《法规考试--时限.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法规考试--时限.doc（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、*国务院期货管理机构应在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出是否批准的决定*国务院期货管理机构应在受理期货公司设立申请之日起6个月内作出是否批准的决定*在调查操纵期货价格、内幕交易等重大期货违法行为时可以限制被调查时间当事人期货交 易，但限制交易不超过15交易日，可延长至30日*对于经整改符合有关法律行政法规规定及持续性经营规则要求的期货公司，应自验收完毕之日起3日内解除有关措施*期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权冻结或用于担保等重大事件时，期货公司及其股东实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货管理机构提交书面报告*期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金，
2、并代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金*中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险情况，存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表*期货交易所联网交易，决定之日起10日内报告证监会*召开会员大会、理事会应于10日前通知*会员大会、理事会、股东大会、董事会、监事会结束之日起10日内将大会全部文件报告证监会*期货交易所任免中层管理人员，决定之日起10日内报告证监会*实行会员分级结算值得的期货交易所可以根据结算会员资信和展开业务情况，限制结算会员的结算业务范围，3日内报告证监会*期货交易所宣布进入异常情况暂停交易的，暂停交易期限不超过3个交易日，但经证监会批准延长的除外
3、*期货交易所应向证监会履行报告义务，每年度4个月内提交经审计的年度财务报告，每一季度结束15日内、每一年度结束30日内提交经营情况和法律行政法规规章政策执行情况的季度和年度工作报告*许可证正本或副本遗失或灭失的，期货公司应在30日内在证监会指定的报刊或媒体上申明作废，并持等在声明向证监会重新申领*期货公司的股东及其实际控制人出现下列情形的，3日内通知期货公司，期货公司及其相关股东或实际控制人5日内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告 所持有的期货公司股权被冻结、查封或强制执行 质押所持有的期货公司的非股权 决定转让持有的期货公司的非股权 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期
4、货公司智力的重大缺陷 涉嫌严重违法经营，被有权机关调查采取强制措施 变更名称 合并分立或进行重大资产、债务重组 被撤销接管托管关闭或者解散破产 其他可能影响期货公司股权变更的情形*期货公司有下列情形之一的，立即书面通知全体股东并向期货公司住所地的证监会派出机构报告公司或其董事、监事、高级管理人员因涉及重大违法违规被有权机关立案调查或采取强制措施拟更换董事长、总经理财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准客户发生重大透支、穿仓发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响其他可能影响期货公司持续经营的情形*期货公司对外发布广告宣传材料，应自发布之日起5个工作日内报住所地的证
5、监会派出机构备案*期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的，应在当日向住所地的证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开户、变更或撤销情况*期货公司的股东、实际控制人或其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应自开户之日起5个工作日内向其住所地的证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会报告相关交易情况，并定期向其住所地的证监会派出机构报告相关交易情况*发生下列事项之一的，期货公司应在5个工作日内向其住所地的证监会派出机构书面报告变更名称、公司章程发生十四条情形外的股权变更作出终止业务等重大决议任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
6、、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更被有权机关立案调查或采取强制措施*发生影响或可能影响期货公司经营管理、财务状况或客户资产安全的重大事件的，期货公司应立即向证监会派出机构报告，说明事件的起因、目前状态、可能后果及应对方案*期货公司聘请或解聘会计事务所的，应自做决定之日起5个工作日内向其住所地的证监会派出机构报告，解聘的应说明理由*期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照章程及规定办理任职手续。自取得任职资格30个工作日内为在期货公司任职，起任职资格自动失效，有正当理由经证监会相关派出机构认可的除外*期货公司任用、免除董事、监事、高
7、级管理人员，应自作出决定之日起5个工作日内向证监会相关派出机构报告*期货公司拟免除首席风险官的职务，应自做决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的证监会派出机构报告*期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应自有关情况发生之日起5个工作日内向证监会相关派出机构报告*期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应在知悉或应当知悉日起5个工作日内向公司报告，并遵循会比原则。公司应在接到报告之日起5个工作日内向证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况取得经理层任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加或未通过资格年检，或连续5年
8、未在期货公司担任经理层人员职务的，应在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格*期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应至少每2年参加1次有证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得合格证书*期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力情形下不能履行职责的，期货公司可以按公司章程等规定决定由符合任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向证监会及其派出机构报告。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应在6个月内任用具有任职资格的董事长、总经理、首席风险官。*期货公司调整高级管理人员职责分工的，应在5个工
9、作日内向证监会相关派出机构报告*期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或采取强制措施的，期货公司应在知悉或应当知悉之日起但个工作日内向证监会相关派出机构报告*期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应在做决定之日起5个工作日内向证监会相关派出机构报告*自被证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员*推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或经理层人员*推荐人签署的意见有虚假陈述的，自证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人
10、的诚信档案*期货公司董事长、总经理辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务或被撤销任职资格的，期货公司应委托具有证券、期货相关业务资格的会计事务所对其进行离任审计，并自离任之日起3个月内将审计报告报证监会及其派出机构备案*期货从业人员辞职、被解聘或死亡的，机构应在发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格*取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续2年为在机构中从业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训*协会应自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向证监会及其派出机构报告，并及时在协会网站公示*期货从业人员受到机构处分，或从事的期货业务行为涉及违法
11、违规被调查处理的，机构应在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告*首席风险官提出辞职的，应提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地证监会派出机构*首席风险官应在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前向公司住所地证监会派出机构提交上一年度的全面工组报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，及首席风险官履行职责情况，包括尽职调查、提出的整改意见和整改效果等*首席风险官连续2次不参加培训或连续2次培训考试成绩比合格的，证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监
12、管措施*证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内作出是否批准的决定*期货公司在取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效*期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或终止会员资格的，应在收到期货交易所通知文件之日起3个工作日内向公司住所地证监会派出机构报告*全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议，应在之日起3个工作日内向双方住所地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告*期货公司应于月度终了后的7个工作日向公司住所地证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经审计的年度风险监管
13、报表*风险监控指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应向公司住所地证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告*期货公司风险监控指标达到预警标准的，应于当日向公司住所地证监会派出机构书面报告。详细说明原因、对公司影响解决问题的具体措施和期限，还应向全体董事书面报告。风险监控指标不符合标准的，还应向全体股东书面报告*证监会派出机构应在5个工作日内对公司风险监控指标触及预警标准的情况和原因惊醒核实，要求公司进行重大业务决策时，应至少提前5个工作日向司住所地证监会派出机构报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监控指标的影响*期货公司风险监控指标优于预警标准并连续保
14、持3个月的，风险预警期结束*期货公司风险监控指标不符合规定标准的，证监会派出机构应在2个工作日内对公司进行现场检查，对情况和原因进行核实，并责令公司限期整改，整改期限不超过20个工作日*期货公司风险监控指标符合规定标准的，证监会派出机构应于验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施*证监会自受理中间介绍业务申请材料起20个工作日内作出是否批准的决定*证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的，双方应于5个工作日内报各自所在地的证监会派出机构备案*证券公司应定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向所在地的证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应在2个工作日内向所在地的证监会派出机构报告*交易所按手续费收入的20%提取风险准备金交易所涉及占净资产10%以上诉讼及时报告证监会期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过经理层人员总数的30%重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监控指标发生10%以上变化的业务
