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1、（一）单选题1开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人C基金管理公司D证券交易市场2基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。A基金净资产B基金总资产C基金投资额D基金流动资产额E开放式基金3证券投资基金不包括（ ）。A封闭式基金B开放式基金C创业投资基金D债券基金E股票基金4根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金5根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。A对冲基金B套利基金C指数基金D国际基金6根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。A成长型基金B收入型基金
2、C期权基金D平衡型基金7第一家证券投资基金诞生于（ ）。A美国B英国C德国D法国8（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率9证券投资基金的发起人不可以是（ ）。A信托投资公司B证券公司C保险公司D基金管理公司10每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。A2亿元B3亿元C4亿元D1亿元11基金管理公司的发起人可以是（ ）。A保险公司B证券公司C商业银行D金融咨询公司12拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。A1000万元B1500万元C2000万元D3000万元13基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。A1亿
3、元B2亿元C3亿元D4亿元14基金会计帐册报表和记录的保存年限在（ ）。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上15基金管理公司治理结构中不包括（ ）。A董事会B监事会C股东大会D消费者16基金管理公司的独立董事不少于（ ）。A2人B3人C4人D5人17基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。A1/4B1/3C1/2D1/518我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行19根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元：A10，5B5，10C5，2D10，1020我国封闭式基金的发行期限为（
4、）。A4个月B2个月C3个月D1个月21我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：A70%B80%C90%D60%22开放式基金的销售机构不包括（ ）。A商业银行B保险公司C证券公司D担保公司23基金变更不包括（ ）。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期24根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。A10%B20%C30%D15%25基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金清算小组26在我国，基金发起人不包括（ ）。A证券公司B信托投
5、资公司C基金管理公司D金融咨询公司27在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。A2亿元人民币B3亿元人民币C4亿元人民币D1亿元人民币28证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。A合规性原则B诚实信用原则C合理性原则D投资分散化原则29证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。A确定投资目标B信息管理C资产配置D投资选择E风险管理30货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议31资本市场上交易的金融产品不包括（ ）。A股票B债券C基金证券D商业票据32金融期货市场交易的产品包括（ ）。A利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约33证券投资的交易成本不包括（
6、）。A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差34证券投资的交易成本包括（ ）。A执行成本B信息成本C科研成本D人力成本35证券投资的执行成本包括（ ）。A机会成本B市场冲击成本C持有库存的风险成本D买卖价差36估计公平市场价格的方法不包括（ ）。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准37资产管理人的投资方式不包括（ ）。A长期与短期B动态与静态C主动与被动D系统化决策与非系统化决策38投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。A算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D移动平均法39风险的衡量指标不包括（ ）。A标准差B贝塔值C阿尔法值D决定系数40投资绩效的风险调整方法不包括
7、（ ）。A夏普比率B詹森指数C博迪比率D特雷诺比率41常见的业绩评价基准不包括（ ）。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数42投资组合超额收益的来源是（ ）。A战略性资产配置B股票选择能力C资产混合效率D资产类别收益43投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。A资产混合效率B资产风险管理C资产类别效率D资产配置效率44假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。A0.4B1.00C0.6D0.245基金托管人的实收资本不少于（ ）。A60亿元B70亿元C80亿元D90亿元46基金帐册会计报表和记录由（
8、）来保管：A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人47开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。A2%B3%C4%D5%48开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。A2%B3%C4%D5%49巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（ ）。A1元/份B1.167元/份C1.33亿/份D1.2元/份51开放式基金的买入价不可以是（ ）。A基金单位净值B基金单位净值减交易费C基金单位净值减赎回费D基金单位净值加交易费52假设某基金某日持有的某三种股票的
9、数量分别为100万股500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。A1.09元B1.53元C1.15元D1.35元53非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。A营业税B印花税C企业所得税D个人所得税54下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。A利率风险B通货膨胀风险C市场风险D违约风险55我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理56公司型基金的持
10、有人是基金公司的（ ）。A债权人B受益人C委托人D股东57证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。A基金监管人B基金持有人C基金发起人D基金管理人58契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。A委托原则B代理原则C契约原理D公约原理59契约型基金持有人实际上是（ ）。A经营者B监管者C受益者D受托者60不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）。A7天B10天C7个工作日D10个工作日61根据中华人民共和国信托法，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托利益的义务。A信托财产B其自有资产C信托合同约定的限度D其注册资本62消极型股票投资战略的理论基础是（
11、 ）。A市场有效性理论B市场无效性理论C套利定价理论D资本资产定价理论63银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。A国债B金融债券C国债回购D商业票据64债券收益与市场利率的关系是（ ）。A同方向B无关C反方向D无确定关系65我国私募基金是按（ ）组织起来的。A信托法B证券法C目前没有法律依据D公司法66委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（ ）。A10%B15%C20%D25%E30%67在我国，基金托管人可由（ ）来担任。A保险公司B证券公司C信托投资公司D商业银行68基金设立的主要文件不包括（ ）。A申请报告B发起人协议C基金章程D托管协议E招募说
12、明书69契约型基金的最低存续期是（ ）。A5年B10年C8年D15年70采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。A提高系数B降低系数C保持系数不变D不确定（二）多选题1投资基金证券包括（ ）。A证券投资基金证券B货币市场投资基金证券C产业投资基金证券D创业投资基金证券2证券投资基金与股票债券的区别表现在（ ）。A来源不同B权益不同C特性不同D流动性不同E投资风险不同3设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括： （）A受益人对委托人有重大侵权行为B受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C经受益人同意D信托文件规定的其他情形E委托人认为必要的时候4证券投资基金的运作特点包括（ ）。A规模较大B专业运作C组合投资D长期收益较好5按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（ ）。A公募基金和私募基金B上市基金与不上市基金C封闭式基金与开放式基金
