环境管理体系内审资料

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1、昆山广乐盈电子科技有限公司环境管理内审计划表内审目的通过过程方法对公司环境管理品质部ISO14001： 2015标准及管理预定的安排和要的符 合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理品质部是符合要求的确保其有效性。内审范围按ISO14001： 2015环境管理品质部的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的 所有活动与各相关部门。内审依据ISO14001： 2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。 国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。审核组长:李卿审核组员：沈安心、彭彪、胡益春内审时间2019/5/15首次会议时间8:309:00参会对象各部门主管成加内审的审核时间

2、过程名称对应 IS014001:2015 条款被审核部门审核员备注9:0010:00M1经营策划4.1理解组织及其所处的环境；4.2理解相关方的需求和期望；4.3确定环境管理品质部范围；4.4管理管理品质部5.1领导作用与承诺；5.2环境方针；5.3组织角色、职责和权限；6.2.1环境目标；6.2.1实现环境目标的措施的策划总经理李卿M2内审管理9.2内部审核；9.2.1总则；9.2.2内部审核方案管理者代表沈安心M3管理审查9.3管理评审；9.3.1输入；9.3.2输出总经理沈安心M4纠正及持续 改进10改进；10.1总则；10.2不符合和纠正措施；10.3持续改进管理部沈安心10:0012

3、:00C1环境运行过 程8.运行；8.1运行策划和控制； 8.2应急准备和响应； 6.1.2环境因素； 6.1.4措施的策划生产部 业务部 管理部 品质部 资材部 工程部胡益春C2信息交流过 程7.4信息效流；7.4.1总则；管理部 资材部彭彪7.4.2内部信息交流；7.4.3外部信息交流C3相关方管理 过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1.3合规义务；6.1.4措施策划管理部 资材部彭彪13:00-16:00S1文件管理过 程7.5文件化信息；7.5.1总则；7.5.2创建和更新；7.5.3文件化信息的控制品质部胡益春S2人力资源管 理过程7.1资源；7.2能力；7.3意识管理部胡益春S

4、3合规性评价 过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1应对风险和机遇的措施； 6.1.3合规义务；9.1.2合规性评价管理部胡益春S4绩效监测过 程9.1监视、测量、分析和评价；9.1.1总则；9.1.2合规性评价；9.2内部审核；9.3管理评审品质部 总经理彭彪16:0016:30审核结束审核组内部沟通会议16:3017：00末次会议（管理者代表、各部门主管及内申员参加）注：标准的公共条款，如6.1.2环境因素/6.1.3合规性义务/8.1运行控制/10.2不符合与纠正措施等 将贯穿于整个审核过程。编制人：批准人:环境管理内审检查表被审核部门管理层审核员沈安心审核日期2019/5/15被审核

5、部门确认相关文件环境手册目标、指标和管理方案程序职能部门人员岗位职责审核过程M1经营策划审核内容、证据及方法（输入、输出、资源、人员、方法、指标）标准条款符合OK情况NG审核方法审核发现和不符合事项的描述1. 内/外部环境因素有哪些？2. 是否对识别的内外部因素定期进 行监视评审？4.1理解组织及其 所处的环境OK查文件 与领导 沟通1.已建立内外部因素清单，并采用了 FMEA分析2.内外部因素的监视和评 审主要通过管理评审进行讨论1.是否识别与公司提供合格产品和 服务有影响的相关方？2是否识别相关方的需求，并形成相关方期望和需求清单？4.2理解相关方的需求和期望OK查看相关文件。已识别，并已

6、形成相关方需求清单1.是否对公司环境管理品质部的范 围进行定义？4.3确定环境管理 品质部的范围OK查看相关文件。环境管理手册中有对其进行定义1是否根据标准的要求建立、实施、 保持并持续改进环境管理品质部，包 括所需的过程及其相互作用？4.4环境管理品质 部OK查文件 与领导 沟通符合要求1.为实施环境管理品质部是否明确 了组织结构、职责和权限？2是否有EMS组织结构图？5.1领导作用和承 诺OK查看相关文件。1. 有制定相关文件2. 有环境组织结构图1.环境方针是否制定和审批？5.2环境方针OK查看相关文件。环境方针有制定并已得到审批1.是否制定各职能部门的职责和权 限？ 2各职能部人员是否

7、了解自身 的职责和权限？5.3组织的角色、 职责的权限OK查文件 与领导 沟通1有制定职能部门职责和权限 2通过了解各职能人员，能够 了解各自的职责权限。1.有关职能部门是否有分解的目标、 指标和方案？ 2是否具体和量化，并 明确了负责人？6.2.1环境目标OK查看相关文件与记 录。1有制定有关职能部门分解的目标、 指标和方案2有具体的环境、目标指标及管理方 案有进行量化，并明确了责任人。环境目标是否文件化？并得到批准6.2.1环境目标OK查看文件环境目标有进行文件化，并得到批准1.有关职能部门是否有分解的目标、 指标和方案？ 2是否具体和量化，并 明确了负责人？6.2.2实现环境目 标的措施

8、的策划OK查看相关文件与记 录。1.有制定目标、指标和方案2有具体的环境、目标指标及管理方 案有进行量化，并明确了责任人。过程衡量指标得到建立和监视？9.1.1监视、测量、 分析和评价OK查看相关文件与记 录。环境目标指标完成率100%1.是否编制了管理评审程序，对管理评审 是否进行了策划，实施情况如何？9.3管理评审OK查看相关文件。1.有编制管理评审控制程序，并对其进行了策化，详见管理评审 记录被审核部门管理者代表环境管理内审检W审核员昏表沈安心审核日期2019/5/15被审核部门确认相关文件审核内环境管理手册内部稽容、证据及方法善核控制程序标准条款审核过程符合情况审核方法M2内审管理审核

9、发现和不符合事项的描述（输入、输出、资源、人员、方法、指标）OKNG过程的资源是否充足？是否能有效支 持？7.1资源OK查看相关文件。资源充足过程的责任人是否明确？是否有能力执行？7.2能力OK查看相关文件与 记录。责任人明确，本过程由管理者代 表盛伟伟负责，通过沟通了解完 成有能力胜任本职工作。是否审核品质部管理系统，以验证与环境管 理系统要求的符合性？（查：审核实施计划, 审核报告，不合格项分布表等）9.2. 1总则OK查看相关文件与 记录。已进行了内部审核，验证了品质 部有效性组织是否按已计划的时间间隔进行内部 品质部审核？是否对审核方案进行计 划？9.2.2内部审 核方案OK查看相关文

10、件与 记录。见内部稽核控制程序和内审 实施计划是否定义审核的准则、范围、频率和方 法？9.2.2内部审 核方案OK查看相关文件与 记录。符合要求见内部稽核控制程 序审核过程是否能够确保客观公正的审核 员实施审核9.2.2内部审 核方案OK查文件 与领导 沟通可以确保，内审员尽量避免审核自己 部门，或审核自己部门时，会有其他 审核员作为主审，监督审核行为是否建立文件化的程序，以规定审核计划和 实施、以及对报告结果和维持记录的职责和 要求？（查：内部品质部审核程序）9.2内部审核OK查看相关文件。符合要求已建立内部稽核控制 程序当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组 织是否适当地增加稽核频率？（查

11、：审核实 施计划，顾客的重大抱怨信息，内部重大环 境事故信息）9.2.2内部审 核方案OK查看相关文件。文件已经规定，目前未发生内外 部重大不符合，内审频率暂时仍 然为一年一次，时间间隔不超过 12个月。过程衡量指标是否得到建立和监视？9.1.1监视、 测量、分析和 评价OK查看相关文件与记 录。内部审核计划完成率100%发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文 件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪 些措施？10.1不符合 与纠正措施OK查看相关文件与 记录。制定了纠正及持续改进控制程 序，暂无发生异常被审核部门审核日期总经理2019/5/15环境管理内审检杳表审核员被审核部门主管确认沈安心相

12、关文件环境管理手册管理审查控制程序审核过程M3管理审查审核内容、证据及方法（输入、输出、资源、人员、方法、指标）标准条款符合OK情况NG审核方法审核发现和不符合事项的描述环境管理手册有无确定环境管理品质部的范 围？（范围是否包含公司活动和服务、以及物 理性边界）4.1理解组织及其所处 的环境；4.2理解相关 方的需求和期望；OK查看现场与 记录查环境手册，均已包含过程资源是否充足？是否能有效支持？7.1资源OK查看文件。资源充足过程的责任人是否明确？是否有能力执行？7.2能力OK查看相关文件 与记录。责任人明确，通过沟通、责任 人完成有能力胜任本职工作。是否按策划的时间进行管理评审并保持记 录

13、？（查管理评审记录）9.3管理评审OK查看相关文件 与记录。已制定管理评审计划1是否编制了管理评审程序，对管理评审是 否进行了策划，实施情况如何？9.3管理评审OK查看相关文件。1.编制管理评审控制程序 ，并对其进行了策划，详见管 理评审记录管理评审的输入是否包含以下内容？1）环境管理品质部审核结果2）相关方的有关信息交流，包括抱怨。3）环保方针、目标和指标4）法律法规及其它要求符合性评价5）与环境管理品质部相关的内外部问题；6）相关方的需求和期望，包括合规义务；7）重要环境因素；8）风险和机遇。9）环境管理过程的改进建议。10）资源的充分性11）环境绩效方面的信息12）持续改进的机会9.3.1管理评审输入OK查看相关文件。查见管理评审计划，已包含管理评审的输出是否与以下方面有关的任何 决定和措施：环境管理系统及其过程的有效 性的改进改进的机会资源需求？9.3.2管理评审输出OK查看相关文件。查见管理评审报告本过程的衡量指标是否得到建立和监 视？9.1.1监视、测量、分 析和评价OK查看相关文件与 记录。管理审核计划改进事项完成率100%发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文 件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪 些措施？10.1不符合与纠正措 施OK查看相