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1、2016年度行政事业单位内部限制报告单位公章单 位 名 称： 邯郸市游泳训练中心（本级） 单 位 负 责 人： 杜进英 (签章) 牵头部门负责人: 王靖唐 (签章)填 表 人: 张泽辰 (签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 河北省邯郸市丛台路85号 邮 政 编 码: 056002 报 送 日 期： 2017-4-12 单位性质财政补助事业单位组织机构代码404899921内设机构数量8单位编制人数49本年度支出总额7,909,963.89年末实有人数47一般公共预算财政拨款（补助）开支人数16经费自理人数31填写说明1. 此表由各行政事业单位照实填写，并对所填状况的真实性、完整性负责。
2、2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。4. “上年度支出总额”应与当年决算数一样，金额单位为元。5. 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。6. “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金安排运用、国有资产监管、政府投资、政府选购、公共资源转让、公共工程建设等。7. 在“建立健全内部限制制度状况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。8. “建立健全内部限制制度状况” 栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。9. 在“建立
3、健全内部限制制度状况” 栏中，如单位无法详列全部制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。10. “内部限制工作的阅历、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部限制的过程中总结出的阅历、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府选购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部限制后取得的成效。11. “内部限制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要包括单位在建立与实施内部限制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发觉的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡察、审计、财政检查等外部检查发觉的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府选购业务管理、资产管
4、理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部限制问题，也应一并反映。12. 报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字应简明扼要、突出重点。单位名称邯郸市游泳训练中心（本级）单位主要负责人担当内部限制建立与实施责任状况主持制定工作方案 是 否 明确工作分工 是 否 配备工作人员 是 否 健全工作机制 是 否 充分利用信息化手段 是 否 其他 是 否 （请描述） 是否成立单位内部限制领导机构是 否 单位内部限制领导机构构成人数2单位主要负责人是否在单位内部限制领导机构中担当负责人是 否 班子成员是否在单位内部限制领导机构中任职是 否 如是，请详列姓名及职务：杜进英 主任 王靖唐 副
5、主任是否开展内部限制专题培训是 否 是否开展内部限制风险评估是 否 是否对单位经济业务流程进行梳理预算业务管理收支业务管理政府选购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是否编制经济流程图是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 内部限制牵头部门行政管理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 内部限制监督部门行政管理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 以下工作职责是否由同一人担当：预算业务管
6、理收支业务管理政府选购业务管理资产管理建设项目管理合同管理1、预算编制与预算审批1、收款和会计核算1、选购需求制定和内部审批1、办理货币资金业务的全过程1、项目建设和可行性探讨与项目决策1、合同的拟订与审核是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 2、预算审批与预算执行2、支出申请和内部审批2、选购文件编制与复核2、无形资产的探讨与管理2、概预算编制与审核2、合同的审核与审批是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 是 否 不适用是 否不适用 是 否不适用 3、预算执行与分析评价3、付款审批和付款执行3、合同签订与验收3、对外投资的可行性探讨与评估3、
7、项目实施与价款支付3、合同的审批与订立是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 是 否 不适用是 否不适用 是 否不适用 4、决算编制与审核4、业务经办与会计核算4、验收与保管4、资产配置、运用和处置的决策、执行与监督4、竣工决算与竣工审计4、合同的执行与监督是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 是 否不适用 对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的状况：1、分事行权2、分岗设权3、分级授权4、关键岗位轮岗5、专项审计对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分别、分别行权？对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确
8、？对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限？对重点领域的关键岗位，是否建立干部沟通和定期轮岗制度？不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相关业务采纳专项审计等限制措施？是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用是 否 不适用是 否 不适用是否建立了信息系统，并将内部限制要求嵌入其中是 否 建立健全内部限制制度状况经济业务管理制度未建立已建立不适用预算业务管理制度 收支业务管理制度 政府选购业务管理制度 资产管理制度 建设项目管理制度 合同管理制度 其他领域管理制度 分类相关制度制定制度的政策依据该制度主要管
9、控的风险点收支业务管理邯郸市游泳训练中心关于财务管理制度有关规定事业单位会计制度不相容岗位未实现相互分别，导致错误或舞弊的风险资产管理邯郸市游泳训练中心关于财务管理制度有关规定事业单位会计制度货币资金被挪用和贪污的风险内部限制工作的阅历、做法及取得的成效主要阅历、做法及取得成效：一是管理内控措施到位。针对单位特点，从提高工作效能，增加管理效果入手，在办公会议、通报反馈、考核分析、考核整改、责任追究等五个方面对管理风险点进行了细化，建立完善了行政管理预防限制风险的检查，把岗位评估状况，岗位风险梳理汇总状况，制定风险防控措施，并将落实状况纳入目标管理考核中，形成了完整的内控管理链条。二是内外监督限
10、制建设到位。内部监督上，成立了内控监督小组，建立完善了内部监督机制，牢牢抓住查、防、评三个关键环节，建立廉政风险预警防范机制，并定期在公示栏中公示各岗位的风险点。内容含阶党务、政务、廉政建设四个方面。在外部监督上，主动要求纪检监察岗位把工作关口前移、下移，自觉接受上级部门监督。三是廉政教化内控到位。立足源头治本，突出抓好事前防控，秉持教化为先、预防为主的思路，结合效力运行流程形成防控流程图，大力开展理论教化、示范教化、警示教化、主题教化、图片展览、岗位廉政教化等活动，做到风险提示，小事预警，出险必控，切实提高拒腐防变的自觉性和主动性。四是责任分解到位。根据内控机制建设和要求，仔细落实廉政责任分
11、解，把内控机制建设工作细分为四个层次：一是面上，全面查找风险点，全面自查自纠，明确防范措施的责任科室和岗位，阶段工作的要求及责任领导和责任人;二是点上，突出领导、财务、人事、为监督重点，开展风险查找和防范措施制定工作;三是线上，从高风险岗位到一般性风险岗位，逐人逐岗、逐条逐项查找风险点，制定风险防范措施将责任落实到位;四是块上，从领导、中层干部、一般职工三块层层签订廉政防控责任书，实行分级负责制，强化上下级之间的监督机制，切实树立清正廉洁的好形象;五是一岗双责内控到位，突出党支部、党员两个重点，将实行党风廉政建设工作纳入日常工作，充分发挥党员的模范带头作用，使每名党员既是业务工作，也是廉政内控
12、工作的第一责任人，促进内控机制建设取得实效。当前推动内控机制建设存在一些薄弱环节：一是对内部限制建设的相识有待提高、防范意识有待加强。二是责任主体不够明确，对权力缺乏有效的监督约束，事前防范工作缺乏，事中限制不力，使有些制度流于形式。二是对干部职工的思想道德教化缺乏长效性的学习培训机制。下步推动内控机制支配：首先建立健全评估考核机制，明确细化相关评价与考核程序，制定有关评价指标和评价方法，对科室和个人履行职责状况刚好进行全方位考核监督，提高内控机制建设的合理性和运行的有效性，促进内控机制建设管理水平提高。其次加大调研力度，并建立内部限制联系会议制度，成立相关科室人员为专业检查小组，通过定期开展
13、内控机制综合评价，对内控机制管理方面存在的漏洞和薄弱环节定期进行分析，确定短期内内控管理的对象和方法，加强和改进权力运行监督管理的对策和建议，为内控系统的全面运用充分发挥内控监督管理作用打下了基础。内部限制工作中存在的问题与遇到的困难内部限制工作中存在的问题与遇到的困难： 一、限制环境薄弱1、 对内控相识不足，意识薄弱对内控的相识还停留在内部牵制阶段，或简洁理解为内控仅是指内部会计限制。理解不到位，执行制度也成为做表面文章，形成一支笔或一言堂。2、制度不健全。对建立内部限制制度不够重视，内部限制制度残缺不全或有关内容不够合理;缺乏相应的激励与约束机制。3、组织机构设置不合理，内控组织形同虚设员工的主题意识，只有领导足够重视，身体力行，内控才真正能成为全员参加、全员限制的行为。二、风险意识不强
