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1、基金行业发展试题一、单选题（9题）1、RQFII的中文名称是？A、合格境外机构投资者；B、人民币合格境外机构投资者；C、合格境内机构投资者；D、合格境内投资者2、截止2012年6月底，我国基金管理公司包括公募基金在内的全部管理资产规模大约是？A、2万亿；B、2.44万亿元；C、3万亿元；D、4万亿元3、基金法修改草案和证监会近期推动的改革，将推动未来建立什么样的基金产品管理制度？A、 审批制；B、核准制；C、注册制；D、备案制4、美国居民401K计划中大多数资产购买的证券品种是？A、债券基金；B、股票基金；C、货币市场基金；D、国债5、截止2012年6月30日，目前我国QFII额度是多少亿美元
2、？A、300亿；B、500亿；C、800亿；D、1000亿6、基金法修改草案以及我国证券行业实践活动中，区分公开募集和非公开募集的重要标志是投资者人数，一般来说，非公开募集也就是私募的投资者人数上限是多少人？A、1000人；B、500人；C、200人；D、100人7、为推动基金产品快速募集，基金行业进行了发起式基金的试点，根据监管规定，发起式基金的募集门槛金额是多少人民币？A、2亿元；B、5000万元；C、3000万元；D、1000万元8、基金业绩评价分为绝对收益与相对收益两个角度，绝对收益是相对于基金盈亏而言，相对收益是相对基金业绩比较基准而言，有以下四种情况：绝对赢+相对赢、绝对赢+相对亏
3、、绝对亏+相对赢、绝对亏+相对亏。请问今年上半年股票基金平均上涨4.92%，上证指数上涨1.18%，假设上证指数是业绩比较基准，则股票基金符合下列哪种情况？A、绝对赢+相对赢；B、绝对赢+相对亏；C、绝对亏+相对赢；D、绝对亏+相对亏9、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法规范的是基金管理公司哪种业务？A、专户；B、企业年金；C、QDII；D、社保基金受托管理多选题（8题）1、我国基金行业主要参与机构有哪些？A、基金管理公司；B、托管银行；C、基金销售机构、D、会计师事务所2、当前我国基金管理公司主要业务有哪些？A、公募基金管理；B、社保基金受托管理；C、企业年金；D、专户管理3、我国资本
4、市场有两大基本法律，分别是A、公司法；B、证券投资基金法；C、证券法；D、信托法4、目前在沪深证券交易所上市的基金主要有A、封闭式基金；B、ETF基金；C、LOF基金；D、TOF基金5、在深圳证券交易所上市交易的LOF基金，有以下几种交易功能？A、申购；B、赎回；C、二级市场价格买卖；D、认购6、当前我国基金销售机构主要有：A、商业银行；B、证券公司；C、基金管理公司；D、保险公司7、我国基金业制度建设的三大支柱是？A、组合投资；B、强制托管；C、信息披露；D、基金销售适用性8、证监会对基金行业的八字方针是？A、加速发展；B、放松管制；C、提高管制；D、加强监管判断题（8题）1、2012年6月
5、底的基金法修改草案拟将私募基金纳入基金法进行全面监管（）2、非公开募集基金可以进行公开性的宣传和推介（）3、信托公司可以销售基金（）4、目前老百姓投资基金费用最便宜的通道是沪深证券交易所（）5、美国基金业中私募基金是主流，规模占比最大（）6、股市系统性风险可以通过产品创新和运用股指期货等工具进行对冲（）7、基金管理公司的基金从业人员是可以投资证券投资基金的（）8、从美国基金业发展经验看，主要还是一国金融与税收制度安排才推动了基金行业的巨大发展（）股票型分级基金试题一、单选题：（1）现有发行的分级基金中，通常分为（）级？（A）2级 （B）3级 （C）4级 （D）5级（2）从2011年12月28日
6、起实施的分级基金产品审核指引规定分级基金应当设定单独认/申购金额的下限，合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（）元。（A）3万 （B）4万 （C）5万 （D）6万（3）下列那种情况可导致高风险份额的杠杆上升？（）（A）母基金份额净值上升 （B）母基金份额净值下跌 （C）母基金分拆成子基金 （D）子基金合并成母基金（4）下列那种运作模式是目前分级基金的主流？（）（A）开放式 （B）封闭式 （C）半封闭式 （D）半开放式（5）不定期折算发生的条件为（）（A）市场大幅上涨 （B）市场大幅下跌 （C）由基金管理人规定 （D）母基金份额净值或者高风险份额净值达到预先设定的阀值二、多选题：（1）分
7、级基金的折算方式分为（）（A）定期折算 （B）不定期折算 （C）随机折算 （D）由基金管理人规定（2）现有发行的分级基金中，分级模式包括（）（A）股债模式 （B）盈利分级模式 （C）收益增强模式 （D）同比例分级模式（3）分级基金的投资策略包括（）（A）债券策略 （B）杠杆策略 （C）套利策略 （D）做空策略（4）子基金份额持有人实现收益的方式包括（）（A）单独赎回 （B）转到注册登记系统赎回 （C）在交易所交易 （D）合并成母基金赎回（5）下列哪些基金设立了有限分级运作期（）（A）国联安双力中小板综指分级 （B）长盛同庆中证800指数分级 （C）中欧盛世成长股票分级 （D）申万菱信中小板指数
8、分级三、判断题：（1）分级基金的资产实行分开运作，高风险资产和低风险资产独立运作。（）（2）定期折算通常将低风险份额净值高于1元的部分折算为母基金份额。（）（3）分级基金母基金份额全部登记在证券登记结算系统。（）（4）分级基金母基金份额的投资管理方式呈现被动投资管理趋势。（）（5）定期折算有类似于定期分红的意义，可实现对低风险份额持有人定期支付利息。（）债券型基金试题一、单选题：（1）下面哪种债券型基金风险最低（）（A）标准债券型基金 （B）普通债券型基金（一级） （C）普通债券型基金（二级） （D）分级债基B级（2）目前大多数分级债券型基金均设置了分级到期日，其到期之后通常转型为（）（A）E
9、TF （B）LOF （C）开放式分级基金 （D）FOF（3）当前大多数分级债基分级期限为（）年（A）3年 （B）1年以内 （C）10年 （D）无限期（4）下面哪种类型基金除了投资债券之外，还能打新股、但不能直接投资股票二级市场（）（A）标准债券型基金（B）普通债券型基金二级 （C）普通债券型基金一级 （D）货币基金（5）理论上，分级债基杠杆比例越大，其B级份额风险越（）（A）低 （B）高 （C）不变 （D）不确定二、多选题：（1）债券型基金按照投资范围可分为（）（A）标准债券型基金 （B）普通债券型基金 （C）指数型债券基金 （D）分级债券型基金（2）当前分级债基A级份额的交易方式有（）（A）
10、定期打开申赎，不可上市交易 （B）不可申赎，也不可上市交易 （C）不可申赎，可以上市交易 （D）自由开放申赎（3）下面哪些类型债基是近年来的创新型债基品种（）（A）定期开放式债基（B）中短期标准债券型基金 （C）短期理财类债基（D）可转债基金（4）当前我国开放式分级债基具有哪些特征（）（A）母基金可以申赎 （B）具有配对转换机制（C）A级份额不单独申赎，可上市交易（D）B级份额不单独申赎，可上市交易（5）下列哪些基金属于定期开放式债券基金（）（A）博时稳定价值债券基金 （B）国联安信心增长定期开放债基 （C）部分分级债基A级，如富国天盈分级A （D）上投分红添利债基三、判断题：（1）我国债券型基金投资范围主要是债券资产，部分基金还可以少量配置股票（）（2）当前我国债基以纯债类基金数量最多，可以配置少量股票的普通债券型基金数量较少。（）（3）美国封闭式基金中约一半以上是债券型基金。（）（4）债券型基金只赚不赔（）（5）当前我国分级债基的母基金均不能上市交易（）
