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1、 考前冲刺（五） 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 第 1 题 下列陈述中不属于内幕信息的是( )。-标记一下A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司生产经营的外部条件发生的重大变化C公司的董事110以上监事或者经理发生变动D公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：C【解题思路】：13以上监事或者经理发生变动属内幕信息。故选C。 第 2 题 从处理方式来看，证券公司都以( )为对手办理清算与交割、交收。-标记一下A证监会B交易所或清算机构C另一证券公司D上市公司显
2、示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：B【解题思路】：参照共同对手方制度。故选B。 第 3 题 不属于上海证券交易所国债回购品种的是( )。-标记一下A7天国债B14天国债C21天国债D28天国债显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：C【解题思路】：21天国债不属于上海证券交易所国债回购品种。故选C。 第 4 题 根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的( )。-标记一下A5B6C8D10显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：B【解题思路】：根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的6。故
3、选B。 第 5 题 ( )首只LOF(南方积配)在( )开始上市交易。-标记一下A2004年12月20日，深圳证券交易所B2005年2月23日，上海证券交易所C2004年12月20日，上海证券交易所D2005年2月23日，深圳证券交易所显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：A【解题思路】：历史事件。故选A。 第 6 题 以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。-标记一下A风险管理制度健全B营业场所的面积不小于1000平方米C具有证券从业资格的业务人员不少于2人D资金存取采用银证转账方式进行显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：C【解题思路】：具有证
4、券从业资格的业务人员不少于3人。故选C。 第 7 题 按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T士1日规定的时间进行( )交易的资金交收。-标记一下AT+1日和T日BT+1日CT-1日DT日显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：D【解题思路】：重点掌握发人结算模式。故选D。 第 8 题 证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。-标记一下A具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C具有不低于2000万元人民币的净资本和不低
5、于5亿元人民币的注册资本D具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：A【解题思路】：证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。故选A。 第 9 题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。-标记一下A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：D【解题思路】：撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。故选D。 第 10 题 我国证券市场目前使用的结算模式有( )。
6、-标记一下A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D法人结算模式显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：D【解题思路】：我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。故选D。 第 11 题 特约日交割是指双方达成交易后( )。-标记一下A30日以内交割B15日以内交割C任意日交割显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：B【解题思路】：考查特约日交割的含义。故选B。 第 12 题 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。-标记一下A冻结期B交易期C等候期D封闭期显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：D【解题思路】：基金这个操作过程称为封闭期
7、。故选D。 第 13 题 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。-标记一下A2个交易日B3个交易日C4个交易日D5个交易日显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：B【解题思路】：常识内容。故选B。 第 14 题 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。-标记一下A当日闭市前B当日闭市后C次日开市前D次日开市后显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：A【解题思路】：要熟悉变更登记。故选A。 第 15 题 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其(
8、 )。-标记一下A固定的收益B固定的融资成本C费用支出D投资净利润显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：A【解题思路】：收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。故选A。 第 16 题 根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过( )。-标记一下A1万张B5万张C10万张D100万张显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：C【解题思路】：证券交易所规定。故选C。 第 17 题 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结
9、算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量。-标记一下A等于B大于C小于D不等于显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：B【解题思路】：在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。故选B。 第 18 题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。-标记一下A5B8C10D20显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈【正确答案】：C【解题思路】：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10。故选C。 第 19 题 代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。-
