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1、中融-融量对冲3资产理方案资产理合同中融请跟投。资产理人：中融理资产托人：中国银行股份上海分行二一七年 月 日目 录第一节、3第二节、释义3第三节、声明与承诺4第四节、资产理方案的根本情况5第五节、资产理方案份额的初始销售6第六节、资产理方案的备案8第七节、资产理方案的参与和退出9第八节、当事人及权利义务12第九节、资产理方案份额的登记17第十节、资产理方案的17第十一节、经理的指定与变更21第十二节、资产理方案的财产21第十三节、划款指的发送、确认和执行23第十四节、交易及交收清算安排25第十五节、越权交易26第十六节、资产理方案财产的估值和会计核算29第十七节、资产理方案费用和税收33第十
2、八节、资产理人业绩报酬36第十九节、资产理方案的收益分配36第二十节、义务37第二十一节、风险提醒38第二十二节、资产理合同的变更、终止和财产清算42第二十三节、违约责任44第二十四节、争议的处理44第二十五节、资产理合同的效力45第二十六节、其他事项45第一节、一订立本合同的根据、目的和原那么1、订立本资产理合同的根据是?合同法?(以下简称“?合同法?)、?法?(以下简称“?法?)、?法?以下简称“?法?、?理特定客户资产理业务试点?(以下简称“?试点?)、?理特定多个客户资产理合同内容与格式准那么?以下简称“?准那么?及其他有关法律法规。2、订立本资产理合同的目的是为了明确资产委托人、资产
3、理人和资产托人在特定资产理业务过程中的权利、义务及职责确保委托财产的平安保护当事人各方的合法权益。3、订立本资产理合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护本合同各方当事人的合法权益。二资产委托人自签订资产理合同即成为资产理合同的当事人。在本合同存续间资产委托人自全部退出资产理方案之日起该资产委托人不再是资产理方案的人和资产理合同的当事人。本合同将自本资产理方案开始销售后的五个工作日内向中国证监会备案但中国证监会承受本合同的备案并不说明其对资产理方案的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于资产理方案没有风险。第二节、释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：1、资产理方案、本
4、方案、方案：指中融-融量对冲3资产理方案。2、说明书：指?中融-融量对冲3资产理方案说明书?。3、资产理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产理人和资产托人签署的?中融-融量对冲3资产理方案资产理合同?及其附件以及对该合同及附件做出的任何有效书面修订、补充或变更。4、资产委托人、委托人：指根据本合同参与资产理方案的者。5、资产理人、理人、注册登记机构：指中融理。6、资产托人、托人：指中国银行股份上海分行。7、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产理人理的财产。8、资产理方案资产总值：指资产理方案拥有的各类有价、银行存款本息、应收款项及其他资产的价值总和。9、资产理方案资产净值：指资产理
5、方案资产总值减去资产理方案负债后的价值。10、资产理方案份额净值：指计算日资产理方案资产净值除以计算日资产理方案份额总数。11、资产理方案资产估值：指计算评估资产理方案资产和负债的价值以确定资产理方案资产净值和资产理方案份额净值的过程。12、可供分配利润：采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部的孰低数。13、工作日：指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。14、封闭：指资产理人不本方案份额参与、退出的间。15、日：在者可以参与或退出本资产理方案的工作日。16、日：指公历日。17、对日：指根据合同约定某特定间的对应日。18、账户：指根据中国监视理睬有关规定和中国登记结算有限责任等相关机构
6、的有关业务规那么为本资产理方案开立的相关账户。19、托账户：指资产托人根据有关规定为本资产理方案开立的专门用于清算交收的银行账户。20、不可抗力： 指不能预见、不能防止并不能抑制的客观情况包括但不限于火灾、等自然灾害、非因理人、托人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改等情形。第三节、声明与承诺一资产委托人保证委托财产的来源及用途合法并已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解有关法律法规及所资产理方案的风险收益特征愿意承担相应的风险本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产理人提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导前述信息资
7、料如发生任何本质性变更应当及时书面告知资产理人。资产委托人成认资产理人、资产托人未对委托资产的收益状况作出任何承诺或担保。二资产理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式同时提醒了相关风险；已经理解资产委托人的风险偏好、风险认知才能和承受才能对资产委托人的财务状况进展了充分评估。资产理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用资产理方案财产不保证资产理方案一定盈利也不保证最低收益。资产理人应承担尽职调查等反洗钱工作职责包括但不限于建立合理有效的反洗钱控制措施对其自身客户开展反洗钱尽职调查等控工作资金理及使用不涉及恐惧融资或其他犯罪活动不涉及被
8、结合国、欧盟、英国、中国部等制裁规那么制裁的人员或行为等。资产理人应建立健全客户尽职调查等反洗钱控制机制与资产托人共享本业务项下客户尽职调查及其他相关情况。三资产托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保资产理方案财产并履行本合同约定的其他义务。第四节、资产理方案的根本情况一资产理方案的名称中融-融量对冲3资产理方案二资产理方案的类别混合型三运作方式定式即本资产理方案成立之日起每6个月的对日如遇节假日顺延至下一工作日一次方案份额的参与和退出。四目的在控制和分散组合风险的前提下实现组合资产长稳定增值。五存续限除本合同另有约定外资产理方案的存续限自备案手续完毕并获得证监会或其授权机构书
9、面确认之日起不超过3】年如本方案存续届满最后为节假日那么本方案完毕日顺延至下一工作日。根据本合同的约定经全体委托人、资产理人和资产托人协商一致可提早终止本资产理方案。本资产理方案存续满后经所有委托人、理人及托人一致同意可以展。六最低资产要求初始销售间内本方案发行总规模最低为人民币3,000万元但不得超过50亿元人民币中国证监会另有规定的除外。七初始销售面值人民币壹元小写：1.00元。八其他资产理方案设定为均等份额。除资产理合同另有约定外每份方案份额具有同等的合法权益。第五节、资产理方案份额的初始销售(一) 资产理方案份额的初始销售间本方案初始销售间自方案份额之日起不超过1个月初始销售的详细时间
10、由资产理人根据相关法律法规以及本资产理合同的规定确定并在本方案说明书中披露。资产理人有权根据资产理方案初始销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售。延长或缩短初始销售相关在资产理人网站及时即视为履行完毕延长或缩短初始销售的程序。资产理人发布提早完毕初始销售的本资产理方案自之日起不再承受认购申请。二资产理方案份额的销售方式本方案由资产理人或者委托具有销售资格的机构销售三资产理方案份额的销售对象委托单个资产理方案初始金额不低于100万元人民币不含认购费用且可以识别、判断和承担相应风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本资产理方案的委托人不少于2人且不得超过200名。
11、假设法律法规将来另有规定的从其规定。四资产理方案份额的认购费用本方案不收取认购费用。五资产理方案份额的认购价格和持有限额初始销售间方案份额的参与价格为1.00元人民币。委托人初始认购金额不低于人民币100万元不含认购费用认购资金应以现金形式交付。六认购申请确实认和查询1、资产理人委托资产理人之外的销售机构进展销售的可以委托该销售机构代为完成资产委托人尽职调查工作并将相关资料提供给资产理人。2、认购程序。资产委托人认购业务时应提交的和手续、时间、处理规那么等在遵守本合同规定的前提下以各销售机构的详细规定为准。3、认购确实认。销售机构下属网点受理认购申请并不表示人认购成功而仅代表销售机构下属网点确
12、实收到了认购申请。认购申请受理完成后人不得撤销认购申请。认购申请采取时间优先、金额优先原那么进展确认。申请是否成功且有效应以注册登记机构确实认并且资产理合同生效为准。资产委托人应在本合同生效后到各销售机构下属网点查询最终确认情况和有效认购份额。4、认购份额的计算净认购金额=认购金额-认购费用认购份额=净认购金额利息/资方案份额初始面值认购金额的有效份额的计算保存到小数点后2位小数点2位以后的部四舍五入由此误差产生的收益或者损失由资产理方案财产承担。七初始销售间客户资金的理资产理方案份额初始销售间资产理人应当将初始销售间客户的资金存入专门账户。在资产理方案初始销售行为完毕之前任何机构和个人不得动
13、用。第六节、资产理方案的备案一资产理方案备案的条件初始销售限届满委托人不少于2人不多于200人且初始委托资产合计不低于3,000万元人民币未超过50亿元人民币的资产理人应当自初始销售限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资自收到验资之日起10日内向中国证监会或其授权机构提交验资及客户资料表相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人明码、联络 、参与资产理方案的金额和其他信息。自中国证监会或其授权机构书面确认之日起资产理方案备案手续完毕资产理合同生效。资产委托人的认购参与款项不含认购费用加计其在初始销售形成的利息在资产理合同生效后折算成相应的资产理方案份额归资产委托人所有其中利息转份额的详
14、细数额以注册登记机构的记录为准。二资产理方案不能满足备案条件的处理初始销售限届满不能满足备案条件的资产理人应当承担以下责任：1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；2、在初始销售届满后30日内返还委托人已缴纳的款项并加计银行同活存款利息。第七节、资产理方案的参与和退出（一） 参与和退出场所委托人可至本资产理方案销售机构的营业场所本资产理方案份额的参与和退出。本方案的销售机构包括资产理人及资产理人委托的销售机构。在条件成熟时经资产理人和资产托人协商一致资产委托人可以通过交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的资产理方案份额详细操作规那么详见资产理人网站信息。二参与和退出的日和时间
15、本资产理方案成立后每6个月的对日如遇节假日顺延至下一工作日一次方案份额的参与和退出每次不超过5个工作日。三参与和退出价格日方案份额的参与和退出价格由当日的方案份额净值。四参与的程序1、参与的申请方式委托人持有效证件在指定参与时间内到本方案的销售机构提出参与申请签订资产理合同。委托人在提交参与申请前应当全额缴纳参与资金至销售机构的指定账户。2、参与申请确实认和查询本方案存续日参与的正常情况下资产理人在T+1日内为资产委托人对该交易的有效性进展确认在T2日后包括该日资产委托人可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询。委托人应当及时查询和确认参与申请的相关信息。确认无效的申请销售机构将退还委托人已交付的参与款项本金。销售机构参与申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到参与申请。参与确实认以资产理人确实认结果为准。五参与的金额限制者在资产理方案存续日购置资产理方案份额的如者在提交参与申
