《证券公司工作总结参考范文（3篇）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司工作总结参考范文（3篇）.doc（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券公司工作总结参考范文_年是我树立价值投资理念非常重要的一年，这一年经历了海普瑞投资失败的痛，痛定思痛通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的思想确定了我的价值投资理念。下半年在市场极度低迷大盘市盈率处于历史底部区域时，敢于在别人恐惧时抓住这次重大机会以6倍市盈率逐步建仓银行股，完成了建仓工作。现将今年的投资工作回顾如下：一、无知二、学习在至元的介绍下我开始关注我是股东价值投资博文，从此接触了价值投资理念，后来我又系统学习了如何选择成长股彼得林奇的成功投资聪明的投资者安全边际巴菲特的投资理念等名著，通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的投资思想受益匪浅，认识到了投资海普瑞失败的原因并逐步形成了我的价值投资
2、理念。三、投资理念我的投资理念：在安全边际为中心思想指导下，在能力圈范围内选择_只财务稳健的优秀公司，长期专注等待机会;在便宜的时候分批买进，建立适度分散化的投资组合;不要过于在意股市短期波动并不被市场先生的情结所感染，长期持股耐心等待;当价格高估时分批卖掉，根据大盘的市盈率历史波动区间做牛熊周期大波段。坚决不碰市盈率很高的热门股、题材股、新股和未来成长股，坚持低市盈率买入法安全投资。1、能力圈：把自己的投资目标限定在自己能力所及的领域内，对企业的经营环境及生产形势的变化能随时了解和感受到，不熟不做、不懂不做。2、所选企业的财力稳健，资本支出少，自由现金流充足。3、所选行业具有明显的竞争优势和
3、发展潜力，所选企业是行业龙头，4、企业具有护城河特征，是垄断性企业;5、企业赢利能力强：具有长期稳定经营历史，净资产收益率、毛利率高，企业收益高于行业平均水平;7、参照大盘及个股的历史市盈率运行区间，确定买卖时机。在大盘PE45市场情绪高涨，是分批卖出的时候。做到人取我舍，人舍我取。四、失败原因根据投资理念的十个方面分析HPR：公司财务稳健，现金流充足;国内第一家FDA认证竞争力强是行业龙头;国内产量占比_%具有垄断特性;前几年企业赢利能力确实很强;是私营企业管理层也很优秀。总体企业是个好企业赔钱不是企业的错，错在我的投资理念不成熟，主要表现在以下方面。1、超出了能力圈：医药行业的经营形势及发
4、展趋势我无法了解和判断，其销售价格的巨幅波动、定价方式及原料供应情况更是无法深入了解，所有对基本面的研究都是靠企业的年报资料无法对企业未来的经营进行客观的评价，基本是不熟又不懂。2、违背了低市盈率买入法：以44倍市盈率买入为海普瑞付出了一个非常高的价格是导致风险的根本原因。不管一只股票有多么优秀，买入时市盈率都必须小于15倍，这样能确保是在底部区域内买入，保证资金安全。3、要集中投资但必须适度分散：全部资金押在一只股票上就象是赌博是非常错误的，任何企业内部问题、产品质量问题、经济形势变化、国家政策影响、自然因素的破坏等都会导致业绩出现大幅波动，从而带来严重损失，投资要集中但必须适度分散。4、违
5、背安全投资原则：HPR是个刚上市不足一年的新股公司现有的和未来的优势都被券商挖掘炒作发行市盈率很高，当时医药板块很热门，导致买入价过高。历史证明每个时代红极一时的资产都会让它的拥有者穷困潦倒，坚决不碰热门股、上市不足_年的新股、未来的所谓高成长股、题材股，盘点_年的十大财富绞肉机一部分是发行市盈率高达50、60倍的中小板新股(HPR)，一部分是题材股(如_年_月_日的重庆啤酒因乙肝疫苗的研究失利连拉_个跌停板)还有一部分是业绩变脸股(金风科技)或者是高市盈率加业绩变脸股(汉王科技)。总之主要错误是出价过高和过度集中，再好的企业如果出价过高，也很难有好的收益，必要的分散是对企业经营环境突变的一种
6、风险控制策略。证券公司工作总结参考范文（二）1.柜台业务方面，_年截止_月_号，共开户_户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描_件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。2.股票机发放方面，_年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约_%的客户资产在_万-_万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这也成为了我们
7、营业部最重要的营销策略之一。4._月份为了完善客户经理CRM系统客户增加情况，配合综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的客户知情确认书及一对一经纪关系建立表_余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业
8、务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，多通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。证券公司工作总结参考范文（三）一、业务经营情况需要增强-营业部前三季度主要经营指标为：1、利润：-年全年目标值为-万元，-月进度目标值为-万元，截止-年-月底，我部实际利润总额-_-元，完成_-年_-月进度目标_-%。2、营业收入：-年全年目标值为-万元，-月进度目标值为-万元，截止-年-月底，我部实际营业收入-万元，完成-年-月进度目标-%。3、资产保有率：-年全年目标值为-(万分之)，-月份实际值为-(万分
9、之)，完成-年年度目标-%。4、市场占有率：-年全年目标值为-(万分之)，-月份实际值为-(万分之)，完成-年年度目标-%。5、A股+基金交易量：-年全年目标值为-亿元，-月进度目标值为-亿元，截止-年-月底，我部实际交易量为-亿元，完成-年-月进度目标-%。6、净增有效户数：-年全年目标值为-户，-月进度目标值为-户，截止-年-月底，我部实际净增有效开户数为-户，完成-年-月进度目标-%。根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增强。二、完善营业部升级，进行配电室改造考虑到-营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，-月-日由-公
10、司进行了配电室布线改造，并且于-月-日由-公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开按照中国证监会及-证券公司的要求和布署，-营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至-月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户(包括休眠证券账户)为-户，已经完成扫描-户，剩余-户。坚持
11、认真负责态度，重结果更重过程，-营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流-营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为-户，目前截至-月底，已经完成-户。-营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。-年-月至今，营业部共流失-名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到-%，最后-个月完成客户回流率-%。五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作-营业部组
12、织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的-营业部突发事件应急预案、-营业部新开立账户业务操作流程等一系列制度。六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动七、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成-营业部在公司关于-基金、-基金、-基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。八、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识-营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习_加强投资者风险教育_精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员
13、工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释风险警示书并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。九
14、、继续加强营业部内部管理，提高风险控制能力。完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。在即将过去的-年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，-营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：一、客户结构不合理，尤其是百万以
15、上的中大户比例较小，散户比重较大。二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。三、营业部位置处于-，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高一、增大宣传力度，加强银证合作。-营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。-营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了-投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。第4页共4页
