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1、 内部控制流程调查问卷调查问卷说明：1、 本调查问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因此请被调查部门人员如实填写(回答);2、 本调查问卷中的问题都是依据流程风险清单及关键控制点设计而成,为内部控制设计缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据；3、 由于各个企业流程管理模式千差万别，本问卷仅列出了最常见的子流程及涉及到的内部控制问题。对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉及，请一并详细说明;4、 被调查对象(访谈对象)在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如控制责任人、控制频率、控制证据等）；5、 对于每一项正在实施的控制活动,被调查人需要提供
2、一个样本(控制证据)以支持自己的回答,该证据将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的评估提供参考；6、 如果该问题不适用于企业的实际情况,请填写“不适用。流程信息5人力资源与薪酬人力资源与薪酬流程将包括以下子流程:l人力资源需求计划l人员变动l考勤与休假l绩效考核l工资计算与计提l职工薪酬入账与发放l人事档案保管调查问卷:编号分类问题回答记录基本概况目前总共有多少人?公司有几个职能部门?2基本概况能否提供各部门职责说明书?能否提供经批准的岗位设置文件?基本概况能否提供岗位任职条件文件？4基本概况能否提供提有岗位职责说明书(电子档或纸质文件)？ 5基本概况科技研发人员占所有员工的比例大
3、概是多少?其中具有专业技术资格或职称的人员有多少？6基本概况能否提供最近三年人员离职清单? 7基本概况公司有书面的人力资源政策吗？实际执行情况如何? 8基本概况公司对人才的引进和培养是否有一个清晰的战略目标或策略？最近二年在哪些岗位引近了人才?9需求计划是否每年制定书面的人力资源需求计划？ 10需求计划人力资源需求计划的制订及审批流程是怎样的呢？ 人员招聘用人部门需要增员时,部门经理是否有填写招聘需求表或类似的书面申请资料？ 1人员招聘招聘需求表的审批流程是如何走的?1人员招聘人力资源部门对招聘需求表审核的要点主要包括哪几项?不符合年度需求计划的招聘需要经过哪些审批程序？1人员招聘近三年公司新
4、入职工,有多少人是通过公开招聘信息招聘的?近三年通过非公开竞聘入职的新员工有多少? 15人员招聘近三年有多少员工通过内部公开竞争选拨得到了提升？经过怎样的程序?6人员招聘对管理岗位候选人员,公司有进行背景的调查吗?主要采取了怎样的方式进行背景调查？17员工入职可以描述一下面试及入职手续的流程吗? 18员工入职是否有员工岗前培训制度? 9员工入职是否可以提供新员工入职前岗前培训记录?2员工入职公司是否与全部正式员工签订了劳动合同? 人员变动新员工转正前是否有经过相关绩效考核?有形成书面的资料吗？如员工转正审批表2人员变动可以描述一下员工离职的流程吗?需办哪几个环节的手续?审批的流程是怎样的？23
5、人员变动离职人员的工作交接是否在人力资源部监控下进行?有哪些书面的资料? 人员变动工作交接后,离职人员是否在监督下归还相关部门的物品？形成哪些书面的资料？5人员变动是否在员工离开前清算工资,并经双方签章确认？ 26人员变动公司岗位调整的流程及审批程序如何走?27考勤休假可以谈谈公司的考勤制度吗？对一些特殊情况未打卡的,制度是否有作明细的规定? 28考勤休假公司采用怎样的考勤系统,自动化还是手工登记，或两者结合?2考勤休假考勤表经过了怎样的审核，如审核程序、要点。 30考勤休假加班工时是否经过特别的关注？加班工时与加班情况表、加班申请表是否有经过交叉核对?31考勤休假是否有员工休假、核销假的规范
6、表单与审批流程？ 32考勤休假考勤的管理是否与工资计算分开？3教育培训是否有员工教育培训相关管理制度？ 34教育培训能否提供10年度员工教育培训计划? 35教育培训能否提供21年员工教育培训记录?教育培训重要岗位后备人才计划储备计划？ 37教育培训重要岗位后备人才储备岗位是哪些岗位？3绩效考核有绩效考核制度吗?考核的频率一般是多久? 39绩效考核考核表是否依据绩效考核制度编制？0绩效考核员工上岗前或考核周期开始前，是否明确知道对自己考核依据？41绩效考核考核表经过了几级的审核？ 2绩效考核绩效考核完成后，是否将结果告知考核对象？是否同时提出相关建议? 3绩效考核近三年对绩效考核方案或办法做了哪
7、些优化?最近一年绩效考核体系中，有标准量化的指标有多少个?占总考核指标中百分之多少？4薪酬核算与发放公司的社保缴纳情况如何?缴纳社保的基数是如何确定的？确定的依据是什么?5薪酬核算与发放在工资计算前，是否有专员针对社保、补贴与扣款进行统计,并经过审批? 6薪酬核算与发放目前,公司人力资源部与财务部在工资计算中的职责分工是怎样的?7薪酬核算与发放工资表经过几级审批，各级审批的要点是什么? 4会计核算工资的计提凭证是否依据经审核后的工资表进行的?49会计核算工资计提的相关凭证是否经过审核？ 0薪酬核算与发放工资发放后是否要求员工在工资表上签名确认?51薪酬核算与发放工资发放与工资计算、考勤管理岗位是否分开？ 2薪酬核算与发放工资支付凭证是否经过审核？ 5人事档案保管人事档案是否经专人保管,未经授权他人无法接触资料? 54人事档案保管重要的电子资料,如工资计算表等，是否设置密码保护？ 55人事档案保管资料审批后存档前是否经过连续编号,以保证档案的完整性？ 人事档案保管人事档案保管的借阅,是否经过人力资源部经理的批准并经过登记备案?57建议能否谈谈您对现有的人力资源与薪酬系统的建议或看法？ 1 / 4
