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1、生产、检验用计算机系统验证管理规定 第 8 页 共 8 页文件编码： G-YZ03（2）批准人： 批准日期： 年 月 日 生效日期： 年 月 日XX有限公司生产、检验用计算机系统验证管理规定制定部门机械动力工程部制定人： 年 月 日审核人副总经理： 年 月 日副总经理： 年 月 日1 主题内容与适用范围本文件规定了公司生产、检验用计算机系统验证管理的内容和要求。本文件适用于公司生产、检验用计算机系统的验证管理。2 引用标准药品生产质量管理规范 2010年修订兽药生产质量管理规范 2002年6月ICHQ7A 2000年11月3 术语计算机系统：由硬件、系统软件、应用软件以及相关外围设备组成的，可
2、执行某一功能或一组功能体系。计算机系统验证：是建立文件来证明计算机系统的开发符合质量工程的原则，能够提供满足用户需求的功能并且能够稳定长期工作的过程。硬件：由电子线路组成，受软件控制的实物装置。软件：指控制计算机系统或计算机化系统运行的程序、主程序或子程序的总称。4 职责4.1 质量保证部负责编制年度计算机系统验证计划。4.2使用单位负责成立验证小组，制定验证方案，并组织实施。4.3 机械动力工程部负责监督生产用计算机系统验证的实施情况。5 管理规定用户需求标准（URS）验证PQ功能标准（FS）验证设计审核（DQ）OQ设计标准（DS）验证IQ系统构建5.1 所有生产、检验用计算机系统都需要验证
3、。如果现行系统在安装时没进行验证，在有合适的文件可以证明时可进行回顾性验证。5.2 质量保证部每年初下发年度验证计划。5.3 计算机系统由使用单位负责成立验证小组，制定验证方案，并组织实施。5.4 验证5.4.1 验证的范围5.4.1.1 计算机系统的验证不只局限于系统的使用过程，新系统的验证应始于系统初期的定义和设计阶段，终止于系统无使用价值阶段。验证生命周期应伴随着系统发展的整个生命周期。5.4.1.2 系统发展的生命周期划分为以下8个阶段：可行性研究、工程计划、需求定义、系统设计、系统测试、系统验收及确认、使用和维护、系统引退。5.4.1.3 需准备的文件资料，包括使用单位最初的需求标准
4、文件、需要达到的功能标准文件和计算机系统设计标准文件。5.4.2 可行性研究5.4.2.1 要求从技术及经济等方面系统地研究并论证开发变更计算机系统的可行性，包括目的、概念定义、规模、风险分析、投资分析等。5.4.2.2 上述工作形成的文件，作为确定系统验证规模的依据。一般DCS系统应当做全部项目的验证，PLC系统可以做选择项目的验证。5.4.3 工程计划5.4.3.1 工程计划用于规划所有工程及验证活动，包括工程的组织结构、各部门个人的职责、工程进度表、文件交付、审核和批准要求等。5.4.3.2 应对计算机系统供方进行评价，以确保其系统能力及所提供的产品满足计算机系统验证要求。5.4.3.3
5、 根据系统概念定义及判断选择供方，注意评估外部资料对标准要求的符合化及与系统要求文件的一致程度。5.4.3.4 对供方质量体系进行审计，供方审计报告应纳入验证档案。审计内容包括：a 系统开发者的内部质量管理程序。b 技术能力评估。c 软件开发标准及软件测试能力。d 程序编制人员的资格审定。e 硬件开发及制造能力。f 变更控制。g 售后服务。h 系统安全性。5.4.3.5 验证计划伴随着工程计划一起，用于指导整个计算机系统验证活动。验证计划包括：a 系统描述构造b 适用的政策、程序及指导方针c 责任d 供户评价审计e 设想/排除局限性f 文件系统、技术和操作g 验证文件的保持h 测试程序i 可接
6、受标准j 偏差处理k 变更控制l 安全线m 备份存档灾难恢复n 人员培训o 验证草案和报告(IQ、OQ 及PQ)5.4.4 需求定义5.4.4.1 需求定义阶段提供新的改变的计算机系统所期望达到的详细的、可衡量的需求，所有需求将用来确定系统设计标准。需求定义阶段主要是提供用户需求说明(URS)。5.4.4.2 用户需求说明(URS)包括：a 系统说明：说明全系统要做什么，模块间怎样连接及相互作用，控制方式，执行的过程，操作人员对接口的要求及安全性要求等。b 物理要求：物理要求包括有效空间、位置、所处的环境等。c 硬件文件标准：硬件文件标准包括图纸、流程图、手册、部件清单等。d 软件文件标准软件
7、文件标准包括程序编号及修订号、打印出的程序及详细解释、复制件的提供及贮存条件、系统框图及配置清单。e 测试要求系统开发过程中所要求进行的测试项目及记录。包括单独模块测试及集成测试等。f 其他其他提供给供户的要求。包括对已完成的系统的验证要求、关于在设计开发过程中的质量控制和变更控制要求等。g 用户需求说明中的所有条款将直接作为制定IQ、OQ 及PQ 草案的依据。5.4.5 系统设计5.4.5.1 所有的需求被转化为计算机系统硬件和软件的技术设计。具体包括如下：a、硬件设计标准将定义如标准仪器、微控制器、可编程序逻辑控制器(PLC)等。b、软件设计标准将定义系统的整体框架、计算机语言、界面、屏幕
8、设计、数据流程图、报告设计、图表设计、运算法则、安全测试、系统结构图、IO 图、工程制图、流程图解、程序体系图解、详细说明和一个数据字典。5.4.5.2 必须根据已定义的标准编写、维护和使用源代码。源代码包括所有组成系统的目标、变量、逻辑及配置程序，源代码被用于软件开发过程中的技术查阅及系统使用后的维护活动。5.4.5.3 系统设计文件一般由供户制订，但必须经过用户审核及认可后方可实施。5.4.6 系统测试5.4.6.1 该阶段的主要任务是发现并排除在分析、设计、编程各阶段中产生的各种类型的错误，以得到可运行的计算机系统。系统测试和确认过程与系统的需求定义、设计及编程阶段相对应，如图6-3 所
9、示。单元测试及组装测试一般在供户处进行。5.4.6.2 单元测试是对系统的每一个模块进行独立测试，其目的是找出与模块的内部逻辑有关的错误。单元测试一般以白盒法为主。5.4.6.3 集成测试根据系统设计中各功能模块的说明及制定的组装测试计划，将经过单元测试的模块逐步进行组装和测试。每并人一个模块，都要找出由此产生的错误。集成测试一般以黑盒法为主。5.4.7 系统验收及确认当最终的计算机系统及相关的文件发至用户，被安装在用户环境中后，需评价其功能的正确性，即进行确认测试。确认测试(安装确认、运行确认及性能确认)是计算机系统付之实际使用之前的既完整又系统的测试，是计算机系统质量保证的最后一个环节。确
10、认测试一般由用户执行。5.4.7.1 安装确认（IQ）安装确认的目的是保证系统的安装符合设计标准，并保证所需技术资料俱全。具体确认内容包括：a 标准清单，包括使用者要求、功能性要求、物理要求、系统标准。b 标准操作程序，包括硬件和软件的操作、预防维修、备份和数据存档、灾难（断电、硬软件损坏等）恢复及系统退役。c 计算机系统配置图，配置图是控制系统的概图，包括以下内容: 整个系统概图。 各个中央处理器(CPUS)包括插件指定的配置图。 输入输出装置接线图。 控制回路图。 状态转变图。 网络接线图。 硬件驱动网络驱动指示树，可包括逻辑的和物理的驱动指定。d 硬件和软件手册，包括安装、操作、维护保养
11、手册。e 硬件配置清单，包括已安装系统的所有组成部分，对于芯片、微处理器或 EPROM，应记录其修订版号。f 软件清单和源代码的复制件列出与系统有关的所有软件和软件版本，并保证所有软件的复制件都归入档案，安全存放。应存放以下几种软件。源代码产生器或编辑器、源代码(包括初级排序、功能和报告的产生)、操作系统、诊断程序、存档备份程序。g 输入/输出（I/O）清单及连续性检查。连续性检查是保证信号可从控制系统发至装置并又可从装置返回至控制系统。h 环境和公用工程测试确认并记录系统安装的环境，包括清洁度、射频电磁干扰、振动、物理安全性、噪声、照明。记录关键公用工程系统的情况，并确认公用工程系统的关键性
12、质与功能说明书相符。包括火警通告抑制、冷却系统、电力及调节、不间断供电、WAN 连接、LAN 连接、灾难恢复接线、电话数码模拟。确认并记录系统符合安全及人机工程的要求。i 结构测试(白盒法)，主要指源代码的结构测试。对以下各项进行确认。遵循模块化程序设计。无无效代码。按照标准进行识别、修订、注解和评论。算法公式和计算准确。模块排序准确。关键上属性、报警等锁存准确。保持惟一的逻辑输入输出。数据贮存寄存器是惟一的。定时器和定序器设定准确。j 确认整个安装过程符合操作手册要求。5.4.7.2 运行确认（OQ）系统运行确认的目的是保证系统和运作符合需求标准。系统运行确认应在一个与正常工作环境隔离的测试
13、环境下实施，但应模拟生产环境。具体包括如下：a 系统安全性测试 挑战所有逻辑系统，诸如各工作层的使用权限，证明各安全层面的允许权限未经授权的操作得到禁止。 确认系统外围的安全性，诸如I/O总线卡，操作人员接口终端等。b 操作人员接口测试，确认操作人员接口系统的功能。c 报警、互锁功能测试。d 数据的采集及存贮，确认系统的数据采集及存贮功能如下： 准确的采集、贮存和检索数据。 确认数据的输入长度、进位及空值、零及负值的处理能力。 自动将数据存档并保存至指定日期。e 确认数据处理能力，包括算法、统计、利用查表数值及报告的产生等。f 定时器和定序器测试。g 功能性测试（黑盒法），根据系统定义中所提供
14、的各种要求文件、标准对系统各功能和各决断通路进行测试。测试应在最高特定条件下进行。h 断电/修复测试 复查断电之前、期间和之后的数据采集状况证明数据没有破坏或丢失。 测试后备供电、不间断供电和动力调节器、发电机功能恢复是否正常。i 灾难恢复测试，制造一起系统失效现象，按照灾难恢复程序一步步确认以下各项。 现有的数据未被破坏。 保证对系统的数据备份有效。j 制定系统标准操作程序运行确认结果合格后，证明系统具备了能够在正式生产环境下使用的条件，可以在正常生产环境下进行进一步确认。5.4.7.3 性能确认（PQ）性能确认（PQ）是为了确认系统运行过程的有效性和稳定性，应在正常生产环境下进行测试。测试项目依据对系统运行希望达到的整体效果而定（如对生产出的产品质量各项特性进行测试），测试应在正常环境下（相同条件下）重复3次以上。PQ的实施内容对系统在规定运用条件下运行时，按照事先编写并被批准了的书面说明实行或控制的工程作业能够实行或控制进行确认，即对URS（用户需求标准）进行验证。对其中所规定的条件（实际生产等的实际运行条件）下运行时的性能进行验证。进行实际（生产）运行
