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1、管理体系审核报告 QMS :项目编号：审核类型 EMS.项目编号：审核类型： OHS.项目编号：审核类型：组织名称 审核组长审核组成员 审核日期年 月 日 至 年 月 日报告编制日期 年 月 日填写说明:1 初次认证审核、再认证（复评）审核按全要素评价；监督审核按“监督审核策划方案表”规定的要 素评价，未评价要素在 要素后填写“不适用” 。2 审核报告符合性判断标准条款子项划X存在冋题，般应有不符合项或建议报告支持划彳不存在冋题条款不符合没有方法，没有执行结果或结果不符合法律法规要求基本符合有较合理的方法，有展开，但结果不稳定，存在个别不符合，但能达到法规要求。符合有合理的方法，并展开，结果符
2、合要求，且较稳定。体系符合条款不存在不符合，且大多数条款为“符合”基本符合条款不存在“不符合”的条款，但大多数条款为“基本符合”不符合条款存在“不符合”，且没有在规定的时间内纠正完成1 / 10、审核目的确认受审核方的 管理体系是否符合标准要求，运亍是否有效，决定是否推荐认证注册确认受审核方的 管理体系是否持续符合标准要求，运行是否有效，决定是否推荐再认证注册。确认受审核方的 管理体系持续的符合性和有效性， 决定是否推荐继续使用认证证书。二、审核准则 GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001受审核组织体系文件适用法律法规其他三、经确认的审核范围四
3、、审核基本信息1、现场审核地址与多现场情况说明现场审核地址 多现场说明： 2、审核所覆盖的时期年 月 至年 月3、审核计划完成情况说明 . 4、有无重大质量/环境/安全问题或相关方投诉，在各体系的评价中分别说明，如无上述情况，填写附件二（“无重大事故声明表”）。五、审核发现汇总分析评价（体系通用部分）1、管理职责1）方针符合 基本符合 不符合2）基础设施和工作环境（1）体系文件化 手册按过程之间的相互关系表述 程序文件策划（2） 文件控制 文件审批及发放 文件更新及处置 外来文件识别及分发（3） 记录控制 记录的标识、保存、保护、检索记 录保存期限确定的合理性记录处 置4、内审和管理评审（1）
4、内审 内审策划方案符合符合符合符合基本符合（基本符合基本符合基本符合不符合不符合不符合不符合方针内容的合理性()员工理解方针及贯彻情况()（2）职责、权限符合基本符合不符关键业务过程职责和权限规定清晰()合理解并贯彻()（3）内部沟通符合基本符合不符11关键过程有效性的沟通形式和内容()112、资源管理（1）人力资源符合基本符合不符按过程方法识别能力需求()提供培训或米取其它措施满足能力需求()培训有效性评价()如法规有强制性要求，而组织没有满足要求，请予以说明符合 基本符合 不符合确定并提供为达到产品符合要求所需要的基础设施定期维护为达到产品符合要求所需要的基础设施（）确定并管理为达到产品符
5、合要求所需要的工作环境（）如法规有强制性要求，.而组织没有满足要求，请予以说明。3、文件化管理按策划的时间进行内审内审引导组织改进的效果2)管理评审()符合 基本符合 不符合按策划的时间间隔实施管理评审管理评审输入信息管理评审输出信息管理评审对管理体系改进的作用5、上次审核纠正措施的关闭情况及认证标志的使用情况说明(适用时)6 用时)()其他需要特别说明的事项(适五、审核发现汇总分析评价(各体系分述部分-质量)1)删减的条款及合理性说明(2)质量目标符合基本符合不符合质量目标包括满足产品要求()()(3)产品实现的策划(7.1)策划考虑的内容符合基本符合()不符合特定过程的质量目标()(4)与
6、顾客有关的过程(721-723)符合基本符合不符合与产品有关要求的确定()策划输出的结果()()与产品有关要求的评审 与顾客的沟通(5)设计和开发(731-737)设计和开发策划符合基本符合()不符合设计和开发输入()设计和开发输出()设计和开发评审()设计和开发验证()设计和开发确认()设计和开发更改的控制()如设计确认活动后证明产品不能满足规定要求，请予以说明。 . 如产品发现安全隐患.设计更改未考虑已经在顾客使用中的产品，请予以说明(6) 采购(741-743)采购要求的确定符合 基本符合 不符合制定选择，评价，再评价准则按准则选择供方()()采购产品或服务满足规定的采购要求如法规有强制
7、性要求， 而组织没有满足要求，请予以说明()按认证范围要求的生产服务提供过程受控状态 ()生产和服()(7) 生产和服务提供(7.5.1-7.5.5) 务提供过程确认 () 产品防护 () 如存在问题请予以说明(8)监视和测量装置的控制(7.6) 根据需实施的监视和测量确定所需装置 监视和测量装置校准/检定安排 按计划安排实施校准/检定结果符合 基本符合 不符合符合 基本符合 不符合()()()如发现监视和测量.设备不合格，且对关键质量特性的测量结果构成合格与否的判断，请说明测量结果的有效.性.和影响产品所采取的措施。符合基本符合不符合()()符合 基本符合 不符合()()符合 基本符合 不符
8、合()()()(9) 顾客满意监测(8.2.1) 获取顾客感知的信息数据利用顾客感受信息 顾客重大投诉情况，请予以说明。 (10) 过程监视测量(8.2.3) 关键过程监视和测量方法利用过程监视和测量方法证实过 程能力(11) 产品的监视和测量(8.2.4) 产品的监视和测量的安排 确定的放行准则 放行人员得到授权 产品的特性已按所策划的安排实施监视和测量法规要求的产品检验试验结果或政府监督机构对产品监督的结果，请提供相关资料证实12）不合格控制（8.3）不合格品的识别与控制情况符合 基本符合 不符合（）如有重大质量事故、质量问题发生，导致对社会、顾客产生影响，请予以说明可引用相关资料）。不符
9、（13）数据分析（8.4）收集分析顾客满意的数据并用于改进收集分析产品符合性的数据并用于改进收集分析过程产品特性的数据并用于改进收集分析供方的数据并用于改进（14）纠正和预防措施（8.5）纠正措施防止问题再发生预防措施防止出现问题本次审核共开具质量不符合项报告符合基本符合合符合（）（）（）（）基本符合不符（）合项，主要不符合（）I项。个人资料整理，仅供个人学习使用五、审核发现汇总分析及评价（各体系分述部分一环境）（1）环境因素（431）符合基本符合不符按产品、活动、服务识别环境因素()合环境因素评价方法()按评价方法评价出重大环境因素充分性()如重大环境因素有遗漏，请予以说明。（2）法律法规和
10、其他要求（432）符合基本符合不符合法律法规应用于环境因素()（3）目标、指标和方案（433）符合基本符合不符目标指标包括标准的要求()合目标、指标可测量性()管理方案促进目标实现的有效性()（4）运行控制（446）符合基本符合不符11重大环境因素相关的运行活动控制结果()11如存在问题请予以说明。（5）应急准备和响应（447）符合基本符合不符识别可能对环境造成影响的潜在紧急情况和事故/ L11、_、1()应急响应措施的实施()（6）外部信息交流（443）符合基本符合不符11重大环境因素与外部进行交流()1_1（7）监测和测量（4.5.1）符合基本符合不符11重大环境影响与运行有关的关键特性定
11、期监视和测量()1_1监视和测量设备的校准/检定()（8）合规性评价（452）符合基本符合不符11定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况()11如法规有强制性要求，而组织没有满足要求，请予以说明（可引用相关资料）。（9）不合格、纠正和预防措施（4.5.3）符合基本符合不符识别不合格行为的机制()纠正措施防止问题再发生()预防措施防止出现问题()如有重大环境事故、事件，导致对社会、相关方产生影响，请予以说明（可引用相关资料）本次审核共开具环境不符合项报告项，主要不符合I项。五、审核发现汇总分析评价（各体系分述部分一健康安全）职业健康安全管理：对危险源识别、控制、监测、改进的审核发现（1）危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（431） 符合基本符合不符合危险源辨识（）风险评价方法（）风险控制的策划（）如重大危险源有遗漏，请予以说明 -(2不符)法规和其他要求（432）符合基本符合合法律法规应用于危险源()(3 )目标、指标和方案（433/434）符合基本符合不符11目标指标包括标准的要求()11目标、指标可测量性()管理方案促进目标实现的有效性()(4)运行控制（446）符合基本符合不符合）所认定的与危险源风险有关的运行和活动控制()如存在问题请予以说.明。 (5)应急准备和响应（447）符合基
