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1、附件1：单位廉政风险排查、防控一览表单位名称寿县国土资源局主要负责人方心君在职人数60主要职责（一）贯彻执行国家、省、市有关国土资源管理的方针、政策和法律法规；研究拟定有关土地、矿产资源和测绘管理的规范性文件，拟定管理、保护与合理利用土地资源、矿产资源及测绘管理的具体措施；依法监督土地、矿产资源管理和测绘工作的技术标准、规程、规范和办法的执行，制定有关实施细则，并监督实施. （二）组织编制和实施全县国土规划、土地利用总体规划和其他专项规划；指导审核乡（镇）土地利用总体规划；参与报市政府审批的乡（镇）总体规划的审核；组织编制和实施矿产资源保护与合理利用规划、地质勘查、地质灾害防治和地质遗迹保护规
2、划、计划；组织编制全县测绘事业发展规划，负责制定和实施本县基础测绘、地籍测绘和其他重大测绘项目的规划、计划。 （三）监督检查土地行政执法和土地、矿产资源规划执行情况；依照法律、法规、规章负责有关行政复议和应诉；负责土地、矿产信访案件查处工作；依法保护土地、矿产资源所有者和使用者的合法权益；承办并组织调处重大权属纠纷；查处重大违法案件。（四）贯彻执行实施耕地特殊保护和鼓励耕地开发政策；实施农用地用途管制；监督指导未利用土地开发、土地整理、土地复垦、基本农田的保护和耕地开发工作，确保耕地面积只能增加，不能减少。 （五）统一管理全县城乡地政、地籍工作，制定、实施地籍管理办法；组织土地资源调查、地籍调
3、查、土地统计和动态监测；组织指导和实施地籍信息系统建设；指导和实施土地确权、城乡地籍、土地定级和土地登记、发证等工作。 （六）主管全县土地征用、划拨工作；承担报国务院、省政府、市政府审批的各类用地的审查、报批工作；参与重点项目的评估论证、选址定点、设计审查、峻工验收等工作。 （七）负责全县土地市场和土地资产管理；拟定并按规定组织实施土地使用权出让、租赁、作价出资、转让、交易和政府收购储备管理办法；实施国有土地划拨用地目录指南和乡（镇）、村用地管理实施细则；负责国有企业处置划拨土地使用权的审批管理和审核上报；指导农村集体非农土地使用权的流转管理；依法负责集体土地、土地房屋拆迁管理；指导基准地价、
4、标定地价评测；确认土地使用权价格；负责土地收益的征收管理工作。（八）依法管理矿产资源探矿权、采矿权的审批登记发证和转让审查；负责探矿权、采矿权评估活动的监督管理，按规定确认评估结果；依法监督管理矿产资源开发、利用和保护，按规定会同有关部门管理矿产资源补偿费和采矿权使用费的收取及使用。（九）组织监测、防治地质灾害和保护地质遗迹；依法管理水文地质、工程地质、环境地质的勘查和评价工作；监测、监督防止地下水的过量开采与污染，保护地质环境。 （十）负责全县基础测绘规划、计划的编制并组织实施；组织并管理地籍测绘、行政区域界线测绘和其他重大项目测绘；组织指导全县基础地理信息系统建设和基础地理信息社会化服务；
5、负责全县测绘行业管理、测绘市场管理；负责测绘任务登记、测绘产品质量监督和管理，指导监督测绘成果资料汇交；监督管理全县测绘基准和测量控制系统；管理和保护测量标志；监督执行测绘行业标准化工作；依法管理全县地图市场；协助省、市测绘主管部门审查向社会出版、展示的地图和审核地名在地图上的表示。本局介绍本局介绍风险类别风险点廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施履行职责风险1.不依法立案对人情案或领导打招呼的国土资源违法行为不依法立案。一级制定国土资源违法案件备案制度。2.不依法调查案件调查时，隐没事实，湮灭证据。一级制定国土资源违法案件错案责任追究制度。3.不依法提出处罚建议在案件调查报告中，凭个人
6、好恶，自由裁量权空间过大，不能依法向案件委员会提出对“人和事”的处罚建议。一级1制定国土资源违法案件会审制度；2.推行行政执法责任制，建立责任追究制度，执行执法案卷评查制度，规范行政处罚自由裁量权。4.行政审批事项办理1、办理行政审批事项时未按规定程序进行，或因熟人打招呼，有滥用职权的行为，协调处理本部门行政审批项目时推诿扯皮，造成办理事项进度缓慢。2、认真研读部、省国土资源管理的最新政策不力，在办理审批事项时因为政策不熟，导致办事周期延长。一级1、严格执行行政审批（审核）项目（服务中心）办事指南，按权限直接办理我局职责范围内的行政审批事项；2、按照首问负责制的要求，协调处理好本部门行政审批项
7、目中的有关问题；3、认真学习和研究国家有关法律、法规，深入调查研究，开拓工作思路，创新工作方法，提高办事效率；4、严格执行每季度一次办件核查制度；5、杜绝办事期间吃拿卡要现象发生；6、加强道德修养，提高廉政意识；7、建立防范和监督机制，防止工作人员利用职务便利，违规办理行政审批事项等违法违规行为。业务流程风险1、项目用地符合土地利用总体规划审查1、管理、监督不到位，导致规划审查不严格；2、收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等，在审查时不按照规划数据库出具规划审查意见。二级1、加强监管，严格规划审查人员责任；2、严格遵守廉政准则各项规定要求，真正做到公正、公平、公开。2、土地整理复垦开发审查不严
8、，项目建设出现问题。二级1、指导土地开垦整理中心建立项目验收四级审查制度；2、指导土地开垦整理中心建立内部互审机制，预防项目建设出现问题。3、土地利用总体规划编制擅自决定规划编制项目的任务委托和合同签订，未能按照合同和规范要求验收规划成果，产生权钱交易，接受吃请、礼品。二级1、规划编制重要决策坚持集体会审、公开招标；2、完善规划项目专家评审、公众参与、报批备案等相关制度；3、定期检查规划项目编制进度，作为验收考核依据。4、建设用地预审1.管理、监督不到位，导致未按标准办理；2.收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等，在预审时不执行建设项目用地预审管理办法所确定的必备条件办理手续；3.对涉及用地预
9、审中发现的问题，不作处理或隐瞒不报；遗失建设单位重要的原始档案。二级1.按照国土资源部建设项目用地预审管理办法，确保用地预审规范。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生；2.严格遵守廉政准则各项规定要求，真正做到公正、公平、公开；3.严格对照土地管理法所确定的必备条件认真办理各项手续。5、划拨办理出让1、土地评估价格不能达到土地市场价格；2、在办理划拨用地补办出让中，收受服务对象的礼金、有价证券，不符合要求的前提下办理临时用地手续。一级1、 1、土地评估坚持规程评估标准，坚决按制度和程序办事；政府项目招标选定评估公司； 2、划拨办理出让事项坚持集体审议，上局长会、土委
10、会。6、土地招拍挂不符合要求，未达到招拍挂条件的项目进行招拍挂。一级1、指导土地发展中心坚持外部监管与内部监管相结合，住房供应、要优先保证廉租房、安置房；2、指导土地发展中心建立项目跟踪管理和建设用地开发利用通报制度。7、土地收购储备收购不按照流程，收购价格不符合规定。二级1、指导土地发展中心建立土地收购流程；2、洽谈收购时，须2人以上同时在场经办；3、土地收购储备事项坚持集体审议，上局长会、土委会。8、土地供后监管收受服务对象的礼金、有价证券，供后监管不到位。二级1、五类住房供应，力争多批地，快征地，高水平及时供地；2、土地供后监管要实行外部监管与内部监管相结合。9、审核土地确权和土地登记、
11、发证及纠纷调解1.审核过程中接受服务对象的宴请等，在没有地籍调查的前提下或不能按照法规规定办理土地确权和土地登记、发证审核及土地纠纷调解。2.由于管理、监督不到位或出于人情等各种原因不能在法定条件下办理土地确权和土地登记、发证审核，不能依法调解土地纠纷。一级1.认真执行法律法规及相关规定和要求，严格依法履行职责，杜绝因人为等因素影响公正办理相关事务的行为；2.认真遵守各项廉政纪律，加强个人修养，提高科室工作人员的综合素质；3.妥善保管确权登记的相关档案资料，如有遗失，将依法追究责任。10、测绘单位资格初审1.管理、监督不到位，导致对不符合条件的资格受理，或未按标准办理。2.由于人情等各种原因，
12、要求经办人员受理材料欠缺的办件，能过初审。3.接受服务对象的宴请等不能执行测绘法规和规定所确定的必备条件办理手续。二级1.进一步加强学习。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生。2.严格遵守廉政准则各项规定要求。3.严格对照测绘法规和规定所确定的必备条件认真办理各项手续。11、审核土地确权和土地登记、发证及测绘单位资格初审1.在制度执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能有效落实，不能充分发挥出应有的作用。二级1.加强党的理论学习，加强道德修养；2
13、.进一步加强对制度的学习，提高贯彻执行制度的自觉性；3.建立工作互相监督检查制度；4.妥善保管确权登记的相关档案资料，如有遗失，将依法追究责任。12、矿业权出让方式确立应当市场出让的采取协议或申请在先方式出让。一级新办矿山除为国家重点建设项目提供原料的实行协议出让外，采矿权一律实行招标拍卖有偿出让。13、采矿权价款评估出现不正当交易行为。一级凡在采矿权价款评估过程中，有两家以上评估机构报名的，均应实行招投标制度，确保给予所有符合条件、有资质的评估机构平等权利。14、采矿权新立、转让、变更、延续审批刁难申请人、不按规定程序受理。二级严格报请局长办公会审定批准，按照行政许可事项受理的有关规定办理。
14、15、矿产资源补偿费征收1.不按照矿产资源补费征收法律、法规征收矿补费；2.收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等在办理征收矿补费时少收或擅自减免矿补费。一级1.进一步加强对矿产资源补费征收法律、法规的学习和掌握。加强对科室工作的监管力度，严格依法办事，杜绝违规、违纪行为的发生。2.严格遵守廉政准则各项规定要求，真正做到审核公正、严格；3.按工作流程开展矿产资源补偿费征收审核工作。制度机制风险1.制度建设与落实制度建立不完善、不及时，导致自由裁量权过大，执行不到位，容易造成工作混乱，效率不高。可能造成违法违纪严重后果。一级加强制度建设，结合实际及时修订完善相关制度，加大制度的执行力度，加强监督检
15、查，严格考评制度。2.机关作风和效能建设机关作风不实，效能建设不严，督促检查不力，办事效率低下，造成不良影响的后果。二级加强教育，公开办事程序，落实岗位职责，聘请监督员对机关作风和效能进行监督，加大监督考核奖惩力度。3.政府采购在机关需用物资采购中没有按照县级年度政府集中采购目录及限额标准规定要求进入政府采购。一级1、严格按照政府采购法律法规、规章制度和县级年度政府集中采购目录及限额标准规定要求，需进入政府采购的物资必须进入政府采购。2、不在政府采购目录中的，必须进行询价，经局长办公室会议研究确定，不得擅自确定供货单位。2、重要人事任免干部考察不严格，流于形式，审核不严。不按程序研究讨论干部工作，授意或搞个人说了算。一级选拔、任用干部和招聘人员时坚持集体研究，综合考察；坚持公开公正公平，贯彻执行干部选拔任用条例，坚持党组集体决策。主要领导审签：附件2：岗位廉政风险排查、防控一览表姓 名方心君职 务局长岗位名称 局长岗位岗位职责主持局全面工作：1、承担规范国土资源管理秩序的责任。2、承担优化配置国土资源的责任。3、负责
