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1、投资理财类公司摸底整顿工作实施方案为全面掌握全区投资理财类公司存量及开展状况，强化监督管理, 促进全区投资理财类公司规范持续健康开展，按照市投资公司摸底 整顿工作实施方案要求，决定在全区范围内组织开展投资理财类公 司摸底整顿工作，现制定方案如下。一、指导思想和目标要求（一）指导思想。遵循有关法律法规规定，按照客观真实、全面 准确、统一部署、有序推进的原那么，通过调查、自查整改、规范完善 等措施，逐步建立权责明确、监管有效的管理体制，实现投资理财类 公司健康有序开展。（二）目标要求。一是托清基本情况。全面掌握投资理财类公司 数量、分布状况、组织形式、经营状况、企业出资关系等情况。二是 规范经营行
2、为。加强投资理财类公司注册登记管理，适时搭建数据资 源共享平台，建立健全投资理财类公司规范管理的相关规章制度，完 善日常监管方法，做到依法监管、科学监管和有效监管。三是建立监 管体系。理顺部门关系，落实监管职责，健全监管机制，不断完善长 效监管机制。二、范围及内容（一）摸底整顿范围。在本方案发布前，已经在我区行政审批服 务局注册登记，企业名称中含有“投资”理财”资产管理”字样 的企业，均应作为此次整顿摸底的对象。（二）摸底内容。主要包括企业基本情况、财务状况、合规经营、 经营成果以及备案情况等。1 .基本情况。主要包括投资理财类公司隶属关系、管理级次、组 织形式、所处行业，是否办理产权登记、生
3、产经营是否正常、是否正 常提报企业年报，职工数量及其构成，担保等或有关事项及涉讼资产 情况，长期投资情况。2.财务状况 主要包括资产总额、负债总额、所有者权益等指标， 实收资本中国家资本、国有法人资本、外商资本、个人资本等资本构 成情况。3,合规经营状况。从事业务是否符合相关规定，是否从事非法或 变相非法吸收公众存款、套路贷、暴力追债行为。4.经营成果。主要包括主营业务收入、其他业务收入、营业总成 本、净利润等指标。5、备案情况。是否及时到相关主管部门备案登记。三、工作步骤及时间安排利用3个月左右的时间完成以下三个阶段工作：（一）发动部署，调查摸底（202*年10月13日至10月15日）1 .
4、发动部署。由区地方金融监管局牵头制定工作方案，安排部署 调查摸底工作，落实调查摸底责任和工作任务，并通过媒体等方式进 行公告。2 .调查摸底。由区行政审批服务局通过查询系统对在我区注册设 立的企业名称中含有“投资”“理财”“资产管理”字样的企业进行 查询和汇总，建立台账。（二）自查整改，上报备案（202*年10月16日 11月13 H）1 .企业自查（10月16日至11月7日）。根据行政审批服务局提 供（标注基层市场监管所辖区）的台账，由区市场监管局通知并收集投 资理财类公司相关材料，需要提供的资料主要包括：情况介绍（按 照调查摸底主要内容，分为基本情况、财务状况、合规经营状况、经 营成果、备
5、案情况等方面撰写）；2019年12月31经审计的财务 报告（含财务决算报表）；最近一次验资报告；营业执照副本复印 件；公司（企业）章程；企业调查摸底表（附件一）。2 .汇总备案（11月8日 11月13日）。区市场监管局对企业报送 的资料进行汇总，并填写调查摸底汇总表（附件二），撰写调查摸底报 告，并于11月13日前将相关资料报送区金融稳定开展工作领导小组 办公室。调查摸底报告应包括公司基本情况（企业户数、资本金额、 人员数量，生产经营情况等）、存在问题（要重点说明是否存在非法 吸收公众存款、擅自发行有价证券或以其他方式从事非法集资活动）、 开展前景、加强投资公司监管的意见建议等内容。（三）检查
6、验收，系统总结（202*年11月14 012月30日）。区地方金融监管局、*公安分局、区市场监管局、中介机构组成 检查组按照投资理财类公司5%的比例进行“双随机”检查。区市场 监管局对检查成果进行认真分析研究，对投资理财类公司进行分类。 对于正常经营的公司，要引导规范开展；对于存在问题的公司，由区 市场监管局列出整改事项负责监督整改情况，公司整改完成后区市场 监管局出具整改检查意见书报区金融稳定开展领导小组办公室；对于 整改不到位的公司，由区市场监管局劝其退出。各镇街道落实属地管 理责任，全面托清辖内投资理财类公司的底数，配合上级有关部门做 好辖内投资理财类公司问题整改及风险处置工作。四、工作
7、要求投资理财类公司摸底整顿工作涉及面广、工作难度大，各镇街道、 有关单位要高度重视，切实加强组织领导，严格落实监管责任，确保 摸底调查工作顺利开展。（一）理顺工作机制。这次摸底整顿工作要在区金融稳定开展工作 领导小组的统一领导下进行，各成员单位要按照总体工作安排认领任 务，落实责任，全力做好投资理财类公司摸底整顿工作。（二）落实工作职责。区行政审批服务局按照工作要求，对在我区 注册设立的企业名称中含有“投资”“理财”“资产管理”字样的企 业进行全面筛查，确保不漏企业、不漏信息；区市场监管局要对擅自 变更经营范围、经营地址等违法违规行为进行行政处分，对虚假宣传 和违法违规广告行为进行查处；*公安分局要对企业非法集资及其他 违法犯罪行为进行严厉打击和处置；区地方金融监管局要做好制定方 案、组织实施和协调调度等工作。各单位对摸底整顿过程中发现的重 大问题，及时上报区金融稳定开展工作领导小组，处置化解金融风险。
