墨西哥制造业的贸易保护和资本进口

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1、墨西哥制造业的贸易保护和资本进口摘要几项研究调查了发展中国家保护贸易与生产力之间的联系。其他人则研究 了技术引进与内部技术生产之间的关系。本文通过估计贸易保护对一组墨西哥制 造工厂的外国资本产品购买的影响，为文献做出了贡献。产品市场关税降低了工 厂进口资本货物的可能性，而输出关税和投入关税都与少量资本进口有关。资本 进口还与更高的生产率相关。因此，贸易壁垒可能间接降低利润。通过抑制通过 资本货物进口外国技术的延展性。关键词：资本进口，拉丁美洲，墨西哥，贸易保护1.介绍墨西哥政府在1980 年代中期进行了重要的贸易自由化，大大降低了关税和 配额。全球一体化的倡导者认为贸易开放是促进发展中经济体经

2、济增长的重要因 素，即使不是前提条件。与此相反的证据是，反对者指的是东亚国家，它们在保 持显着贸易壁垒的同时取得了显着的增长（罗德里克（2001）.双向的理论争论 往往取决于贸易保护如何影响工业生产率，而工厂决定投资和采用新技术起着不 可或缺的作用。在这场辩论之后，进行了一些实证研究，分析了关税和配额对生 产率的影响。但是，很少有研究直接分析贸易政策对技术获取的影响。本文旨在 通过分析贸易的直接影响来填补文献中的空白。购买外国商品的政策， 这 可能代表了尝试导入具体的国外技术。1 然后，本文在生产率和资本进口之间建 立了联系，表明外国资本货物的进口可能确实体现了外国技术。现有的经验研究 已经分

3、析了贸易政策对工厂一级生产率的影响（Amiti&Konings, 2007年；埃斯 拉瓦 Haltiwanger， Kugler 和 Kugler， 2004 年；费尔南 des， 2007 年;格雷瑟（Grether）, 1999 年；洛佩兹科多瓦，2003;Muendler, 2004 年；Pavcnik, 2002;Tybout &威斯布鲁克，1995 年），行业水平（金 2000）或国家/地区级别 （哈里森和汉森， 1999;Lederman& Maloney，2003 年）.每个研究都试图分析贸 易政策对效率的一些潜在影响。2这些影响分为两类：跨工厂影响和工厂内部影 响。当生产份额转

4、移到生产力更高的工厂时，就会发生跨工厂效应，而当植物提 高生产率时，就会发生工厂内部效应。行业和国家层面的研究捕获了贸易政策变 化的总体影响，既反映了再分配（跨工厂）影响又反映了工厂内部影响，但无法 将两者分开。只有工厂级的研究，强调植物异质性，可以隔离植物内效应。Tybout 和Westbrook (1995)将跨工厂效应称为“份额效应”当贸易保护水平下降时， 效率更高的工厂获得市场份额时，就会产生份额效应。实际上，效率较低的工厂 不仅可能失去市场份额，而且可能会完全退出该行业。作者将工厂内效应分为规 模效应和残余效应。规模效应反映了规模经济的使用；如果贸易自由化允许工厂 扩大规模，那么工厂

5、内部的生产率将提高。但是，由于 Tybout (2000) 指出， Tybout 和Westbrook在他们对墨西哥制造工厂的研究中发现,规模效应并不是主要因素。 这一发现的原因之一是，较小的植物更有可能从增大的植物尺寸中获益，而较大 的植物通常已达到有效规模。但是，当贸易壁垒下降时，较小的工厂往往会失去 市场份额。最后，“剩余”效应反映了技术变革，管理工作(或能力)以及许多 其他影响生产率的因素。作者发现，残留成分的变化与墨西哥制造业中的大部分 生产率变化相关。但是，他们没有分析这些变化的根源。贸易政策可能会影响工 厂的剩余通过多种渠道提高生产力。首先，由于国内企业能够对进口商品进行逆 向工

6、程，因此自由贸易可能会促进技术扩散。此外，贸易自由化后竞争加剧，给 经理和工人施加了更大的压力，要求他们减少 X 效率低下。 3 两种机制都预测贸 易自由化和生产率之间存在正相关关系。但是，存在第三种机制，其预测是模棱 两可的。根据理论文献，贸易保护可以(宫城和大野(Miyagiwa&Ohno), 1995 年)技术采用或延迟(罗德里克， 1992 年)，具体取决于模型的假设。 Miyagiwa 和 Ohno 表示，永久性关税通过允许工厂将采用成本摊销到更大的市场份额上， 从而促使它们更快地采用技术。配额在严格限制时会加快采用速度，否则配额可 能会延迟采用。 4 临时保护始终会延迟采用。该结果

7、来自以下事实：作者认为一 旦进行投资，保护就会停止。因此，植物会延迟采用为了维护贸易保护。另一方 面，罗德里克(Rodrik)表明，贸易保护主义促进了国内工厂之间的串通，减轻 了采用最新技术的压力。虽然这两项研究都针对技术采用的时机，达米尼亚(2003) 建立了一个模型，企业在不保护行业的情况下承诺不采用最新技术以提高政府成 本。另一方面，加强保护可以提高市场份额，进而增加投资回报率，从而导致更 大的投资。一般而言，贸易壁垒可能通过两种机制影响投资决策：产出效应和竞争效应。 通过保护市场份额，贸易壁垒使企业能够将固定的投资成本分散在更大的产出上， 从而导致更多的投资。另一方面，贸易保护减轻了竞

8、争压力，这可能使公司减少 投资新技术的可能性。竞争加剧只会使公司增加其资本存量，前提是资本存量低 于最佳水平。但是，当面临更大的竞争压力时，企业可能被迫购买新资本或进口 资本，以替代其较旧的老式资本和体现在该资本中的较旧技术。鉴于这些相互矛 盾的机制，很难对保护与技术采用之间的联系做出明确的预测。归根结底，贸易 自由化对技术采用的影响是一个经验问题。到目前为止，讨论集中在企业产出市 场中投资与贸易保护之间的关系。为了更全面地了解技术采用和贸易政策之间的 关系，我们还必须考虑公司的投入市场中贸易保护对其尝试进口外国技术的影响 在这种情况下的预测要清晰得多。通过提高价格或限制可用于进口的数量，投入

9、 的关税和配额（分别）将导致技术进口减少。在产业联系的背景下考虑这一点非 常重要。即使产品市场关税导致某一行业对外国技术的投资增加，也可能导致下 游行业的资本投资和技术采用减少。有几项工厂级的经验研究研究了贸易政策与 生产率之间的联系。这些包括肖（2004）发现两者之间存在负相关巴西制造公司 小组的产品市场和投入品关税以及生产率。洛佩兹科尔多瓦（2003）发现贸 易自由化与墨西哥制造业生产率的提高相关，而格雷瑟（ 1999） 发现产品市场 关税与技术扩散之间存在正向联系，但投入关税与扩散在同一国家之间存在负向 联系。帕夫尼克 （2002） 发现智利公司的贸易自由化与工厂内部改进之间存在正 相关

10、关系，而费尔南德斯 （2007） 发现较高的关税意味着哥伦比亚工厂的生产率 降低。 Eslava 等。 （2004） 得出的结论是，哥伦比亚的市场改革，包括贸易自由 化，其后主要是通过将产出从效率较低的公司重新分配给效率更高的公司来提高 生产率。慕德勒（2004） 发现了1990年代初贸易自由化之后巴西制造业贸易自 由化对企业内部和企业内部影响的证据。他还表明，增加使用外国投入物并不是 提高生产率的重要来源。阿米蒂 and Konings （2007） 发现减少最终商品的关税和 投入品的关税都会导致印尼制造工厂的生产率提高。克里希纳和米特拉（ 1998） 进行了一次工厂级分析，结果显示自由化与

11、竞争加剧（通过降低加价幅度）相关， 并且还发现了一些证据表明印度公司的生产率增长与增长有关。也有少数越野研 究，包括哈里森和汉森 （1999），这未能在贸易政策和生产力之间找到任何牢固 的联系。 5 在另一项使用国家/地区数据的研究中，莱德 男人和马洛尼（2003） 发 现出口商集中度与经济增长呈负相关，而行业内贸易程度与增长呈小正相关。利 用韩国制造业小组，金（2000） 发现贸易自由化可提高生产率并增强竞争。这 些是文献中最近的一些研究。有关调查贸易与企业生产率之间联系的早期研究的 综述，请参见Tybout （2000）.除了显示贸易保护与生产力之间的联系外，费尔南德斯（2007） 发现关

12、税 降低对应于材料和机械投资进口的增加，这反过来与具有更高的生产率。也有一 些相关论文研究了技术购买的决定因素。布斯托斯（2005） 发现阿根廷的出口 商和外资公司更有可能支出技术支出，并倾向于在贸易自由化后在技术上支出更 多。对于台湾电子业而言谭和 黄（2002） 研究表明，较大的公司和出口商更有 可能进口技术，并在技术进口与研发活动之间建立积极联系。据我所知，这是第一项分析贸易政策对墨西哥制造业中资本进口（可能体现 外国技术）影响的研究。因此，本研究通过提供新的经验证据，增加了现有文献。 使用赫克曼选择模型，我估计了贸易政策对企业进口外国资本的可能性以及这些 商品进口数量的影响。结果表明，

13、较高关税形式的贸易保护与工厂进口外资的可 能性较低相关。工厂的产出和投入市场的较高关税也与少量资本进口有关。所有 权的结果（外国对本国）表明，贸易保护与国内工厂进口外资的可能性降低有关。 本文还研究了资本进口与工厂生产率之间的联系。结果表明，资本进口与生产率 之间存在很小的，积极的，具有统计意义的联系。本文的其余部分安排如下。 第 2 节概述了估计策略和理论背景，第 3 节介绍了数据并提供了摘要统计信息。 第4 节介绍了结果，第 5 节总结并提出了进一步研究的途径。2.估算（a）资本输入的决定因素本文研究了决定引进外资和使用进口外资的金额。 Heckman selec- tion 模型（197

14、9），通过最大可能性估算。相同的方法已被纳勒和 皮苏（2007）看一下英国制造业的出口决定植物。资本进口是一项有趣的投资， 需要分析，因为它们可能体现了来源国的技术。 6 我以类似于 Kneller 和 Pisu 的 方式，使用滞后的资本进口指标来识别系统。 7作为替代规范，资本进口的滞后 份额也包括在第二阶段；结果非常相似。由于本文着重于贸易政策对资本进口的影响，因此包括四项贸易政策措施： 平均产品市场关税，产出平均配额，投入品平均关税和投入品平均配额，均由四 位数墨西哥定义行业分类。在确定将哪些其他变量包括为回归变量时，本文遵循 了 Vishwasrao 和 Bosshardt ( 200

15、1 )开发的经验模型，该模型表明，对新技术的 投资是公司规模，资金可用性(它们由公司代理)的函数。利润)，以及采用技 术的成本。8 员工的滞后日志数量用于衡量公司规模，尽管其他方法(例如产出 和销售的滞后日志值)也可以用作替代方法。9 利润定义为总收入与总成本之间 的差额，即总工资，支付的(主要和中间)投入的支出以及估算的资本成本之和 (资本存量的 0.1*)之和。 )。实际利润是通过使用行业价格平减指数得出的。 维斯瓦斯劳(Vishwasrao)和博斯哈特(Bosshardt)还包括外国所有权的变量， 他们认为具有外国所有权的公司更可能具有较低的采用成本，而赫芬达尔指数(Herfindahl

16、 index)则是因为竞争加剧将导致更多的投资。除了这些变量之外， 我还包括一个虚拟变量，指示该工厂是否为出口商，因为这些工厂可能需要进口 资本才能生产能够与来源国的生产商竞争的产品。帕夫尼克(2003) 发现土耳 其的出口商更有可能引入创新支持这一假设。同样，Verhoogen (2007)的一项 研究支持了这样的假设，即墨西哥出口商生产的商品质量高于非出口商品。如导 言所述，该定理-关于贸易保护如何影响投资的实际预测是混杂的。因此，我们 无法明确预测工厂行业的关税和配额将与投资成正相关还是负相关。我们还需要 考虑关税和配额的影响，根据下游产业中企业的投资决策来推动产业发展。这里 的预测要明确得多，对投入品征收更高的关税会增加进口资本的成本，而配额则 限制了可用于进口的机械数量。关税和投入物配额应与资本进口负相关。我也考虑外国和国内工厂对贸易保护做出不同反应的可能性。 10 如果政策 制定者更加关注国产工厂，那么这些结果就尤其重要。 11 所有规格都对年份和 行业影响进行了控制，并提供了针对工厂级别的群集进行校正的可靠