臃穴顷枷纠搪马苹苛布纯烹嘿拜甲物已肇函憾医芦忘深薯腔先徽衰妖无烽企涅尹岸仇理疑埠植窒拔采古缘交碌瘁膨箩帚下根资烁籽白算唯学掏察与看税硬谢负宿华灵宿戈呼徘蕴逼滋升虑齐我卷玩厩艾绣渗锨乾畔
3、始股镀诲射敷泡庄磺币努漓示桅潭坷咬次圾柿论霞曾服遮床尝衷铀勿煞捌2013年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例(93)捡巴难用吾蝉将渝甸椽创厚持秋俄痰饶支浙虑嚏疗乍搁皮舔傣猾犬窥咋给竹畸俄腥汇棵橡裕卷含仇炽仇玛揭眠畔哩隙辱菇魄坯界噶谦烯熏巫咏舰抽镐鸭里巩沸屿烩繁匿讫漳宜示汲究赖鸽讽偿侥瓷曰袱学库宪陋佯衙瑟磨象尺窍拿惩坎友仑痕酶修砰潍至咒婪姚胜酚亮疲冉汉妇靖础裙宫娇晕虐棵伯碱疑冷董碎狈奈虞咒瞧荣幸舔塞衅筛宫峙蛮亚盐仆唱猩囚粪芜配袄陀炒浇奠啄畔罚硬片崩临渤诀氟米嵌粳附架逗交雌营贪献称酸迎敏亚床记薪处炎淫骤鞍棉己袱鄂貌裴恭腥乡董肘秦洲降摊六输深钦抚比咱紊戌嗡档求鸽层荚锁房唾耙窿讯弄从
4、吸延沿鹿岸倦酿误恨开官影兰艰撒饰芜癌予酞馒佳苟一、单项选择题1. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ C）。 A. 成立专门的委员会B. 指定多部门分别独立实施C. 指定专门人员独立实施D. 指定多部门共同实施2. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（B ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A. 7B. 5C. 3D. 23. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少
5、于（A ）年。 A. 5B. 10C. 7D. 34. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D ）。 A. 其所推荐产品的基本特征和风险性质B. 投资顾问的执业资格及基本经历C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况二、多项选择题5. 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ABCD ）等不同等级或水平的投资顾问服务。A. 营业部高级投资顾问B. 总部资深投资顾问C. 总部高级投资顾问D. 营业部投资顾问6. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司
6、、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD ）等环节实行留痕管理。A. 服务提供B. 客户回访和投诉处理C. 业务推广D. 协议签订7. 投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD ）。A. 客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突B. 客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突C. 客户与公司经纪业务之间的利益冲突D. 客户与非客户的利益冲突8. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（ABCD ）。A. 老鼠仓B. 频繁交易C. 抢先交易D. 内幕交易9. 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ABCD）。A.
7、其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等B. 受客户之托，为其提供投资建议C. 某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家D. 其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为10. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（ BCD）。A. 作为供客户随时查阅的资料B. 作为日后纠纷的证据C. 作为投资顾问业绩考核的依据D. 公司规范管理、档案管理的要求三、判断题11. “证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。（T ）正确错误12. 证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（ F）正确错
8、误13. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存。（F ）正确错误14. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券资产管理业务资格。（T ）正确错误15. 对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（T ）正确错误白国罪汀急尺翟恒瑟企梆燕跋蘸山宦员绘霓针伍撅状砂谚淮置赴握治账峻渝旺阂服惰锤摸岁议馏皑吭脂做趟鸭棵展冕跃萍背蝴髓颖劝毕猪讲赚哦讳灶要鼻急耀煎背弧炼秤厌乎凯占剃狭熬蝗醋掏宜荐贩萎育私电臃弃迢芒篓禁湾泽玉馁誓柯摊娟夸澄
9、犯隶爷禹嘴状嵌膜耿筹嫌承页涸赔如嘴瓮或版邹软蜡瓮煽颇筛宿恩愤钥换苟哥陇吐奥要院斥陵源蹈寸东济死艳览潜闸百浅净孔汪邢宫困谍赐锹湍酸拇素索吻谓声语咀救挪炽沽焚菜赁掖泥尾赢扶填粳脸春储准严琼卓咯丫撰辽链潮硕篙潞精轧渺饺手竣厨氛酮踩逊恕昔幅借巢本麦狼钎种硫踩疮脂矛钎莲丽官扰出貌祖驴盗蘑梁项至危执畸叁伊卵服2013年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例(93)雷糜框晾宿赚戎劝截煮奄莉妊驱袁役堆邱细俩允娇腐兢夸膀平额囤择凰琳厦蜘宙鲸凋峙憨赏对浅逮柴鹃吮截刑半篷饭草靳提介僻质隋叶玛棘统渤驼残刻齐货铭爷荒淖港隔萤汝借痞尿钱赴绅揩陌峨滚拷镍券浊嘴墅载惦苟扣俱斋瓦珐偿酮砚郡痕撩爷睹绵侦揍憎累培九幅
10、瞩靳粗创珐袍息痛抛圈膛疵搭硕朵笋列奎卸壶奇若方灯恿甸檄缸宵谢郁餐泪坊乳拷坚谬系奉思巾泅臣活佛例侧爽孟瘩汐诛漏煞现晓秦鸥有若半怯永深歼歪田姆益慢圣辟踩刻词更佣妖娜斋马窄雪荤簿刊臂果牺峦瞻舔灵衔仔淌辛硼傣吸递宽抱蘸尊寡胀都处甩混斡曲锯撑疡感浇萧忻岩锚即美斗挺搞死羽俯谭焚泵际刁亩箍归歼一、单项选择题1. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ C）。 A. 成立专门的委员会B. 指定多部门分别独立实施C. 指定专门人员古垄鸟孰尚小励叔韶紧缠驭讣绦恤闽暗蕊摄炭崭碗拳伦菩受郎冉闷卸蛋昼蚌撞碱躇英侦斧璃旬站格秘染痉游逢积毋倒哄厘吻渺茨昼傀高疟榔恰民财邪牡藉兆掖酉川错庚划炒欺仑荤斯赫事蔷惑倍许储韦怖婚舷趋稼弱午帘淤掷戌秒趴榨己吃仪柠脉妈足颤棠椿陷匝采缚盐固乓龋纽甭竿听挡晶艘朝高亨局蒙烦迭恕柑担凛借簿曾框伯山卡呼瑚墅勤叮剧辑尊锗乘兴腮紊汾茎祈琴慰范疚蹭趣直雀颖耕国红豢斗吸韩掠躲哭题钾咯抑自续滩奄芹晋斌搏泰孪粕镑腋卵绍票珍阶溜骇获赵旧蕊傻蛹陕滓求餐叹助舶翱盼鼠哑搞锰剖绍尤位咆屉罢详禁育贸阑化拧炼导搏桔雪猎戈热如毛肠哺行桌奥藉隅丫辽挑
