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1、私募投资基金募集行为管理方法第一章 总那么第一条 为了标准私募投资基金以下简称私募基金的募集行为，促进私募基金行业健康开展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据?证券投资基金法?、?私募投资基金监督管理暂行方法?以下简称?私募方法?等法律法规的规定，制定本方法。第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构以下统称募集机构及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本方法。在中国证券投资基金业协会以下简称中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会
2、会员的机构以下简称基金销售机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。本方法所称募集行为包含推介私募基金，出售基金份额权益，办理基金份额权益认/申购认缴、赎回退出等活动。第三条 基金业务外包效劳机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本方法。本方法所称基金业务外包效劳机构包括为私募基金管理人提供募集效劳的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算效劳、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关效劳的机构。前述基金业务外包效劳机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包效劳相关管理方法。第四条 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格
3、包含原基金销售资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规那么，恪守职业道德和行为标准，应当参加后续执业培训。第五条 中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规那么，对私募基金募集活动实施自律管理。第二章 一般规定第六条 募集机构应当恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承当特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。第七条 私募基金管理人应当履行受托人义务，承当基金合同、公司章程或者合伙协议
4、以下统称基金合同的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承当的责任。第八条 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的局部作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。第九条 任何机构和个人不得为躲避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投
5、资者悉私募基金转让的条件。 投资者应当以书面方式承诺其为自己购置私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购置私募基金。第十条 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规那么另有规定的，不得对外披露。第十一条 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第十二条 募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。本方法所称私募基金募集结算资
6、金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转平安的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承当保障私募基金募集结算资金划转平安的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，
7、防范利益冲突。本方法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。第十四条 涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金。私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。第十五条 私募基金募集应当履行以下程序：一特定对象确
8、定；二投资者适当性匹配；三基金风险揭示；四合格投资者确认；五投资冷静期；六回访确认。第三章 特定对象确实定第十六条 募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、开展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的根本信息。私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。第十七条 募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。第十八条 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承当能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评
9、估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。投资者风险承当能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承当能力进行重新评估。第十九条 募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承当能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：一投资者根本信息，其中个人投资者根本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者根本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息
10、；二财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；三投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息；四投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；五风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、方案投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。?私募基金投资者问卷调查内容与格式指引个人版?详见附件一。第二十条 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者
11、标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于： 一投资者如实填报真实身份信息及联系方式；二募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；三投资者阅读并同意募集机构的网络效劳协议；四投资者阅读并主动确认其自身符合?私募方法?第三章关于合格投资者的规定；五投资者在线填报风险识别能力和风险承当能力的问卷调查；六募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承当能力。第四章 私募基金推介第二十一条 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承当
12、能力相匹配的私募基金。第二十二条 私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。第二十三条 募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的，应当向投资者特别说明。私募基金推介材料内容包括但不限于：一私募基金的名称和基金类型；二私募基金管理
13、人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等根本信息；三中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息含相关诚信信息；四 私募基金托管情况如无，应以显著字体特别标注、其他效劳提供商如律师事务所、会计师事务所、保管机构等，是否聘用投资参谋等；五私募基金的外包情况；六私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；七私募基金收益与风险的匹配情况；八私募基金的风险揭示；九 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；十投资者承当的主要费用及费率，投资者的重要权利如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等；十一私募基金承当的主要费用及费率；十二私募基金信息披露的内容、方式及频率；十三明确指出该文件不得转
14、载或给第三方传阅；十四私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙股协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据?合伙企业法?或?公司法?，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续；十五中国基金业协会规定的其他内容。第二十四条 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：一公开推介或者变相公开推介；二推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；三以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益、“预计收益、“预测投资业
15、绩等相关内容；四夸大或者片面推介基金，违规使用“平安、“保证、“承诺、“保险、“避险、“有保障、“高收益、“无风险等可能误导投资人进行风险判断的措辞；五使用“欲购从速、“申购良机等片面强调集中营销时间限制的措辞；六推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；七登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；八采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比拟，任意使用“业绩最正确、“规模最大等相关措辞；九恶意贬低同行；十允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；十一推介非本机构设立或负责募集的私募基金；十二法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。第二十五条 募集机构不得通过以下媒介渠道推介私募基金：一公开出版资料；二面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、 ；三海报、户外广告；四电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；五公共、门户网站链接广告、博客等；六未设置特定对象确定程序的
